ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНТСТВО ПО ОБРАЗОВАНИЮ
Бийский технологический институт (филиал)
государственного образовательного учреждения
высшего профессионального образования
«Алтайский государственный технический университет
им. И.И. Ползунова»
А.В. Фролов
Разработка процедур планирования и проведения внутренних аудитов СМК
Методические рекомендации по выполнению курсовой работы по учебной дисциплине «Аудит качества» для студентов специальности 220501.65 «Управление качеством»
Бийск
Издательство Алтайского государственного технического
университета им. И.И. Ползунова
2009
УДК 65.076
Рецензент: нач. отдела МКО БТИ АлтГТУ к.т.н. В.П. Ердакова
Фролов, А.В.
Разработка процедур планирования и проведения внутренних аудитов СМК: методические рекомендации по выполнению курсовой работы по учебной дисциплине «Аудит качества» для студентов специальности 220501.65 «Управление качеством» / А.В. Фро-лов; Алт. гос. техн. ун-т, БТИ. – Бийск: Изд-во Алт. гос. техн. ун-та, 2009. - 23 с.
В методических рекомендациях приведены основные сведения об организации планирования и проведения аудитов качества системы, процессов и продукции на предприятиях. Приведены основные формы документов и указаны правила их заполнения. Методические рекомендации содержат требования к оформлению курсовой работы.
УДК 65.076
Рассмотрены и одобрены
на заседании кафедры ПБиУК.
Протокол № 01/09 от 05.02.2009 г.
ã А.В. Фролов, 2009
ã БТИ АлтГТУ, 2009
| |
| |
Содержание
| 1 Общие положения……………………………………………….…. |
4 |
| 2 Содержание и порядок выполнения курсовой работы……….…. |
4 |
| 3 Правила оформления пояснительной записки…………………... |
6 |
| 3.1 Общие положения……………………………………………... |
6 |
| 3.2 Структура пояснительной записки………………………….... |
6 |
| 3.3 Построение пояснительной записки…………………………. |
7 |
| 3.4 Изложение текста…………………………………………….... |
9 |
| 3.5 Оформление иллюстраций и приложений…………………… |
9 |
| 3.6 Построение таблиц…………………………………………….. |
10 |
| 3.7 Титульный лист………………………………………………... |
12 |
| 3.8 Содержание…………………………………………………….. |
13 |
| 3.9 Заключение…………………………………………………….. |
13 |
| 3.10 Список использованных источников……………………….. |
13 |
| 3.11 Приложения…………………………………………………... |
13 |
| Приложение А. Форма и пример заполнения титульного листа..… |
14 |
| Приложение Б. Форма плана П01 «Программа проведения аудитов»………………………………………………………………. |
15 |
| Приложение В. Форма плана П02 «График проведения аудитов».. |
16 |
| Приложение Г. Форма плана П03 «План аудита»……………..…... |
17 |
| Приложение Д. Форма плана О01 «Отчет по аудиту»…………..… |
18 |
| Приложение Е. Форма отчета О03 «
|
19 |
| Приложение Ж. Форма документа Ф11 «Опросный лист»……….. |
20 |
| Приложение И. «Письменное уведомление о проверке»…………. |
21 |
1 ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Курсовая работа по дисциплине «Аудит качества» подготовлена в соответствии с учебным планом подготовки специалистов по специальности 220501.65 «Управление качеством».
Курсовая работа по дисциплине «Аудит качества» является заключительным этапом изучения вопросов организации и техники проведения аудита в организации.
Цели курсового проектирования:
- систематизация, закрепление и расширение теоретических и практических знаний по специальности путем использования их в решении конкретной инженерной или научно-технической задачи;
- развитие навыков самостоятельной работы, умения пользоваться специальной и справочной литературой для решения актуальных задач соответствующей отрасли.
Курсовая работа представляет собой итог самостоятельной творческой работы студента, на основании которого преподаватель определяет уровень готовности выпускника к профессиональной деятельности по данной дисциплине.
Студент является полноправным автором курсовой работы, единолично отвечающим за соответствие ее содержания заданию, наличие в работе необходимых элементов новизны, правильность расчетов и обоснованность всех частей работы.
2 СОДЕРЖАНИЕ И ПОРЯДОК ВЫПОЛНЕНИЯ КУРСОВОЙ РАБОТЫ
2.1 Курсовая работа состоит из пояснительной записки.
2.2 Содержание курсовой работы должно охватывать принципиальные вопросы учебной дисциплины.
2.3 Курсовую работу выполняют согласно заданию, выданному руководителем работы.
2.4 Выполнение разделов курсовой работы и представление ее к защите должны соответствовать срокам, установленным в задании.
2.5 Методические рекомендации к выполнению курсовой работы.
Раздел 1 «Анализ деятельности предприятия (организации)
В этом разделе на основе отчета о производственной практике необходимо отразить:
- область деятельности предприятия в сфере производства товаров и (или) услуг;
- организационную структуру предприятия;
- область и степень внедрения системы менеджмента качества (СМК) на предприятии.
Раздел 2 «Планирование аудита на предприятии»
В этом разделе курсовой работы необходимо:
- на основе проведенного анализа документации и процессов предприятия разработать документ «Программа аудита» сроком на 6 месяцев. Программа должна содержать конкретные цели, объем и критерии аудита;
- обосновать возможность проведения аудита в указанный период (осуществимость);
- обосновать назначение ведущего аудитора и подбор группы аудиторов;
- разработать «План аудита» на каждую запланированную в программе аудитов проверку;
- провести предварительный анализ документации СМК предприятия;
- подготовить рабочие документы аудита (опросные листы, уведомления о проверке, оценочные листы);
- разработать алгоритм процесса планирования внутреннего аудита на предприятии.
Раздел 3 «Проведение аудита на местах»
В этом разделе курсовой работы необходимо:
- описать процедуру проведения вступительного совещания на примере любой из запланированных проверок (сроки, присутствующие, круг рассматриваемых вопросов);
- описать методы сбора и обработки информации, применимые к выбранным объектам проверки и в соответствии с критериями аудита;
- на основе собранной информации провести анализ и подготовить заключение по результатам аудита (отчет об аудите, отчет о несоответствиях);
- описать процедуру проведения заключительного совещания и последующие утверждение и рассылку отчета по аудиту;
- разработать алгоритм процесса проведения внутреннего аудита на предприятии;
- представить заключение по работе, содержащее основные результаты и выводы;
- привести список использованной литературы и другой нормативно-технической документации;
- оформить приложения, включающие следующие документы:
а) «Организационная структура предприятия»;
б) «Программа аудита»;
в) приказ о проведении аудита;
г) «План аудита»;
д) уведомление руководителей подразделений (процессов) о предстоящей проверке;
е) «Оценочный лист»;
ж) «Отчет по аудиту»;
з) «Отчет о несоответствиях»;
и) блок-схемы планирования и проведения внутреннего аудита.
Все формы документов разрабатываются и прилагаются в соответствии с количеством проверок, указанных преподавателем.
Общий объем пояснительной записки рекомендуется, как правило, в пределах от 30 до 40 страниц.
3 ПРАВИЛА ОФОРМЛЕНИЯ ПОЯСНИТЕЛЬНОЙ ЗАПИСКИ
3.1 Общие положения
Работа оформляется в соответствии с ГОСТ 2.105-95 «Общие требования к текстовым документам». Допускается рукописный вариант исполнения или выполненный с использованием печатных устройств ЭВМ.
3.2 Структура пояснительной записки
Рекомендуется следующий порядок оформления пояснительной записки:
- содержание;
- введение, в котором приводится обзорная информация об аудите: виды аудита, особенности планирования и проведения аудита и т.д.; излагается постановка задачи и ее актуальность;
- основная часть в соответствии с утвержденным заданием на курсовую работу:
а) общая информация о предприятии;
б) планирование аудита на предприятии;
в) проведение аудита на местах;
- заключение;
- список использованной литературы;
- приложения.
3.2.1 Все листы пояснительной записки должны быть сброшюрованы в папки формата А4 или потребительского формата, близкого к формату А4.
3.2.2 Текст пояснительной записки должен быть выполнен аккуратно литературным и технически грамотным языком на одной стороне листа бумаги формата А4 (210×297 мм) одним из следующих способов:
– рукописным – чертежным шрифтом по ГОСТ 2.304 с высотой букв и цифр не менее 2,5 мм и расстоянием между основаниями строк текста – 10 мм. Цифры и буквы необходимо писать четко чернилами, пастой или тушью черного цвета;
– с применением печатающих и графических устройств ЭВМ. Текст пояснительной записки печатается через полтора межстрочных интервала
, шрифт Times New Roman (кегль 14 пт), отступ красной строки – 15 мм, выравнивание по ширине.
Разрешается использовать компьютерные возможности акцентирования внимания на определенных терминах, принципах, формулах, применяя шрифты разной гарнитуры.
Текст пояснительной записки не должен содержать сокращений, которые не являются общепринятыми в научных изданиях.
3.2.3 Можно вписывать в текст записки, изготовленной с применением печатающих и графических устройств ЭВМ, отдельные слова, формулы, условные знаки рукописным способом.
3.2.4 Опечатки, описки и графические неточности, обнаруженные в процессе выполнения записки, допускается исправлять подчисткой или закрашиванием белой краской с нанесением на том же месте исправленного текста (графика) с помощью печатающих устройств или же черными чернилами, пастой или тушью рукописным способом.
3.2.5 Текст пояснительной записки следует печатать, соблюдая следующие размеры полей: правое – 10 мм, верхнее и нижнее – 20 мм, левое – 30 мм.
3.3 Построение пояснительной записки
3.3.1 Текст пояснительной записки должен быть разделен на разделы, подразделы, а в случае необходимости, пункты и подпункты.
3.3.2 Разделы должны иметь порядковые номера в пределах всей пояснительной записки, обозначенные арабскими цифрами без точки и записанные с абзацного отступа. Подразделы должны иметь нумерацию в пределах каждого раздела. Номер подраздела состоит из номеров раздела и подраздела, разделённых точкой. В конце номера подраздела точка не ставится. «Введение», «Содержание», «Заключение», «Список использованных источников» не нумеруются. Разделы, как и подразделы, могут состоять из одного или нескольких пунктов.
3.3.3 Внутри пунктов или подпунктов могут быть приведены перечисления.
Перед каждой позицией перечисления следует ставить дефис или, при необходимости ссылки в тексте записки на одно из перечислений, строчную букву, после которой ставится скобка. Для дальнейшей детализации перечислений необходимо использовать арабские цифры, после которых ставится скобка, а запись производится с абзацного отступа, как показано в примере.
Пример
а) _________________
б) __________________
1)________________
2)________________
в)___________________
3.3.4 Каждый пункт, подпункт и перечисление записывают с абзацного отступа.
3.3.5 Разделы и подразделы должны иметь заголовки. Заголовки должны четко и кратко отражать содержание разделов и подразделов.
Заголовки следует печатать с прописной буквы без точки в конце, не подчеркивая. Переносы слов в заголовках не допускаются. Если заголовок состоит из двух предложений, их разделяют точкой.
Расстояние между заголовком и текстом при выполнении документа с помощью печатных устройств ЭВМ должно быть равно 3 интервалам, при выполнении рукописным способом - 15 мм. Расстояние между заголовками раздела и подраздела – 1,5 интервалам, при выполнении рукописным способом – 8 мм.
3.3.6 Каждый раздел записки рекомендуется начинать с нового листа (страницы). Не следует помещать заголовки разделов на отдельных листах.
3.3.7 Нумерация листов пояснительной записки должна быть сквозной в пределах всей записки. Первой страницей является титульный лист. На титульном листе номер страницы не проставляется.
Номера страниц проставляются по центру в нижней части листа.
3.4 Изложение текста
В тексте документа, за исключением формул, таблиц и рисунков, не допускается:
– применять математический знак (–) перед отрицательными значениями величин (следует писать слово «минус»);
– применять без числовых значений математические знаки, например: > (больше), < (меньше), = (равно), £ (меньше или равно), ³ (больше или равно), ¹ (не равно), а также знаки № (номер), % (процент);
– применять индексы стандартов, технических условий и других документов без регистрационного номера.
3.5 Оформление иллюстраций и приложений
3.5.1 Количество иллюстраций должно быть достаточным для пояснения излагаемого текста. Иллюстрации следует располагать непосредственно после текста, в котором они упоминаются, или на следующей странице. Иллюстрации, за исключением иллюстраций приложений, следует нумеровать арабскими цифрами сквозной нумерацией. Если рисунок один, то он обозначается «Рисунок 1».
Иллюстрации каждого приложения обозначают отдельной нумерацией арабскими цифрами с добавлением перед цифрой обозначения приложения, например, Рисунок А.3.
Допускается нумеровать иллюстрации в пределах раздела. В этом случае номер иллюстрации состоит из номера раздела и порядкового номера иллюстрации, разделенных точкой, например, Рисунок 1.1.
При ссылках на иллюстрации следует писать «...в соответствии с рисунком 2» при сквозной нумерации и «...в соответствии с рисунком 1.2» при нумерации в пределах раздела.
Иллюстрации, при необходимости, могут иметь наименование и пояснительные данные (подрисуночный текст).
Слово «Рисунок» и наименование помещают после пояснительных данных без абзацного отступа по центру. Например,
Рисунок 1 – Процесс планирования аудита
3.5.2 Материал, дополняющий текст записки, допускается помещать в приложениях. Приложениями могут быть, например, графический материал, таблицы большого формата, расчеты, описания аппаратуры и приборов, описания алгоритмов и программ задач, решаемых на ЭВМ, и т.д.
Приложения оформляют как продолжение записки на последующих ее листах, после списка использованных источников.
3.5.3 В тексте записки на все приложения должны быть даны ссылки. Приложения располагают в порядке ссылок на них в тексте документа.
3.5.4 Каждое приложение следует начинать с новой страницы с указанием наверху посередине страницы слова «Приложение» и его обозначения.
Приложение должно иметь заголовок, который записывают симметрично относительно текста с прописной буквы отдельной строкой, под словом «Приложение» с обозначением.
3.5.5 Приложения обозначают заглавными буквами русского алфавита, начиная с А, за исключением букв Ë, З, Й, О, Ч, Ь, Ы,Ъ. После слова «Приложение» следует буква, обозначающая его последовательность.
Если в документе одно приложение, оно обозначается «Приложение А».
3.5.6 Приложения, как правило, выполняют на листах формата А4. Допускается оформлять приложения на листах формата А3, А4×3, А4×4, А2 и А1 по ГОСТ 2.301.
3.5.7 Текст каждого приложения, при необходимости, может быть разделен на разделы, подразделы, пункты, подпункты, которые нумеруют в пределах каждого приложения.
Приложения должны иметь общую с остальной частью документа сквозную нумерацию страниц.
3.5.8 Все приложения должны быть перечислены в содержании документа с указанием их номеров и заголовков.
3.6 Построение таблиц
3.6.1 Таблицы применяют для лучшей наглядности и удобства сравнения показателей. Название таблицы, при его наличии, должно отражать ее содержание, быть точным, кратким. Название таблицы следует помещать над таблицей через тире после номера таблицы.
При переносе части таблицы на другие страницы название помещают только над первой частью таблицы.
3.6.2 Таблицы, за исключением таблиц приложений, следует нумеровать арабскими цифрами сквозной нумерацией.
Таблицы каждого приложения обозначают отдельной нумерацией арабскими цифрами с добавлением перед цифрой обозначения приложения. Если в документе одна таблица, она должна быть обозначена «Таблица 1» или «Таблица В.1», если она приведена в Приложении В.
Допускается нумеровать таблицы в пределах раздела. В этом случае номер таблицы состоит из номера раздела и порядкового номера таблицы, разделённых точкой («Таблица 1.6»).
3.6.3 На все таблицы должны быть приведены ссылки в тексте записки, при ссылке следует писать слово «таблица» с указанием ее номера.
3.6.4 Заголовки граф и строк таблицы следует писать с прописной буквы, а подзаголовки граф – со строчной буквы, если они составляют одно предложение с заголовком, или с прописной буквы, если они имеют самостоятельное значение. В конце заголовков и подзаголовков таблиц точки не ставят. Заголовки и подзаголовки граф указывают в единственном числе.
3.6.5 Таблицы сверху, слева, справа и снизу ограничивают линиями.
Разделять заголовки и подзаголовки боковика и граф диагональными линиями не допускается.
Горизонтальные и вертикальные линии, разграничивающие строки таблицы, допускается не проводить, если их отсутствие не затрудняет пользование таблицей.
Заголовки граф, как правило, записывают параллельно строкам таблицы. При необходимости допускается перпендикуля
Головка таблицы должна быть отделена линией от остальной части таблицы.
Высота строк таблицы должна быть не менее 8 мм.
3.6.6 Таблицу, в зависимости от ее размера, помещают под текстом, в котором впервые дана ссылка на нее, или на следующей странице, а, при необходимости, в приложении к документу.
Допускается помещать таблицу вдоль длинной стороны листа документа.
3.6.7 Если строки или графы таблицы выходят за формат страницы, ее делят на части, помещая одну часть под другой или рядом, при этом в каждой части таблицы повторяют ее головку и боковик. При делении таблицы на части допускается ее головку или боковик заменять соответственно номером граф и строк. При этом нумеруют арабскими цифрами графы и (или) строки первой части таблицы.
Слово «Таблица» указывают один раз слева над первой частью таблицы, над другими частями пишут слова «Продолжение таблицы» с указанием номера (обозначения) таблицы.
Если в конце страницы таблица прерывается и ее продолжение будет на следующей странице, в первой части таблицы нижнюю горизонтальную линию, ограничивающую таблицу, не проводят.
Таблицы с небольшим количеством граф допускается делить на части и помещать одну часть рядом с другой на одной странице, при этом повторяют головку таблицы.
3.6.8 Графу «Номер по порядку» в таблицу включать не допускается. Нумерация граф таблицы арабскими цифрами допускается в тех случаях, когда в тексте документа имеются ссылки на них, при делении таблицы на части, а также при переносе части таблицы на следующую страницу.
При необходимости нумерации показателей, параметров или других данных порядковые номера следует указывать в первой графе (боковике) таблицы непосредственно перед их наименованием.
3.6.9 Если все показатели, приведенные в графах таблицы, выражены в одной и той же единице физической величины, то ее обозначение необходимо помещать над таблицей справа, а при делении таблицы на части – над каждой ее частью.
3.6.10 Обозначение единицы физической величины, общей для всех данных в строке, следует указывать после ее наименования.
3.6.11 При отсутствии отдельных данных в таблице следует ставить прочерк (тире).
В интервале, охватывающем числа ряда, между крайними числами ряда в таблице допускается ставить тире.
3.7 Титульный лист
3.7.1 Титульный лист является первым листом записки и выполняется в соответствии с Приложением А. На титульном листе указываются инициалы и фамилии разработчика и руководителя.
3.7.2 Титульный лист выполняется на бланке формата А4. Заполнение полей титульного листа производится чертежным шрифтом по ГОСТ 2.304: шрифт 10 мм применяется при написании темы работы и обозначения документа; шрифт 7 мм применяется при написании подзаголовка темы, года защиты; шрифт 5 мм - для всех остальных надписей. Аналогично оформляется титульный лист при использовании печатающих устройств ЭВМ.
3.7.3 Перенос слов на титульном листе и в заголовках текста не разрешается. Точка в конце заголовка не ставится.
3.7.4 На титульном листе приводится обозначение
КР 220501.04.000ПЗ,
где 220501 - номер специальности;
04 - порядковый номер задания;
ПЗ - пояснительная записка.
3.8 Содержание
В содержании последовательно перечисляются все заголовки разделов, подразделов и приложений с указанием номеров страниц, на которых они помещены. Содержание включают в общую нумерацию листов пояснительной записки.
Слово «Содержание» записывают в виде заголовка (симметрично тексту) с прописной буквы. Наименования, включенные в содержание, записывают строчными буквами (кроме первой прописной) с абзаца.
3.9 Заключение
Заключение должно содержать окончательные выводы, характеризующие итоги работы студента в решении поставленных перед ним задач.
3.10 Список использованных источников
В список использованных источников включаются все источники, расположенные в порядке появления ссылок в тексте записки или по алфавиту. Библиографическое описание каждого из источников дается в соответствии с ГОСТ 7.1-2003.
3.11 Приложения
В приложениях к пояснительной записке должно помещаться задание на выполнение курсовой работы, материалы вспомогательного характера, которые при включении в основную часть текста загромождают его.
ПРИЛОЖЕНИЕ А
(рекомендуемое)
Форма и пример заполнения титульного листа
Федеральное агентство по образованию
Бийский технологический институт (филиал)
государственного образовательного учреждения
высшего профессионального образования
«Алтайский государственный технический университет им. И.И. Ползунова»
Кафедра «Производственная безопасность и управление качеством»
Курсовая работа
Защищена с оценкой
__________________
Руководитель
Доцент, к.т.н. И. И. Иванов
Разработка процедур планирования и проведения внутренних аудитов СМК
Пояснительная записка к курсовой работе по дисциплине
«Аудит качества»
КР 220501.04.000ПЗ
Работу выполнил
студент гр. УК-31 С.С. Сидоров
Бийск 2009
ПРИЛОЖЕНИЕ Б
Форма плана П01 «Программа проведения аудитов»
| СОГЛАСОВАНО <должность руководителя> <наименование организации-поставщика> _________________ /_______________/ "____"___________ 200_ г. П01 |
УТВЕРЖДАЮ Директор _________________ /_______________/ "____"___________ 200_ г. |
№ ПANN-YY Всего листов __________
| Номер проверки |
Цель проверки |
Объем проверки |
Критерии проверки (документ, на соответствие которому проводится проверка) |
Ф.И.О. ведущего аудитора |
Ресурсы, необходимые для проверки |
|||
| Объект проверки (процесс, деятельность, система) |
Организационная единица (подразделение) |
Место проведение проверки |
Месяц, неделя проверки |
|||||
Уполномоченный по качеству "____"_________________ 200_ г. ________________ /___________________/
ПРИЛОЖЕНИЕ В
Форма плана П02 «График проведения аудитов»
| СОГЛАСОВАНО <должность руководителя> <наименование организации-поставщика> _________________ /_______________/ "____"___________ 200_ г. П02 |
УТВЕРЖДАЮ Директор _________________ /_______________/ "____"___________ 200_ г. |
№ ANN-YY Всего листов __________
График проведения аудитов на 200_ год
Цель программы аудита: Объем программы аудита:
| Объект аудита (организация, подразделение, процесс, вид деятель-ности) |
Аудиты (по месяцам года) |
Отметки о завершении, примечания, комментарии* |
|||||||||||
| I |
II |
III |
IV |
V |
VI |
VII |
VIII |
IX |
X |
XI |
XII |
||
| * Заполняет Уполномоченный по качеству в ходе мониторинга и анализа программы аудита |
|||||||||||||
Уполномоченный по качеству "____"_________________ 200_ г. ________________ /___________________/
ПРИЛОЖЕНИЕ Г
Форма плана П03 «План аудита»
П03
№ ПАNNN-YY Всего листов ____________
| Цель аудита |
||||
| Объем аудита |
объект(ы): |
|||
| сроки: |
с "____"___________200_г по "____"___________200_г. |
|||
| Критерий аудита |
||||
| Номер п.п. |
Объект аудита |
Дата, время |
Аудиторы |
Сопровож-дающие |
План аудита
Составил: Ведущий аудитор ____________________ "__"__________200_г. (Ф.И.О.) подпись
Согласовано: Уполномоченный
по качеству ____________________ "__"___________200_г. (Ф.И.О.) подпись <список заинтересованных руководителей подразделений (процессов):
____________________ "__"___________200_г.
(Ф.И.О.) подпись
ПРИЛОЖЕНИЕ Д
Форма плана О01 «Отчет по аудиту»
О01
№ О-ПАNNN-YY Всего листов ____________
| Цель аудита |
|||||
| Объем аудита |
объекты |
||||
| сроки |
с "____"____________200 __ г. по "____"____________200 __ г. |
||||
| Критерий аудита |
|||||
| Опрошенные лица |
|||||
| Номер п.п. |
Объект аудита |
Наблюдение, критерий оценки |
Категория |
Действия |
|
Общие выводы и рекомендации:
Составил: Ведущий аудитор _____________________ "___"___________200_г. Ф.И.О. подпись
Согласовано: Уполномоченный по качеству _____________________ "___"___________200_г. Ф.И.О. подпись Руководитель подразделения (процесса):
_____________________ "___"____________200_г. Ф.И.О. подпись
ПРИЛОЖЕНИЕ Е
Форма отчета О03 «Отчет о несоответствии»
О03
Отчет о несоответствии № ОНNNN-YY
секция 1
| Аудит по плану П03 № ____ |
||||
| Описание несоответствия: |
||||
| Объект несоответствия: |
||||
| Критерии оценки: |
||||
| Корректирующие (предупреждающие) действия: |
||||
| Ответственные исполнители: |
||||
| Срок выполнения: |
"___"_______________ 200__ г. |
|||
| Ведущий аудитор: |
________________ |
Руководитель подразделения: |
______________ |
|
| (подпись, дата) |
(подпись, дата) |
|||
Уполномоченный по качеству _______________/______________/ "___"____________200_ г.
секция 2
| Корректирующие (предупреждающие) действия выполнены в полном объеме: |
- да |
- нет |
||
| Необходим повторный аудит: |
- да |
- нет |
||
| Анализ выполнения: |
||||
| Подтверждена адекватность процесса |
||||
| Ведущий аудитор: |
_______________ |
|||
| (подпись, дата) |
||||
Уполномоченный по качеству
_______________ /_______________/ "___"____________200_ г
ПРИЛОЖЕНИЕ Ж
Форма документа Ф11 «Опросный лист»
| Приложение к плану аудита П03 № |
||
| Аудитор: |
_____________ |
Всего листов: ________ |
| Объекты аудита |
||||
| Контакты: |
||||
| Номер п.п. |
Вопрос |
Критерий оценки |
Категория |
Свидетельство |
ПРИЛОЖЕНИЕ И
Письменное уведомление о проверке
| Руководителю ______________________ (наименование подразделения)
Служебная записка В соответствии с программой аудита на 2008 г., утвержденной ____________________________________________________________________________________________________________________ (наименование документа, кем и когда утвержден)
в период ________________________, в Вашем подразделении должна быть проведена аудиторская проверка. Прошу обеспечить необходимые условия для работы аудиторов в указанное время. Одновременно направляю Вам опросный лист, который после заполнения представить в отдел качества не позднее _____________ (указать дату)
При возникновении вопросов по проведению аудиторской проверки и заполнению опросного листа прошу связаться по телефону: _________________________ Ведущий аудитор __________________________ (подпись) (Ф.И.О) (дата)
|
ЛИТЕРАТУРА
1. ГОСТ Р ИСО 19011-2003. Рекомендации по аудиту систем менеджмента качества и/или окружающей среды. – М.: ВНИИС, 2003. – 32 с.
2. ГОСТ Р ИСО 9001-2001. Системы менеджмента качества. Требования. – М.: ВНИИС, 2001.– 29 с.
3. Глудкин, О.П. Всеобщее управление качеством: учебник для вузов / О.П. Глудкин [и др.]. – М.: Радио и связь, 1999. – 600 с.
4. Робертсон, Б. Лекции об аудите качества / Б. Робертсон; под ред. Ю.П. Адлера. – М.: Стандарты и качество, 2000. – 264 с.
5. ГОСТ Р ИСО 9004-2000. Рекомендации по аудиту систем менеджмента качества и/или охраны окружающей среды. – М.: ВНИИС, 2001. – 40 с.
6. Богомолов, А.М. Внутренний аудит. Организация и методика проведения / А.М. Богомолов, Н.А. Голощапов. – М.: Экзамен, 2000. – 192 с.
7. Свиткин, М.З. Настольная книга внутреннего аудитора / М.З. Свиткин, К.М. Рахлин, В.Д. Мацута, О.Д. Дымкина. - СПб.: Изд-во картфабрики ВСЕГЕИ, 1999. – 68 с.
8. Басовский, Л.Е. Управление качеством: учебник / Л.Е. Басовский, В.Б. Протасьев – М.:ИФРА-М, 2001.– 212 с.
9. Круглов, М.Г. Управление качеством: учебное пособие / М.Г. Круглов, Г.М. Шишков. – М.:МГТУ Станкин, 1999. – 234 с.
10. Гиссин, В.И. Управление качеством: учебник / В.И. Гиссин. – М.: ИКЦ «МарТ»; Ростов-н/Д: Издательский центр «МарТ», 2003. – 400 с.
Учебное издание
Фролов
Александр Валерьевич
Разработка процедур планирования и проведения внутренних аудитов СМК
Методические рекомендации по выполнению курсовой работы
по учебной дисциплине «Аудит качества» для студентов специальности 220501.65 «Управление качеством»
Редактор Идт Л.И.
Подписано в печать 26.10.2009. Формат 60´84 1/16
Усл. п. л. - 1,3. Уч.-изд. л. - 1,4
Печать - ризография, множительно-копировальный аппарат «RISO EZ300»
Тираж 45 экз. Заказ 2009-110
Издательство Алтайского государственного
технического университета
656038, г. Барнаул, пр-т Ленина, 46
Оригинал-макет подготовлен ИИО БТИ АлтГТУ
Отпечатано в ИИО БТИ АлтГТУ
659305, г. Бийск, ул. Трофимова, 27
| |