www.lekcii.at.ua
Международные экономические отношения
ВВЕДЕНИЕ
Предлагаемый читателям конспект лекций разработан в соответствии с типовой программой дисциплины «Международная экономика», «Международные экономические отношения» для студентов экономических специальностей высших учебных заведений.
Теоретический материал излагается с использованием графического и табличного представления информации, что облегчает понимание закономерностей функционирования экономики.
Издание рассчитано на студентов, аспирантов, преподавателей и всех тех, кто желает ознакомиться с основами международных экономических отношений в систематизированном и кратком их изложении в конспекте лекций.
Ряд вопросов рассматривается с альтернативных точек зрения, другие обозначаются, но остаются для самостоятельной проработки в силу ограниченности лекционного времени. Текст лекций представляет собой опорный материал для усвоения теоретических основ при дальнейшем более глубоком изучении интересующих читателя вопросов.
Основные исходные понятия
Экономическая система
· является связующим звеном и подсистемой двух более сложных систем - природы и общества;
· формируется и развивается в результате взаимодействия экономических субъектов
– отдельных индивидов, предприятий, их объединений, государств и их объединений, негосударственных организаций;
· представляет собой единство и взаимодействие производительных сил
, производственных отношений
(технико-организационные, социально-экономические) и механизмов
, которые регулируют хозяйственные процессы (объективные законы и закономерности, рыночные, государственные и негосударственные механизмы).
|
| социально-економическая основа –
Производственные отношения |
|
| Организационно-экономические отношения |
Социально-экономические отношения |
|
|
В рамках экономической системы между субъектами складываются производственные отношения по поводу общественного производства
, то есть трансформации ресурсов (факторов) производства в различные блага, а также их распределения, обмена
и потребления
для удовлетворения потребностей.
Организационно-экономические отношения
связаны с разделением труда, отражают материальное содержание производственного процесса. Разделение труда
– это устойчивое закрепление различных видов деятельности за отдельными людьми или их группами. Основные формы разделения труда – специализация и кооперирование. Уровни разделения труда – между работниками и подразделениями внутри предприятия, между предприятиями, регионами, странами.
Социально- экономические отношения
связаны с присвоением людьми материально-вещественных факторов и результатов производства, отражают общественную форму производства и имущественные отношения в процессе производства. Суть и основу социально-экономических отношений составляют отношения собственности.
Целью
функционирования экономической системы является удовлетворение многообразных и постоянно развивающихся потребностей общества.
ТЕМА 1. ВВЕДЕНИЕ В МИРОВУЮ ЭКОНОМИКУ
1.1. Предмет мировой экономики как науки
1.2. Методы, функции, цели и инструменты
1.1. Предмет мировой экономики как науки
В процессе развития мировой экономики (МЭ) условно можно выделить 3 этапа эволюции знаний о международных экономических отношениях (МЭО).
1 этап.
Накопление отдельных идей, теорий и гипотез в экономических исследованиях, например, меркантилистские теории денежного и торгового баланса, теории преимуществ Адама Смитта, Давида Рикардо и др.
2 этап.
Становление и развитие знаний о МЭО. В рамках политической экономии рассматриваются основы взаимодействия и соперничества на международном уровне капиталистической и социалистической экономических систем, в рамках «экономикс» - функциональные аспекты международного движения факторов производства и валютно-финансовых отношений.
3 этап.
Выделение в середине ХХ ст. знаний о МЭ в отдельную сферу научных исследований и развитие МЭ (или МЭО) как науки.
Мировая экономика как наука является частью экономической теории (ЭТ) (рис.1.1). В свою очередь, МЭ как наука включает часть знаний других наук, составляющих экономическую теорию.
|
|
Рис.1.1. Структура основных дисциплин экономической теории.
Различия между науками определяется на основе выделения объекта и предмета исследования. Объект исследования –
это совокупность объективных процессов и связей. Предмет исследования –
это объект, включенный в определенных его характеристиках в процесс научного познания.
Объект
исследования ЭТ
- объективные процессы, связаные с деятельностью человека по созданию благ и услуг для удовлетворения потребностей. Предмет
исследования ЭТ
включает предметы исследования составляющих наук.
Предмет
исследования политэкономии
- это экономические отношения между людьми в процессе производства, распределения, обмена и потребления благ для удовлетворения потребностей. Политэкономия ориентирована на разработку общих глубинных принципов исследования (обращена на качественный
анализ
экономических явлений). Предмет
исследования экономикс
– это эффективный выбор в условиях ограниченных ресурсов с целью удовлетворения потребностей. Экономикс исследует хозяйственную практику, опираясь на количественный анализ
экономических явлений. Предметом
исследования м
икроэкономики
является изучение поведения и взаимодействия отдельных экономических субъектов – домашних хозяйств, фирм, отраслей. Предметом
исследования макроэкономики
являются закономерности функционирования и развития национальной экономики (НЭ), то есть экономики страны в целом.
Таким образом, предмет
исследования ЭТ
- это экономические отношения между людьми при поиске эффективных путей исспользования ограниченых ресурсов с целью удовлетворения потребностей.
Объект
исследования МЭ
(или МЭО
) –
объективные процессы связаные с международной деятельностью экономических субъектов. Предмет
исследования МЭ
(или МЭО
) –
международные экономические отношения, законы, закономерности, результаты, факторы функционирования и развития МЭ, её основных частей в контексте эволюции человека и его деятельности.
Таблица 1.1.
Экономические субъекты в контексте структуры мировой экономики
| Номер уровня МЭ |
Название уровня МЭ |
Субъекты МЭ (МЭО) |
| 0 |
Уровень фирм и предприятий МЭ, микроуровень НЭ |
Физические и юридические лица (предприятия, фирмы, ТНК), их объединения |
| 1 |
Государственный
|
Национальная экономика, государство |
| 2 |
Региональный
|
Объединения субъектов различных НЭ, объединения НЭ |
| 3 |
Мировой
мегауровень МЭ |
Международные объединения и организации |
Национальная экономика является первичной
по отношению к мировой экономике, а субъекты микроуровня выступают представителями определенных национальных экономик.
Мировая экономика формируется и развивается в результате взаимодействия субъектов различных уровней. МЭО возникают в связи с выходом экономической деятельности за национальные границы, то есть за пределы государства, в процессе взаимодействия экономических субъектов по поводу присвоения средств и результатов производства, а также организации международных общественных процессов.
МЭО, с одной стороны, вторичны по отношению к национальным экономическим отношениям, так как возникают после образования отдельных государств, но, с другой стороны, приобретают свою логику развития в современных условиях и, нередко, начинают доминировать над национальными.
Объекты МЭО –
условия, процессы, факторы, результаты функционирования и развития МЭ.
Основные формы
МЭО:
- Международная торговля.
- Миграция капитала.
- Миграция трудовых ресурсов.
- Международные валютно-финансовые отношения.
- Международная интеграция.
1.2. Методы, функции, цели и инструменты МЭ
Метод – это путь, способ или прием познания предмета исследования. Метод в своём развитии прошел длительный эволюционный путь от отдельных описательных приёмов до теоретически сложных методологических построений. При исследовании экономических явлений используются приемы формальной логики (анализ, синтез, индукция дедукция и др.), материалистической диалектики (восхождение от абстрактного к конкретному, единство исторического и логического и др.), системные методы исследования (экономико-математическое моделирование, имитационное моделирование, экономический эксперимент и др.).
МЭ как наука является комплексной дисциплиной и использует методы и приёмы исследования, которые применяются в политэкономии, микроэкономике, макроэкономике, экономической истории и других областях знаний. В рамках МЭ как науки зарождаются новые методы и подходы, например, глобальный
(изучение экономических явлений в контексте эволюции человека, общества, природы), компаративный
(сравнение национальных, региональных и международных экономических процессов).
Функции
экономической теории, как и любой другой фундаментальной дисциплины, следующие:
- познавательная, то есть изучение и объяснение экономических явлений и процессов,
- методологическая, то есть разработка общих глубинных принципов и методов исследования для прикладных экономических наук,
- мировоззренческая (или идеологическая), то есть формирование экономического мышления и мировоззрения,
- практическая, то есть разработка практических рекомендаций, обоснование внешнеэкономической политики.
Внешнеэкономическая политика
государства – это комплекс мероприятий, направленных на решение экономических проблем, связанных с внешнеэкономической деятельностью резидентов национальной экономики, а также деятельностью нерезидентов на территории страны.
Общие цели МЭ (МЭО) –
стабильный экономический рост и создание экономической базы для решения глобальных проблем современности; гармонизация и оптимизация взаимодействия национальных экономик путем создания благоприятных условий их функционирования и развития. Конкретные цели МЭО – создание условий высокой и эффективной занятости ресурсов, устойчивого функционирования валютно-финансовой системы и др.
Инструменты регулирования МЭО – отдельные виды внешнеэкономической политики:
· Торговая и научно-техническая политика;
· Политика занятости;
· Валютно-финансовая политика;
· Политика международно-экономических организаций и др.
ТЕМА 2. СРЕДА, СУЩНОСТЬ И СТРУКТУРА МИРОВОЙ ЭКОНОМИКИ
2.1. Современный мир как среда мировой экономики.
2.2. Сущность и альтернативные концепции МЭ.
2.3. Периодизация развития МЭ.
2.4. Структура МЭ.
2.1. Современный мир как среда мировой экономики
Система МЭО функционирует и развивается в постоянном и противоречивом взаимодействии с внешней средой, которая сама находится в состоянии непрерывных изменений. Сбалансированность между системой МЭО и внешней средой –
состояние временное и относительное. Изменение внешней среды служит движущей силой изменений системы МЭО, а изменение МЭО, в свою очередь, влечёт изменение внешней среды.
Внешняя среда МЭО или современный мир охватывает множество различных сфер, связей и отношений, таких как экономические, политические, социальные, духовные, национальные, религиозные и другие. Так, политическая среда характеризуется следующим:
формой правления - монархия, республика,
политическим режимом - демократия, авторитаризм, тоталитаризм,
деятельностью партий, общественных организаций,
политическим процессом в странах и в мире.
Социальная среда характеризуется демографическими, расовыми, национальными, имущественными и другими процессами и их результатами. Духовная среда представлена сложной системой типов и генотипов культур, цивилизаций, форм общественного сознания (научного, теософского, эстетического, морального и др.) и институтов, которые их обслуживают.
Для общей характеристики современного мира используют такие понятия как разнообразие, целостность, противоречивость.
Разнообразие
современного мира отражается в том, что в настоящее время люди разговаривают на 2796 языках, в мире существует более 209 независимых государств, обращается более 300 видов национальных денег, страны имеют свою историческую и национальную специфику, имеют место различные группировки стран и т.д. Разнообразие мира обуславливаться тенденцией к дифференциации
форм и видов общественной жизни, например, распад государств и формирование нескольких самостоятельных.
Целостность
мира, т.е. единство и взаимозависимость его разнообразных составляющих частей, характеристик и признаков обуславливается тенденцией к интеграции
форм и видов общественной жизни. Интеграция характеризуется, например, взаимопроникновением национальных экономик, размывание социальных границ, образованием разнообразных межгосударственных и международных образований. Глобализация
как форма перехода от общественного национального хозяйства к интегрированному мировому хозяйству начинает проявляться в последней четверти ХХ века. Она является продолжением развития процессов интеграции и интернационализации всех сфер общественной жизни и характеризуется появлением новых глобальных рынков, новых субъектов мировой экономики, новых правил регулирования МЭО и др.
К основным признакам глобализации относят:
- расширение внешней торговли и ее либерализация;
- интернационализацию национального спроса, его ориентацию на мировой рынок;
- изменения в финансовой сфере в условиях электронной революции;
- интернационализацию капитала и устранение преград для его движения;
- расширение миграционных потоков;
- расширение экспансии ТНК;
- образование международных финансовых институтов и новых финансовых инструментов.
Объективной основной целостности мира является накопление глобальных проблем человечества на планете Земля и поиск взаимопонимания и взаимовыгодного сотрудничества на всех уровнях МЭ, что обуславливает становление и развитие глобальной экономики и глобальной политики.
|
Рис.2.1. Взаимосвязь основных характерных тенденций современного мира.
Противоречивость
– это диалектическое взаимодействие частей процесса, которое обуславливает изменение и развитие его как целого.
Система противоречий может быть представлена по следующим признакам:
- между субъектами МЭО;
- между структурными элементами мировой экономики;
- между различными формами собственности;
- между различными регулирующими механизмами;
- между внутренними и внешними приоритетами НЭ и МЭ;
- между внешней средой и системой МЭО.
Развитие и функционирование МЭО идет через обострение, развитие и разрешение различных противоречий.
2.2. Альтернативные концепции сущности МЭ
К альтернативным концепциям сущности МЭ относят следующие три:
Международная экономика – это:
- совокупность МЭО, т.е. не учитывается материальная основа МЭ, не включаются национальные хозяйства (рис.2.2);
- совокупность МЭО и отдельных отраслей, которые ориентированы на экспорт, то есть участвуют в международном разделении труда (рис.2.3);
- совокупность национальных экономик и МЭО (рис.2.4).
Рис.2.2. Рис.2.3. Рис.2.4.
Международная экономика
– это:
· совокупность национальных экономик, межнациональных и наднациональных институтов и связей между ними;
· экономическая система, самовоспроизводящаяся на уровне производительных сил, производственных отношений и регулирующих механизмов, предполагающая взаимозависимость и взаимодействие всех составляющих.
Механизм функционирования и развития МЭ включает систему организации производительных сил и производственных отношений, совокупность форм и методов их регулирования. Функции механизма МЭ –
реализация отношений собственности, регулирование пропорций и разрешение противоречий мирового хозяйства. Основная организационная сила механизма функционирования и развития МЭ – рынок,
который на международном уровне служит регулятором производства, распределения, обмена и потребления ресурсов, информации, технологий, других материальных и духовных благ. Инструментами рыночного механизма является международная конкуренция и рыночное ценообразование.
Индикаторами рыночной конъюнктуры служат:
· динамика международных цен
на товары и услуги, которая обуславливается изменениями в мировом предложении в ответ на изменения мирового спроса;
· динамика ссудного процентного
или учетных ставок
, которая стает причиной движения краткосрочных вкладов, «горячих денег»;
· динамика валютного курса
, которая влияет на изменение объёмов экспорта и импорта, движение предпринимательского капитала.
Уровни рынка:
- Внутренний
рынок – это совокупность товарно-денежных отношений, когда товар производится и потребляется в границах отдельной страны.
- Национальный
рынок – это внутренний рынок, часть которого ориентирована на иностранных покупателей.
- Международный
рынок – это совокупность тех частей национальных рынков, которые непосредственно связаны с зарубежными рынками.
- Мировой
рынок – это совокупность устойчивых товарно-денежных отношений между странами, которые основываются на международном разделении труда.
Наряду с рыночным регулированием осуществляется и другое регулирование МЭ:
- официальное
,
которое включает государственное регулирование внешнеэкономической деятельности, двух и многосторонние договора и соглашения, нормы международного права, а также институциональное обеспечение этого регулирования на всех уровнях МЭ, в том числе ООН, МВФ, ГАТТ и др.
- неофициальное
, которое охватывает влияние на МЭ различных негосударственных организаций, фондов, партий, объединений, а также представителей теневой сферы.
2.3. Периодизация развития МЭ
Периодизация развития МЭ осуществляется по разным критериям. Рассмотрим некоторые из них.
І. Уровень развития международного разделения труда (МРТ)
.
1 этап. Международная торговля
(XV-XVI веков, первая половина ХIХ века). В период географических открытий зарождаются мировые связи и мировое хозяйство. Отличительные особенности этапа: преобладание внешней торговли в международных связях, неравноправные отношения и неэквивалентность обмена, отсутствие правовой основы регулирования МЭО. В результате развития международной торговли начинается складываться МРТ. Страны начинают специализироваться на торговле тех товаров, для производства которых имеются необходимые природные ресурсы и климатические условия. За национальные границы выходит МРТ между основными крупными сферами материального производства (общее МРТ).
2 этап. Международное движение капиталла
(вторая половина ХIХ века - первая половина ХХ века). Отличительные особенности этапа: расширение иностранных инвестиций, совершенствование форм и объектов продажи во внешней торговле, например, продажа объектов интеллектуальной собственности (патенты, лицензии, «НОУ-ХАУ»), расширение таких новых форм внешнеэкономических связей, как международная миграция рабочей силы, научно-техническое сотрудничество и другое. За национальные границы выходит МРТ внутри крупных сфер материального производства по отраслям и под отраслям (частное МРТ).
3 этап. Экономическая интеграция
(середина ХХ века - начало ХХI века). Взаимное переплетение производственных процессов разных стран, что требует проведения согласованной политики. Отличительные особенности этапа: развитие международной производственной сферы на основе вертикальной и горизонтальной интеграции; создание международных экономических организаций; возникновение ТНК. За национальные границы выходит МРТ внутри предприятий (единичное МРТ).
II. Технико-экономическое развитие
факторов производства в контексте цикличности технологических и структурных изменений в МЭ. Согласно этой концепции МЭ с конца XVIII века прошла два полных цикла технологических и структурных изменений и находится в начале третьего.
Первый цикл
, начиная с промышленной революции в Англии, закончился длительным кризисом первой половины ХIХ века.
Второй цикл
, начало которого связывается с появлением двигателя внутреннего сгорания, автомобиля, авиации (конец ХIХ века - начало ХХ века), закончился кризисом 70-80-х годов ХХ века и переходом к энергосберегающим технологиям.
Третий цикл
, начало которому положили достижения микроэлектроники и космической техники, то есть промышленно-технологическая революция конца ХХ века, длится по настоящее время.
ІІІ. Развитие способов производства
, то есть изменение господствующих форм собственности в экономических системах:
1. Зарождение и развитие мирового рыночного хозяйства (с конца XVIII века до начала ХIХ века).
2. Зарождение и развитие социалистической системы, противостояние капиталистической и социалистической систем, распад системы социализма (с 20-х по 90-е годы ХХ века).
3. Формирование глобального экономического пространства на основе рыночного хозяйства (с 90-х годов ХХ-го века по настоящее время).
2.4. Структура МЭ
МЭ имеет сложную структуру.
Структура МЭ
– это совокупность составных элементов МЭ в их единстве и взаимодействии. Структура МЭ может быть представлена по следующим критериям:
- уровень развития стран и их групп,
- воспроизводственная структура МЭ,
- степень интеграции стран во всемирное хозяйство,
- функционирование региональных, транснациональных комплексов.
I. Уровень развития
стран представляют по разным критериям:
А. На основе показателя «валовой доход на душу населения
» (Д
):
· Страны с высокими доходами, если Д
> 9075$;
· Страны со средними доходами, если Д
в интервале от 736$ до 9075$;
· Страны с низкими доходами, если Д
< 736$.
Б. На основе комплексного учета уровня социально-экономического развития и других
особенностей
стран (национальных, исторических, политических) в последнем десятилетии ХХ века принята следующая градация:
· Страны с развитой экономикой;
· Развивающиеся страны;
· Страны с переходной экономикой.
В. На основе индекса развития человеческого потенциала (ИРЧП)
, который рассчитывается в рамках ООН, страны делятся на следующие группы:
· Высокоразвитые, если ИРЧП
> 0,8;
· Среднеразвитые, если 0,5 < ИРЧП
< 0,8;
· Слаборазвитые, если ИРЧП
< 0,5.
Деление стран по разным показателям на группы позволяет выделять «центр», «полупериферию» и «периферию».
II. Воспроизводственная структура
отражает соотношение различных секторов и отраслей общественного производства МЭ. Для характеристики в
оспроизводственной структуры МЭ используют следующие показатели: структура мирового ВВП по доходам и расходам; структура мирового хозяйства по отраслям и секторам МЭ, соотношение результатов производства разных отраслей и секторов МЭ и др.
III. Степень интеграции
стран во всемирное хозяйство отражают следующие показатели:
· объем и структура внешнеторгового оборота страны в мировом торговом обороте;
· объем и структура экспорта (импорта) страны в мировом экспорте (импорте);
· доля внешнеторгового оборота (экспорта, импорта) страны на душу населения;
· внешнеторговая, экспортная, импортная квоты, то есть отношение соответственно внешнеторгового оборота, экспорта, импорта страны к ВВП;
· оборот долгосрочных инвестиций.
VI
.
Функционирование
региональных комплексов
. Региональные хозяйственные комплексы – это интеграционные комплексы, которые характеризуются развитым взаимным разделением труда, переплетением капиталов, кооперативных связей, степенью регулирования хозяйственной жизни. К их числу относят Западноевропейский, Североамериканский, Азиатско-Тихоокеанский и другие.
Тема 3.
Основы движения МЭ
3.1 Материальные основы движения МЭ
3.2. Социально-экономические основы движения МЭ
3.1. Материальные основы движения МЭО
К середине ХХ века экономика подавляющего большинства стран стала открытой, в качестве основного механизма её регулирования утвердился рынок. Таким образом, сформировались основы международной рыночной экономики, к числу ключевых характеристик которой относят следующие:
- развитая сфера международного обмена товарами и факторами производства;
- постоянно развивающиеся международные формы производства;
- либерализация внешнеэкономической политики государств;
- относительно самостоятельно функционирующая международно-финансовая система;
- постоянно развивающиеся механизмы международного регулирования экономики.
Мировая экономика функционирует, развивается и сохраняет целостность благодаря взаимодействию ее внутренних частей, внешних взаимосвязей, сбалансированности с внешней средой.
Движение мировой экономики
– это сложный многоуровневый и многоплановый процесс. Формы и направления движения МЭ:
· Функционирование –
это стационарное взаимодействие частей и качественных параметров МЭ, развитие функциональных связей.
· Развитие (прогресс)
– изменение частей и качеств параметров МЭ в направлении их совершенствования (самодвижение от низшего к высшему).
· Регресс –
ухудшение частей и качественных параметров МЭ (самодвижение от высшего к низшему).
· Отклонение
от общецивилизационного вектора движения МЭ.
· Тупиковое движение -
бесперспективное, не имеющее будущего, движение отдельных частей и параметров МЭ.
Механизм движения МЭ
включает:
- движение материальной основы
, то есть изменение международных производительных сил;
- движение социально-экономические основы
, то есть изменение международных экономических отношений.
Целостность системы МЭ обуславливают глобальные условия производства
, которые предполагают:
I. Интернационализацию
производительных сил, то есть их организацию на международном уровне;
II. Международное разделение факторов производства;
III. Обобществление
производительных сил, то есть расширение границ кооперации производства.
Рассмотрим каждую составляющую отдельно.
І.
Интернационализация производительных сил (ПС)
– это процесс выхода ПС за национальные границы, их взаимодействие и формирование мировых ПС, которые используются отдельными национальными хозяйствами независимо от характера социально-экономического и политического строя.
Закон интернационализации ПС
выражает углубление технико-экономических и технологических связей национальных хозяйств, углубление международного разделения труда и других факторов производства, переплетение национальных экономик в единую мировую хозяйственную систему.
Основные формы
интернационализации ПС:
· международное разделение труда
, в том числе специализация производства и производственное кооперирование, связывающее хозяйственные единицы в целостные производственно-потребительские системы;
· технико-экономические движения факторов производства – миграция рабочей силы, миграция капитала
;
· развитие глобальной
инфраструктуры
(материальной, информационной, организационной экономической), обеспечивающей международный обмен;
· транснационализация производства
, то есть развитие международного производства путем расширения экспансии ТНК.
Этапы
интернационализации производства:
o развитие мировой торговли;
o вывоз капитала в денежной и товарной форме;
o производственная интеграция
– процесс взаимного переплетения производственных процессов разных стран, что требует проведения согласованной экономической политики.
Факторы
расширения интернационализации производства:
1) дефицит национальных производственных ресурсов;
2) обострение конкуренции на национальном рынке;
3) научно-технический прогресс, который способствует ускорению освоения новых технологий, повышению качества продукции;
4) возможность снижения издержек производства за счет привлечения более дешевой рабочей силы, иностранных инвестиций, использования иностранной инфраструктуры, валютных ресурсов;
5) возможность экономии на транспортных расходах, таможенных пошлинах и налогах.
Основные тенденции
интернационализации:
· рост числа отраслей и производств, рассчитанных на интернациональное потребление продукции;
· дальнейшее углубление международного разделения труда;
· развитие производственного кооперирования, которое принимает форму согласованных поставок предприятиями разных стран;
· интернационализация подготовки и использования кадров;
· развитие мировой инфраструктуры.
ІІ.
Международное разделение факторов производства (МРФП) –
это исторически сложившееся сосредоточение факторов производства в различных странах. МРФП является предпосылкой производства странами определенных видов товаров и услуг.
Международное разделение факторов производства охватывает а) международное разделение труда; б) международное разделение земли, в) международное разделение капитала; г) международное разделение технологий.
А. Международное разделение труда (МРТ) –
это:
· высшая ступень развития общественного территориального разделения труда;
· специализация стран на производстве определенных видов продукции (сверх национальных потребностей) для последующего обмена с другими странами на взаимовыгодной основе.
Общественное разделение труда –
представляет собой исторически определенную систему общественного труда, которая складывается в результате в результате качественной дифференциации трудовой деятельности и закрепления за определенными людьми или их группами. По характеру общественное разделение труда классифицируется как общее, частное, единичное.
Факторы МРТ
– экономические, политические, социально-духовные, природно-климатические и др.
Формы МРТ
:
1) Технологическое разделение труда
(РТ) предполагает, что его участники на основе специализации производят «промежуточный» продукт, который затем используется для создания продукта конечного потребления. Вертикальное РТ – это такая технологическая цепочка, в которой продукты труда каждой предшествующей операции становятся предметом труда последующей. Горизонтальное РТ –
это такая технологическая цепочка, в которой участники производят отдельные компоненты, из которых происходит сборка готовых изделий. Смешанное РТ –
это определенное соединение вертикального и горизонтального разделения труда.
2) Нетехнологическое РТ – это
количественное распределение производства однородного продукта между множеством субъектов.
Международная специализация производства (МСП) –
это:
· форма международного разделения труда;
· выделение (обособление) самостоятельных технологических процессов (дифференциация национальных производств), и производство продукта сверх национальных потребностей.
Виды МСП:
- предметная
специализация (производство готовой продукции);
- подетальная
специализация (производство комплектующих изделий);
- технологическая
специализация (производство отдельных технологических операций).
Так, на протяжении ХХ века в международном производстве в 30-е годы преобладала межотраслевая специализация и обмен продукции одной отрасли на продукцию другой отрасли, в 50-60-е годы ведущее место стала занимать межотраслевая специализация на уровне первичных отраслей (тракторостроение, автомобилестроение), в 70-90-е годы начинает доминировать внутриотраслевая специализация и обмен товарами-аналогами.
Показатели уровня МСП:
- Коэффициент относительной экспортной специализации
(КОЭС):
КОЭС = Э с
/ Э м
,
где Э
с
– удельный вес товара в экспорте страны;
Э м
– удельный вес товара в мировом экспорте.
- Экспортная квота –
отношение доли экспорта товаров и услуг страны к ВВП, выраженное в процентах.
Международное производственное кооперирование (МПК) –
это объединение множества специализированных производственных процессов разных стран для изготовления конечной продукции.
Объективной основой МПК
является развитие производительных сил и степень дифференциации производственных процессов в отрасли (под отрасли), на предприятии.
Формы
МПК:
- подрядное кооперирование
, когда одна из сторон поручает другой выполнение работы с определением сроков, объемов, количества, форм оплаты;
- производственное кооперирование
, когда подписывается взаимное соглашение о специализации сторон на определенных видах работ;
- совместное предприятие,
то есть объединение капитала участников для достижения совместных целей.
Б. Международное разделение земли
обуславливается тем, что страны наделены в различной степени природными ресурсами (территория, вода, полезные ископаемые, леса), имеют разные географическое положение и природно-климатические условия.
В. Международное разделение капитала
выражает различия по поводу:
- степени обеспеченности стран накопленными запасами материальных средств необходимых для производства товара и услуг;
- исторических традиций и опыта производства;
- уровня развития товарного производства и рыночных механизмов;
- объемов накопленных капиталов в денежной форме.
Наличие достаточного количества денежных средств является важнейшей предпосылкой осуществления международных инвестиций и расширения производства.
Г. Международное разделение технологий
является результатом различий стран в следующем:
- уровень развития НТП;
- обеспеченность такими факторами как труд и капитал;
- наличие знаний, то есть баз данных научно-технической и другой информации, литературы, научных институтов и учреждений, высококвалифицированных кадров и др.
ІІІ.
Обобществление производства (ОП) –
объединение изолированных производственных процессов в единый мировой производственный процесс - мировое производство. ОП – фактор и следствие международного разделения труда и интернационализации производства. Мировое производство включает:
- кругооборот промышленного капитала, который функционирует в мировой экономике;
- предприятия разных стран, которые включены в единый технологичный комплекс изготовления конечной продукции;
- производственное кооперирование, основанное на единичном разделении труда, которое выходит за границы национальных экономик.
3.2. Социально-экономические основы движения МЭ
Социально-экономические основы движения МЭ представляют собой совокупность МЭО, законов и закономерностей развития МЭ (рис.3.1). МЭО охватывают международные социально-экономические отношения и международные технико-экономические отношения. Международные социально-экономические отношения
характеризуются формой собственности на средства производства, которые, в свою очередь, определяют специфику международной торговли и научно-технического сотрудничества стран, валютно-финансовых и кредитных отношений.
Рис. 3.1. Структура социально-экономических основ движения МЭ.
Международные технико-экономические отношения
представляют собой отношения международного разделения труда и взаимообмена экономической деятельностью в форме международно-производственной и научно-технической кооперации, обмена результатами труда, международных связей, управление международного сотрудничества.
Международные социально-экономические и технико-экономические отношения обнаруживают себя во взаимодействии субъектов МЭ. Развитие международной торговли зависит и от исторически сложившегося международного разделения труда, и от международного урегулирования отношений собственности, что определяет эквивалентность или не эквивалентность обмена на мировой арене.
Международная кооперация является, во-первых, процессом технологического взаимодействия предприятий и организаций разных стран на основе имеющегося у них научно-производственного и технического потенциала; во-вторых, сферой, которая характеризуется уровнем и структурой цен, спецификой расчетов и кредитования.
Становление международных связей и развитие управления международным сотрудничеством зависит от структуры собственности на средства производства в отдельных странах, особенностей национального управления, системы маркетинга, ценообразования, кредитных отношений и т.д.
Таким образом, международные социально-экономические отношения и международные технико-экономические отношения, с одной стороны, являются двумя различными сторонами взаимодействия субъектов МЭ, с другой стороны, представляют собой диалектическое единство.
ТЕМА 4. ТЕОРИИ МЕЖДУНАРОДНОЙ ТОРГОВЛИ
4.1. Классические теории МТ
4.2. Новые и новейшие теории МТ
4.3. Общее равновесие МТ.
4.1. Классические теории МТ.
Международная торговля
– это:
- наиболее важная и распространённая форма МЭО;
- совокупность товарно-денежных отношений по поводу обмена и купли- продажи товаров и услуг между субъектами МЭ.
Международная торговля страны характеризует её участие в МРТ и мировом товарном обороте. Показатели, которые отражают участие страны в МТ:
Объём экспорта
– это стоимость товаров, которые вывозятся из страны по внешнеторговым сделкам.
Объём импорта
– это стоимость товаров, которые ввозятся в страну по внешнеторговым сделкам.
Объём внешнеторгового оборота
– это сума объёмов экспорта и импорта. Торговый баланс (чистый экспорт, внешнеторговое сальдо)
– это разница объёмов экспорта и импорта (табл. 4.1).
Таблица 4.1.
| Соотношение экспорта и импорта |
Значение торгового баланса |
Название торгового баланса |
| экспорт > импорта |
торговый баланс >0 |
активный
|
| экспорт = импорту |
торговый баланс = 0 |
нулевой
|
| экспорт < импорта |
торговый баланс <0 |
пассивный
|
Внешнеторговая квота
– это отношение объёма внешнеторгового оборота к ВВП.
Экспортная (импортная) квота
- это отношение объёма экспорта (импорта) к ВВП.
Доля внешнеторгового оборота
(экспорта, импорта) страны на душу населения.
Структура МТ
– это совокупность удельных весов составляющих частей в общем объёме МТ. Структуру МТ представляют по различным составляющим:
по доле экспорта и импорта во внешнеторговом обороте; по группам и видам товаров и услуг во внешнеторговом обороте, экспорте, импорте; по странам и регионам и т.д.
В эволюции теорий МТ центральными вопросами исследователей были и остаются следующие:
- что лежит в основе международного разделения труда;
- какая международная специализация является наиболее эффективной для отдельных стран и регионов и приносит им наибольше выгоды;
- какими факторами предопределяется конкурентоспособность стран в МТ.
В рамках меркантилизма
(XVI в. – XVIII вв.) формируются первые концепции МТ. Согласно их воззрениям, МТ – это источник роста благосостояния нации. Основной рецепт меркантилистов - жёсткое регулирование МТ, так как мир обладает ограниченным богатством, нация может обогатиться только за счет других. Для обеспечения превосходства необходимо сильное государство и армия.
Ранние меркантилисты
(сторонники теории денежного баланса) рекомендовали ввозить в страну драгоценные металлы, устанавливать высокие цены на товары, которые вывозятся, запретить иностранным купцам вывоз золота и серебра как выручки.
Поздние меркантилисты
(сторонники теории торгового баланса) рекомендовали:
· поддерживать положительный торговый баланс путем государственного регулирования внешней торговли с помощью тарифов, квот, запретов и других инструментов торговой политики;
· развивать производство экспортных товаров и не ограничивать их импорт;
· ограничить вывоз сырья и разрешить его беспошлинный ввоз;
· запретить колониям производство готовых товаров и услуг, торговлю с другими странами кроме метрополий;
· разрешить вывоз драгоценных металлов для совершения выгодных сделок и поддержания активного торгового баланса.
Меркантилисты не увидели, что обогащение нации может происходить не только за счет передела существующего богатства, но и за счет его наращивания, то есть развития производства.
Теория абсолютных преимуществ в МТ.
В 1776 году Адам Смит (1723 -1790) в труде «Исследования о природе и причинах богатства народов» формулирует теорию абсолютных преимуществ в МТ. Согласно его концепции:
· благосостояние нации зависит не столько от накопленного богатства, сколько от способности производить конечные товары и услуги, то есть следует развивать производство на основе международного разделения труда;
· правительству следует не вмешиваться во внешнюю торговлю, а поддерживать режим открытых рынков и свободы торговли;
· нации, как и частные лица, должны специализироваться на производстве тех товаров, в производстве которых имеют преимущества;
· внешняя торговля стимулирует развитие производительности труда путем расширения рынка за национальные границы.
Абсолютные преимущества в МТ - это способность страны (субъекта) производить товары и услуги с наименьшими затратами труда в сравнении с другими странами (субъектами).
Модель
абсолютных преимуществ имеет следующие допущения:
1) торгуют две страны;
2) производится два товара;
3) имеет место полная занятость ресурсов;
4) труд является единственным фактором производства;
5) трудовые ресурсы ограничены, то есть для увеличения производства товара 1 страна вынуждена уменьшить производство товара 2 и наоборот.
Ресурсное ограничение для страны 1 имеет следующий вид:
А 1
Q
1
+
A
2
Q
2
<
L
,
где А
i
- время, необходимое для производства i
-ого товара, i
= 1,2;
Q
i
– количество (объем производства) i
-ого товара, i
= 1, 2;
L
– полная занятость трудовых ресурсов страны.
Ресурсное ограничение для страны 2 имеет аналогичный вид:
А 1
¢ Q
1
¢+
A
2
¢Q
2
¢ <
L
¢.
Абсолютное преимущество в МТ означает, что стране 1 требуется меньше времени на производство единицы товара 1, чем стране 2 (А 1
<А 1
¢), то есть стране 1 выгодно экспортировать этот товар, а стране 2 выгодно его импортировать.
Страны экспортируют те товары, которые они производят с меньшими издержками в сравнении с другими странами, и импортируют те товары, которые производятся в других странах с меньшими издержками.
Увеличение богатства нации связано с её участием в МРТ. Международная специализация страны основывается на имеющихся у неё абсолютных преимуществах в производстве товаров. МРТ ведет к росту мирового совокупного продукта и к увеличению взаимной зависимости стран.
Теория абсолютных преимуществ основывается на трудовой теории стоимости и демонстрирует явные преимущества разделения труда на международном уровне, но не отвечает на вопрос, почему торгуют страны даже при отсутствии абсолютных преимуществ.
Теория сравнительных преимуществ в МТ.
Давид Рикардо (1772-1823) в труде «Начала политической экономии и налогового обложения»(1817) доказывает, что МТ имеет смысл и тогда, когда страна не обладает абсолютным преимуществом по сравнению с другими странами и вводит в рассмотрение термин сравнительные преимущества.
Сравнительные преимущества
– это способность страны производить товары с более низкими относительными (сравнительными, альтернативными) затратами.
Сравнительные (относительные, альтернативные) затраты
:
- это рабочее время, необходимое для производства единицы одного товара которое выражается через рабочее время, необходимое для производства единицы другого товара, то есть альтернативная цена;
- это соотношение затрат, необходимых для производства товаров внутри страны;
- это затраты (С1
), необходимые для производства одного товара, выраженные через затраты (С2
), необходимые для производства другого товара.
Модель
сравнительных преимуществ. Те же допущения, что и в модели абсолютных преимуществ, при этом теория абсолютных преимуществ рассматривается как частный случай теории сравнительных преимуществ.
В стране 1 альтернативные издержки производства товара 1 равны - А 1
/
A
2
, товара 2 – A
2
/А 1,
в стране 2 альтернативные издержки производства товара 1 равны - А 1
¢/
A
2
¢, товара 2 – A
2
¢/А 1
¢. Если в стране 1 альтернативные издержки производства товара 1 меньше, чем в стране 2 (А1
/
A
2
< А1
¢/
A
2
¢), то страна 1 обладает сравнительным (относительным) преимуществом.
Страны специализируются на производстве тех товаров, которые они производят с более низкими относительными затратами в сравнении с другими странами,
независимо от того является ли производство абсолютно более эффективным в сравнении с производством в других странах. Согласно теории Д. Рикардо страны экспортируют товары, в производстве которых имеет сравнительно низкие относительные затраты труда, и импортируют товары, в производстве которых сравнительно низкие относительные затраты труда имеют другие страны.
При полной свободе торговли принцип сравнительных (альтернативных) издержек и рыночная конкуренция автоматически приводят к оптимальной специализации стран. Необходимым условием МТ
выступает производство в различных странах одних и тех же товаров с разными издержками. В результате участия стран в МРТ (их специализации) в МЭ будет наблюдаться прирост и производства, и потребления. При этом выигрыш от МТ будут иметь обе страны. Выигрыш от МТ –
это экономический эффект от МТ, который получает каждая из торгующих сторон.
Теория относительных преимуществ демонстрирует существование выигрыша от внешней торговли для всех участвующих в торговле стран, закладывает основы понимания того, что расширение МТ ведет к выравниванию уровня цен в торгующих странах. К недостаткам этой теории относят следующее:
· наличие ограничений (один фактор производства, его полная занятость и др.);
· не учитываются транспортные издержки;
· игнорируется влияние внешней торговли на экономические явления внутри страны;
· не объясняется торговля между странами с примерно одинаковыми относительными издержками.
Марксистская концепция МТ.
МТ – это сфера обмена. Мировая цена есть форма проявления интернациональной стоимости. Она устанавливается в пределах – выше, чем в высокоразвитых странах, но ниже, чем в развивающихся странах. Анализируются объективные условия становления и развития мирового рынка.
Концепция Хекшера-Олина
. В 30-е годы ХХ века шведские ученые Э. Хекшер и Б. Олин развили доктрину Д. Рикардо, применив теорию трёх факторов производства (труд, земля, капитал) к МТ. Допущения, принятые в их концепции:
· в создании стоимости товара помимо труда, используются другие факторы производства (земля и капитал);
· различия в относительных ценах объясняется разной обеспеченностью стран производственными ресурсами.
Фактороинтенсивность
– показатель, который характеризует относительные затраты факторов на производство товаров.
Так, товар 2 является более капиталоемким (фактороинтенсивным)
, если соотношение затрат труда L
и капитала K
на производство товара 2 больше, чем соотношение затрат соответствующих факторов на производство товара 1.
K
2/
L
2>
K
1/
L
1
Факторонасыщенность –
показатель, который определяет относительную обеспеченность факторами производства. Этот показатель может быть представлен двумя способами: 1) через относительные цены факторов ;
2) через абсолютные размеры факторов производства , где Т
- количество фактора производства.
Концепция Хекшера-Олина объединяет две взаимосвязанные теоремы:
- Теорема Хекшера-Олина.
Каждая страна экспортирует те товары, в производстве которых используются относительно избыточные факторы производства, и импортирует те товары, в производстве которых испытываетя относительный недостаток факторов.
- Теорема выравнивания цен на факторы производства
(теорема Хекшера –Олина – Самуэльсона). По мере развития МТ выравниваются цены не только на конечную продукцию, но и на факторы производства.
Международная торговля приводит к выравниванию абсолютных и относительных цен на гомогенные факторы производства торгующих стран. Концепция Хекшера-Олина не только признает, что торговля основывается на сравнительных преимуществах, но и выводит причину преимуществ, которая состоит в различной обеспеченности стран факторами производства.
Теорема Рыбчинского.
По мере развития МТ происходит перелив факторов из импортнозамещающих отраслей в экспортнорасширяющие.
Показатель степени экспортной специализации фактора:
S
i
,
x
/
m
= (
qix
–
q im
)/
q i
,
где qix
– часть дохода i-того фактора в общей стоимости экспорта;
qim
– часть дохода i-того фактора в общей стоимости, конкурирующей с экспортом продукции;
qi
– часть дохода i-того фактора в суммарном национальном доходе.
Чем больше фактор специализирован (сконцентрирован) в экспортном производстве, тем больше его владелец выигрывает от МТ, и наоборот, чем больше фактор специализирован (сконцентрирован) в конкурирующем с экспортом производстве, тем больше его владелец проигрывает от МТ. Таким образом, в составе товаров факторы «перемещаются» из страны, а их стоимость находит отражение в цене товаров. В результате МТ и перемещения факторов между секторами экономики цены на факторы в торгующих странах выравниваются.
Парадокс В. Леонтьева.
В середине 50-х годов в связи с программами создания Общего рынка в Европе исследователи проверяли основные тенденции развития МТ. В. Результаты расчетов, проведенных В. Леонтьевым на основе межотраслевых балансов США за 1947, 1951, 1956 годы по двум факторам – труд, капитал, не подтвердили концепцию Хекшера-Олина. Согласно этой концепции США должны экспортировать капиталоёмкие товары и импортировать трудоёмкие, а по расчетам В. Леонтьева - капиталоёмким являлся импорт США, а трудоёмким - экспорт.
Оказалось, что США импортирует сырьевые товары, производство которых является капиталоёмким, а экспортирует наукоёмкие товары, в производстве которых используется высококвалифицированный труд.
Поправки
к концепции Хекшера-Олина. Для анализа МТ необходимо:
· увеличить число факторов, которые берутся в рассмотрение (например, технология, высококвалифицированный труд и др.);
· детализировать факторы (например, разделить труд по степени квалификации работников на 5 подгрупп).
4.2. Новые и новейшие теории МТ.
Концепция Хекшера-Олина продолжает оставаться наиболее популярной теорией, объясняющей развитие международной торговли. Современные варианты модели Хекшера-Олина отражают процесс развития МРТ через преодоление различия в оснащенности факторами производства. Алгоритм развития МРТ включает следующие шаги:
специализация страны ® интенсивный перелив ресурсов в экспортные отрасли® возрастание (уменьшение) спроса на соответствующие ресурсы® возрастание (уменьшение) цен на ресурсы ® изменение структуры специализации страны.
В результате участия в МРТ происходит определённое выравнивание уровней развития стран, страна утрачивает свои первоначальные преимущества и втягивается в дальнейшее МРТ с учетом сравнительных преимуществ, которые формируются на новом уровне развития страны. Это закладывает основы изменения структуры экспорта страны.
Представители неокейнсианского
направления исходят из необходимости создания разветвленного механизма международного вмешательства в МЭО через международные и национальные структуры (например, ООН, МВФ, ВОТ). В рамках социально-институционального
направления обосновывается теория монополистических преимуществ, согласно которой деятельность ТНК способствует формированию преимуществ страны, например, в связи с расширением доступа к современным технологиям, менеджменту, маркетингу, в связи с гибким приспособлением внутреннего спроса.
4.3. Общее равновесие МТ.
Развитие общей модели международной торговли шло по пути обобщения моделей спроса и предложения на внутреннем и международном рынке. Стандартная модель международной торговли стала результатом слияния идей усилий многих экономистов, которые сконцентрировали особое внимание на совокупном спросе в рамках общества. Модель общего равновесия на базе теории взаимного спроса словесно описанная Ж. Миллем, была разработана Маршалом и Эджуортом на рубеже ХХ века. Наибольший вклад в развитие этой модели внес Джеймс Мид, который в 1977 г. разделил с Олином Нобелевскую премию за исследования проблем движения капитала и мировой торговли.
Общее равновесие
в международной торговле
– это одновременное уравновешивание спроса и предложения на товар во внутренней и международной торговле. В условиях общего равновесия в международной торговле импорт равен экспорту товара, умноженному на относительную цену этого товара. Когда производство в стране больше потребления, то страна экспортирует, когда меньше – импортирует.
Взаимный спрос
– это показатель, синтезирующий спрос и предложение в импортирующей стране. Взаимное предложение
– это показатель, синтезирующий спрос и предложение в экспортирующей стране. Кривые взаимного спроса и предложения показывают точное соотношение между парой экспортного и импортного товара, которое возникает в результате международной торговли и отражает желание страны экспортировать или импортировать по различным относительным ценам.
|
Рис. 4.1. Общее равновесие в международной торговле.
В странах при отсутствии внешней торговли формируются внутренние рыночные равновесия, то есть устанавливаются равновесные цены и равновесные объёмы производства. На мировой рынок экспортировать
товары станет та страна, у которой внутренние рыночные цены на товар более низкие
, а импортировать
станет та страна, у которой внутренние рыночные цены на товар более высокие
.
Объем импорта
определяется объёмом рыночного дефицита в Стране 1 при определённом уровне мировой цены. Объем экспорта
определяется объёмом рыночного перепроизводства в Стране 2 при определённом уровне мировой цены. На мировом рынке спрос и предложение формируются на основе кривых взаимного спроса и предложения.
Взаимный спрос на мировом рынке:
Dm
=
D
1
-
S
1
.
Взаимное предложение на мировом рынке:
Sm
=
S
2
-
D
2
.
Рис. 4.2. Оценка последствий международной торговли.
для страны 1:
k
–
выигрыш потребителей при отсутствии внешней торговли,
k
+ а +
b
+
d
- выигрыш потребителей в условиях внешней торговли,
а +
b
+
d
-
чистый выигрыш потребителей
в условиях внешней торговли,
а + е
– выигрыш производителя при отсутствии внешней торговли,
e
-
выигрыш производителя в условиях внешней торговли,
а –
чистый проигрыш производителя
в условиях внешней торговли,
Чистый
выигрыш страны в целом в условиях внешней торговли:
(а +
b
+
d
) –а =
b
+
d
.
Для мирового рынка:
b
+
d
- выигрыш потребителей мира от внешней торговли,
f
-
выигрыш производителей мира от внешней торговли.
Условие торговли - это соотношение экспортных и импортных цен товаров страны в целом, группы стран.
Условие торговли определенного товара –
это соотношение экспортных и импортных цен на определенные товары.
Рх
S
х
i
Р
i
Т =
¾¾
=
¾¾¾
Р
im
S
mi
Р
i
Т - товарные условия торговли, Хi
- доля товаров в экспорте базисного года,
Рх - индекс экспортных цен, mi
- доля импортного товара,
Рim
– индекс импортных цен. Рi
– индекс цен импорта товаров.
| Р* Рх
|
|
RS |
||||
| RD |
||||||
| Q* |
Qх
|
|||||
Связь международной торговли с экономическим ростом.
Экономический рост с точки зрения воздействия на внешнюю торговлю может быть:
нейтральным, экспорторасширяющим или импортно-замещающим.
Воздействием экономического роста на МТ определяется тем, какие факторы производства возрастают- либо импортозамещающие, либо экспорторасширяющие.
| Р* Рх
|
RS |
RS1
|
|||||||||||
| RS1
|
RS |
||||||||||||
| RD |
RD |
||||||||||||
| Экспорторасшир. |
Q* |
Qх
|
Импортозамещ. |
||||||||||
Экспорторасширяющий рост
– связан с расширением производства товара, который страна экспортирует, ведет к ухудшению условий торговли страны в пользу ее торговых партнеров; определяется увеличением производства товара, экспортируемого каждой из стран. Рост предложения на мировом рынке приводит к снижению относительных цен.
Импортозаменяющий рост –
связан с расширением производства того товара, который страна импортирует, что ведет к ухудшению условий торговли по отношению к ее торговым партнерам.
Тема 5. Внешнеторговая политика.
1. Внешнеторговая политика: сущность и виды.
2. Инструменты внешнеторговой политики.
3. Последствия введения таможенного тарифа.
1. Внешнеторговая политика: сущность и виды.
Внешнеторговая политика государства–
это комплекс мер государства, направленных на развитие и регулирование торговых отношений с другими странами. Государственное регулирование МТ может быть:
· одностороннее,
когда инструменты государственного регулирования используются правительством страны в одностороннем порядке без консультации и согласований с партнерами;
· двустороннее,
когда инструменты государственного регулирования согласуются с партнерами;
· многостороннее,
когда торговая политика проводиться на основе многосторонних соглашений.
В зависимости от вмешательства государства в МТ различают две крайние модели внешнеторговой политики государства (ВТП)
– протекционизм и политика свободной торговли. Свободная торговля
(free trade) – это политика минимального государственного вмешательства в МТ, которая развивается на основе действия свободных рыночных сил. Протекционизм
(protectionism) – это политика защиты внутреннего рынка от международной конкуренции. Если протекционизм дает возможность развиваться национальной промышленности, то свободная торговля позволяет сравнивать национальные издержки производства с международными издержками.
Формы протекционизма:
- селективный (против отдельных стран и некоторых товаров),
- отраслевой (против продукции отдельных отраслей),
- коллективный (объединение группы стран против остальных),
- скрытый ( использование методов внутренней экономической политики).
Каждая страна выбирает свою модель ВТП в интервале от свободной торговли до протекционизма. Например, Албания продемонстрировала модель крайне протекционистской политики, что свелось к полной изоляции от торговли с внешним миром, а Исландия - модель полной либерализации ВТП.
2. Инструменты внешнеторговой политики.
По характеру использования инструменты ВТП
подразделяются на группы:
1.
Тарифные методы
(режим тарифов). Средний уровень таможенных тарифов рассчитывается как средняя ставка импортной пошлины, взвешенная по стоимостному объему импорта (экспорта) товара, на который она накладывается.
Средний уровень тарифов может принимать следующие значения:
· запретительный (< 40% средний уровень тарифов),
· ограничительный (< 25%),
· умеренный (< 10-15%),
· открытый (<10%),
· свободный (0%).
2. Нетарифные методы
(режим ограничений), которые охватывают следующие инструменты:
- количественные
ограничения (квота, лицензия, «добровольные ограничения» экспорта);
- финансовые
ограничения (субсидии, кредитование, демпинг);
- скрытые
ограничения (государственные закупки, технические барьеры, налоги и сборы, требование о содержании местных компонентов и т.д.).
Средний уровень нетарифных ограничений рассчитывается как стоимость доли импорта (или экспорта), попадающее под эти ограничения, при этом делается поправка на интенсивность ограничений (табл.5.1)
Высокоинтенсивными
считаются запреты, количественные квоты, лицензирование. Низкоинтенсивными
считаются – автоматическое лицензирование, гибкие квоты.
Таблица 5.1.
Средний уровень нетарифных ограничений
| Средний уровень
нетарифных ограничений
|
Величина покрытия
торговли
|
Степень интенсивности
|
| запретительный |
более 40% |
высокая
|
| ограничительный |
от 25% до 40%) |
любая |
| умеренный |
от 0-10% от 10-20% |
высокая средняя |
| открытый |
от 0 до25% от 10% до 20% |
низкая средняя |
| свободный |
0% |
Таможенный тариф -
это:
· инструмент ТП регулирования внутреннего рынка при его взаимодействии с мировым рынком.
· свод ставок таможенных пошлин, применяемых к товарам, перемещаемым через границу.
· конкретная ставка таможенной пошлины, подлежащая уплате при ввозе- вывозе товаров с территории страны, совпадает с понятием таможенная пошлина.
Функции
таможенной пошлины:
- фискальная
(статья доходной части государственного бюджета),
- протекционистская
(относится к пошлинам на импорт и направлена на защиту местных товаропроизводителей),
- балансировочная
(относится к пошлинам на экспорт и направлена на защиту от нежелательного экспорта товара, внутренние цены, которых ниже мировых).
Классификация
таможенных пошлин:
- По способу начисления:
адвалорные (устанавливаются в процентах от таможенной стоимости товаров, например, 20% от таможенной стоимости);
специфические (устанавливаются в определенном размере на единицу товара, например, 10$ за одну тонну; накладывается на стандартизированные товары); комбинированные (объединяют две предыдущие, например, 20% от таможенной стоимости, но не более 10$ за одну тонну).
- По объекту обложения:
импортные; экспортные; транзитные.
- По происхождению:
автономные (устанавливаются в одностороннем порядке), конвенционные (устанавливаются на основе двух- или многосторонних соглашений), преференциальные (устанавливаются на основе многосторонних соглашений с целью поддержки экономического развития отдельных стран, имеют более низкие ставки).
- По характеру:
сезонные (временные); компенсационные (устанавливаются на импорт тех товаров, при производстве которых использовались субсидии); антидемпинговые (устанавливаются импортируемой страной с целью нейтрализации негативных последствий демпинга).
- По способу вычисления:
номинальные; эффективные (величина пошлины на конечные товары устанавливается с учетом величин пошлин на узлы и детали, необходимые для изготовления этого товара).
Тарифная эскалация
– это повышение уровня таможенного обложения по мере роста степени обработки товара; используется для защиты национальных товаропроизводителей и стимулирования ввоза в страну сырья и полуфабрикатов.
Демпинг -
метод финансовой нетарифной политики, который заключается в продвижении на внешний рынок товара по ценам ниже уровня, который устанавливается на внутреннем рынке страны-экспортера (метод ценовой конкуренции). Демпинг осуществляться за счет ресурсов отдельных фирм и (или) субсидий государства экспортерам. Виды
демпинга:
· спорадический (эпизодическая продажа излишних запасов товара на внешнем рынке);
· преднамеренный (временное, умышленное снижение цен товаров с целью вытеснения конкурентов с рынка и последующего установления монополистической цены);
· постоянный (экспорт товаров по ценам ниже рыночных страны-экспортера);
· обратный (завышение экспортных цен товаров выше рыночных цен страны-экспортера; возникает как правило в результате непредвиденного колебания курса валют);
· взаимный (встречная торговля стран одинаковыми товарами по заниженным ценам).
Антидемпинговая пошлина –
это временный сбор, который устанавливается в размере разницы между ценой продажи товара на внешнем рынке и ценой продажи товара на внутреннем рынке страны-экспортера; вводится импортирующей страной с целью нейтрализации негативных последствий демпинга.
3.
Последствия введения таможенного тарифа.
Рис.5.1. Оценка последствий введения таможенного тарифа.
До введения таможенного тарифа
при цене 10 грн. импорт в страну составлял
900 - 300 = 600 (тыс.шт.), выигрыш (рента) потребителя равнялся площади фигуры k
+
a
+
b
+
c
+
d
,
выигрыш (рента) производителя равнялся площади фигуры e
.
После введения таможенного тарифа
в 20% цена на рынке увеличилась с 10 грн. до 12 грн., при этой цене импорт в страну сократился и составил 700 - 500 = 200 (тыс.шт.), выигрыш (рента) потребителя уменьшилась до площади фигуры k
,
выигрыш (рента) производителя увеличилась до площади фигуры k
+
a
.
Чистый проигрыш потребителя
равняется площади фигуры a
+
b
+
c
+
d
:
S a+b+c+d
= ½* (12-10)* (700+900) = 1600 (
тыс
.
грн
.).
Чистый выигрыш
производителя
равняется площади фигуры a
.
S
a
= ½* (12-10)* (300+500) = 800 (тыс. грн.).
Поступления в бюджет (выигрыш бюджета
) равняются величине таможенного тарифа (2 грн.), накладываемого на объём импорта (200 тыс.шт.) или площади фигуры c
:
S
c
= (12-10)* (700-500) = 400 (тыс. грн.).
Страна в целом проигрывает, так как проигрыш потребителя больше выигрыша производителя и выигрыша бюджета вместе взятых. Проигрыш страны в целом равняется площади фигуры b
+
d
.
Площадь фигуры b
характеризует производственный эффект, то есть дополнительные затраты производителя для привлечения производственных ресурсов в отрасль (затраты ресурсов в стране на производство товара являются более высокими в сравнении с международным уровнем). Площадь фигуры d
характеризует потребительский эффект, то есть потери потребителя от вынужденного сокращения объемов потребления в связи с увеличением цены при том же качестве товара.
S b
=½* (12-10)* (500-300) = 200 (
тыс
.
грн
.).
S d
=½* (12-10)* (900-700) = 200 (
тыс
.
грн
.).
S b+d
= S b
+ S d
= 400 (
тыс
.
грн
.).
S a+b+c+d
= S a
+ S c
+ S b
+ S d
= 800+400+200+200 = 1600 (
тыс
.
грн
.).
В результате введения таможенного тарифа происходит перераспределение средств в внутри страны от потребителей в государственный бюджет к национальным производителям. Результатом такого перераспределения являются положительные и отрицательные эффекты (табл. 4.2.). С одной стороны, от введения таможенного тарифа потребитель и стана в целом теряют, с другой стороны, таможенный тариф позволяет увеличивать объём национального производства товаров и услуг, а значит увеличивать занятость трудовых ресурсов , сокращать объём импорта, финансировать государственные программы.
Таблица 5.2.
Аргументы «за» и «против» тарифов
| Аргументы «за» тарифы |
Аргументы «против» тарифов |
| - защита молодых отраслей - стимулирование отечественного производителя - увеличение дохода бюджета - защита национальной безопасности, международного престижа страны, ее культуры и традиций |
- увеличение налогового бремени на потребителей - снижение объемов потребления - замедление экономического роста страны - одностороннее введение тарифов может привести к торговым войнам. |
Тема 6. Международная миграция рабочей силы
1. Сущность, виды и показатели международной миграции рабочей силы
2. Оценка последствий международной миграции рабочей силы
3. Регулирование международных миграционных процессов
1.
Виды и показатели международной миграции рабочей силы
Международная миграция рабочей силы или трудовых ресурсов (англ.
Labor force migration
)
–
это:
· процесс стихийного перемещения трудоспособного населения между странами;
· форма МЭО, то есть совокупность отношений между субъектами МЭ по поводу этого процесса (субъекты
– население, фирмы посредники и работодатели, государство, негосударственные институты, региональные и международные организации);
· форма международного разделения труда, то есть перемещение и перераспределение трудовых ресурсов между странами;
· составляющая миграционных процессов;
· часть демографических процессов.
В настоящее время мигранты составляют 5-10% населения развитых стран, 10-15% активной части этого населения. Благодаря мигрантам в развитых странах происходит процесс омоложения населения, так как перемещается экономически активное население и доля новорожденных в семьях мигрантов больше, чем у резидентов страны.
Международная миграция рабочей силы (ММРС) как
процесс обуславливается уровнем развития международных производительных сил, МЭО, действием экономических законов. Объективной основной миграционных процессов является международное разделение труда. ММРС есть одна из форм проявления МРТ, когда перемещается важнейший фактор производства, товар особого рода – рабочая сила. ММРС в своём развитии прошла ряд этапов: вывоз рабов из Африки в Америку, миграция промышленных рабочих и разорившихся крестьян из стран Старого в страны Нового Света, миграция научно-технической интеллигенции и квалифицированных работников после ІІ мировой войны и после распада СССР. В настоящее время ММРС приобрела черты устойчивого процесса, когда ежегодно меняют место жительства около 20 млн. человек, связывая национальные рынки рабочей силы в международный рынок.
Причины ММРС:
І. Экономические:
· различия между странами в уровне оплаты труда (основная экономическая причина
), уровне жизни, то есть в уровне социального и экономического развития стран, в состоянии рынка труда (уровне безработицы, структуре занятости, отношении работодателей к иностранным рабочим).
· интернационализация хозяйственной жизни (развитие МТ, миграции капитала, расширение деятельности ТНК).
ІІ. Внеэкономические причины:
- Проблемы семейного характера;
- Экологические катастрофы, войны;
- Культурно-образовательные и религиозные причины,
- Этнические, национальные, политико-правовые и др.
Виды
ММРС:
І.
Общие потоки:
· эмиграция (выезд населения из страны, экспорт населения),
· иммиграция (въезд населения в страну, импорт населения),
· реэмиграция (возвращение мигрантов на родину, реэкспорт населения).
ІІ
. В зависимости от срока перемещения:
- постоянная миграция, то есть выезд на постоянное место жительства(ПМЖ);
- временная миграция, то есть выезд на определенное время:
- работа по контракту за рубежом сроком в зависимости от контракта ( длительность временного контракта закрепляется законодательством страны, например, в Польше – полгода, в Норвегии – год, в Зимбабве – до 5 лет);
- сезонная миграция (ежегодное перемещение за границу);
- маятниковая миграция (ежедневные поездки за границу).
В последнее время временная миграция в развитые страны является более предпочтительной, чем выезд на ПМЖ, например, в Канаде в 2,5 раза больше временных мигрантов, чем постоянных.
III
. По территориальному охвату:
межконтинентальная миграция, внутриконтинентальная миграция.
IV
. По уровню квалификации:
миграция низко квалифицированных работников,
миграция высоко квалифицированных работников, «утечка мозгов» (англ. Brain drain, укр. «втеча мозків», «відплив умів»).
Формы «утечки мозгов»: выезд на ПМЖ, временная миграция, без мены места жительства при работе на иностранной фирме. В развитых странах имеет место дефицит высококвалифицированных кадров, например, их импорт в США составлял 500 тыс. чел, в Германию - 200 тыс. чел, в Великобританию - 50 тыс. чел.
V
. По степени легальности:
легальная миграция, нелегальная миграция.
«утечка мозгов» (международная миграция высококвалифицированных кадров).
VI
. В зависимости от границ перемещения:
внутренняя миграция (между регионами одного государства), внешняя миграция (между странами).
В статистических сборниках структуру миграционных потоков представляют по следующим категориям:
o Экономические мигранты (составляют 50% мигрантов Швейцарии, Австрии, Португалии, Великобритании);
o Воссоединяющиеся члены семьи (составляют 2/3 мигрантов США, Дании, Швеции);
o Беженцы (составляют 20% мигрантов Норвегии, Франции, Швеции);
o Нелегальные мигранты (к концу 90-х годов по отдельным оценкам составляли 30 млн., к концу века – 120 млн., в России – от 3 до 10 млн.)
В связи с миграцией различают резидентов и нерезидентов страны. Нерезидент
– это частное лицо, находящееся в стране менее года, не имеющее гражданства. К числу нерезидентов относятся: работники, которые находятся в стране менее года (в т.ч. сезонные рабочие); рабочие, приезжающие из пограничных стран на временные заработки; персонал посольств разных стран и т.д. Если человек прибывает в стране более года, то в статистической отчетности переквалифицируются как резидент. Резидент
– это частное лицо, проживающее в стране постоянно.
Показатели
международных миграционных процессов:
I.
Количественные:
· Количество эмигрантов;
· Количество иммигрантов;
· Миграционное сальдо (эмиграция – иммиграция);
· Валовая миграция (эмиграция +иммиграция).
II.
Стоимостные:
1) Трудовые доходы мигрантов
(англ. Labor income) - доходы нерезидентов за работу, выполняемую для резидентов и оплаченную ими.
2) Частные переводы
(англ.Worker’s remittance) – пересылка денег и имущества нерезидентами на родину.
3) Перемещение мигрантов
(англ. Migrants transfers) – оценочный показатель, который является денежным эквивалентом стоимости имущества, которое перемещается мигрантами через границу по состоянию на момент перемещения.
4) Частные неоплаченные переводы
(англ. Private requited transfers) – оценочный денежный эквивалент имущества мигрантов, перемещаемого через границу и последующих посылок имущества и денег мигрантами на родину (объединяет 2 и 3).
В настоящее время сложилось следующее соотношение среди первых трёх потоков: трудовые доходы мигрантов - 31%; частные переводы – 62%; перемещение мигрантов – 7%.
Наиболее крупные выплаты трудовых доходов мигрантам производят в развитых странах (особенно Швейцарии, ФРГ). Наиболее крупные частные денежные переводы производятся в развитые страны (например, заработная плата работников ТНК, сотрудников посольств и представительств, военных).
Во многих развивающихся странах переводы частного характера достигают 10- 25-50 % доходов товарного экспорта (Египет, Греция, Турция).
2. Оценка последствий международной миграции рабочей силы
Рассмотрим последствия миграции рабочей силы на примере миграционного потока из Мексики в США (рис. 6.1).
|
Рис. 6.1.Оценка последствий международной миграции.
В США на рынке труда cпрос и предложение представлены линиями Dus
и Sus
.
В Мексике на рынке труда спрос на труд представлен линией DМ
, а предложение труда представлено двумя линиями - до международной миграции SМ
+
Smig
и после международной миграции - SМ
.
В результате миграционных процессов в США (импорт рабочей силы на обозначенный сегмент рынка труда 108 - 88 = 20 тыс. чел.):
a
+
b
+
d
- чистый выигрыш американских предпринимателей;
a
– чистый проигрыш американских рабочих;
b
+
d
– чистый выигрыш страны.
В результате миграционных процессов в Мексике (экспорт рабочей силы из обозначенного сегмента рынка труда 92 - 72 = 20 тыс. чел.):
c
+
k
+
l
– чистый проигрыш мексиканских предпринимателей;
с
– чистый выигрыш мексиканских рабочих, оставшихся в стране;
k
+
l
– чистый проигрыш страны;
l
+
e
- выигрыш мигрантов из Мексики, k
- безвозвратные потери страны (при решении учебных задач может не учитываться или приравниваться нулю).
Влияние международной миграции на экономику страны включает следующие эффекты:
I. Стандартные эффекты на рынке труда (иллюстрирует выше приведенная графическая модель).
II. Последствия для бюджета государства.
III. Последствия для страны в целом и побочные эффекты.
Таблица 6.1.
Последствия миграции для принимающей страны (страны, импортирующей рабочую силу ).
| +
|
-
|
| І. Выигрыш предпринимателей и работников-мигрантов (снижение уровня зарплаты, особенно неквалифицированных рабочих; повышение конкуренции на рынке труда; заполнение неэффективных вакансий). |
Проигрыш работников-резидентов (увеличение уровня безработицы, увеличение разрыва в оплате высоко и низко квалифицированных работников). |
| ІІ. Дополнительные отчисления в государственный бюджет. |
Увеличение социальных выплат из бюджета. |
| ІІІ. Повышение научно-технического и экспортного потенциала страны. Увеличение динамизма развития отдельных отраслей. Расширение внутреннего рынка. Экономия средств на воспроизводство и образование рабочей силы. Улучшение демографической ситуации в стране. |
Перенаселенность (излишний шум, конфликты, социальные трения, преступность), усиление социального напряжения, повышение угрозы терроризма. |
Таблица 6.2.
Последствия миграции для страны-донора (страны, экспортирующей рабочую силу).
| +
|
-
|
| І. Выигрыш работников-резидентов (повышение уровня зарплаты, снижение уровня безработицы и конкуренции на рынке труда). |
Проигрыш предпринимателей |
| ІІ. Уменьшение социальных выплат и расходов из государственного бюджета. Дополнительные поступления в бюджет от фирм – экспортеров рабочей силы. |
Отсутствие будущих поступлений в государственный бюджет |
| ІІІ. Приток денежных средств из-за рубежа (частные переводы, прямые и портфельные инвестиции иммигрантов). Получение дополнительных знаний и опыта в случае временной эмиграции или реэмиграции. |
Снижение общего научно-технического и экспортного потенциала страны. Сокращение трудовых ресурсов. Сужение внутреннего рынка. Потеря средств на воспроизводство и образование рабочей силы. Ухудшение демографической ситуации в стране. |
Принимающая
страна в целом выигрывает.
Страна-донор
в целом проигрывает, но стремиться по возможности с пользой использовать миграционные процессы для уменьшения безработицы, повышения квалификации работников, привлечения финансовых ресурсов из-за рубежа.
От международной миграции выигрывают мигранты, их новые работодатели и страна, принимающая эмигрантов, а проигрывают рабочие принимающей страны, предприниматели страны-донора и страна эмиграции. ММРС приводит к проявлению такой тенденции, как выравнивание уровня оплаты труда в разных странах, и к росту мирового совокупного продукта путем более рационального межгосударственного перераспределения рабочее силы.
2. Регулирование международных миграционных процессов
.
Регулирование ММРС происходит на национальном и международном уровнях (например, международная организация труда и др.).
Государственная миграционная политика
– это деятельность государства, направленная на регулирование миграционных потоков с целью их приспособления для нужд национальной экономики.
Государственное регулирование международного рынка труда осуществляется на основе национального законодательства стран, принимающих и экспортирующих рабочую силу, а также на основе межгосударственных и межведомственных соглашений. Государственные институты, занимающиеся проблемами трудовой миграции – министерства иностранных дел через консультационное управление, ведающее выдачей виз; министерство юстиции (службы эмиграции, органы пограничного контроля); министерство труда.
Инструменты
регулирования ММРС:
1) прямые:
· количественное и географическое квотирование;
· временные и финансовые ограничения;
требования, предъявляемые квалификации, возрасту, здоровью, образованию и другие ограничения личного характера;
· прямые и косвенные запреты на въезд или выезд;
· лицензирование фирм-посредников и фирм, нанимающих на роботу.
2) косвенные:
программы, финансируемые из бюджета страны;
режим перевода и хранения валюты и валютных ценностей;
режим перевоза через границу валюты и валютных ценностей;
защита прав мигрантов.
Виды
международной миграционной политики:
- политика эмиграции
,
- политика иммиграции
,
- политика стимулирования возвращения мигрантов на родину, то есть политика реэмиграции
(проводит страна экспортер) или репатриации
(проводит страна импортер).
Стимулирование реэмиграции осуществляется через выплату материальной компенсации эмигрантам, создание рабочих мест, профессиональная подготовка, оказание странам массовой эмиграции.
Распространенным в международной миграционной политике является селективный метод
регулирования ММРС, когда не препятствуют въезду тех категорий работников, которые нужны стране, и ограничивают въезд остальных.
Совокупность национальных методов и инструментов определяется каждой страной в зависимости от таких факторов как исторические особенности развития, уровень социального и политического развития, величина национального богатства, экономическая и политическая ситуация в стране, состояние демографических процессов и др.
Категории желательных иммигрантов.
1) работники готовы за минимальную плату выполнять тяжелую, грязную и неквалифицированную работу (строительные, подсобные, сезонные работы)
2) специалисты многих перспективных отраслей (программисты, банковские служащие)
3) представители редких специальностей: врачи, практикующие нетрадиционные методы и т.д.
4) специалисты с мировым именем: музыканты, артисты, ученые, спортсмены, врачи.
5) Крупные бизнесмены, переносящие свою деятельность в принимаемую страну.
Масштабы миграции.
Ежегодно миграционное сальдо (выезд минус въезд) в середине 90-х годов составило 1 млн. человек. Объемы ежегодных денежных потоков, связанных с международной миграцией измеряется сотней миллионов долларов, что сопоставимо по масштабами ежегодных прямых зарубежных инвестиций. На развитые страны приходится примерно 9/10 всех выплат трудового дохода нерезидента и 2/3 всех частных неоплаченных переводов.
Тема 7. Международное движение капитала.
1. Сущность и формы международного движения капитала.
2. Международный кредит и его основные разновидности.
3. Последствия движения капитала.
4. Проблемы внешней задолженности, пути и механизмы ее погашения.
1. Сущность и формы международного движения капитала.
Международная миграция капитала
– это процесс изъятия части капитала из оборота одной страны и включение его в производственный или другой оборот в другой стране с целью получения большей прибыли.
Международное движение капитала основано на его международном разделении между странами, которое исторически сложилось и постоянно меняется. Международное разделение капитала связано со следующими различиями между странами:
· в обеспеченности накопленными запасами материальных ресурсов, необходимых для производства;
· в исторических традициях и опыте производства;
· в уровне развития товарного производства и рыночных механизмов;
· в наличии денег и других финансовых средств.
Причины
международной миграции капитала:
o излишек капитала и стремление получить высокую прибыль;
o интернационализация производства и капитала;
o научно-технический прогресс и развитие форм международного разделения факторов производства;
o протекционистская политика государств.
Леон Вальрас в 1874 г. в труде «Элементы чистой экономики» сформулировал правило, которое позже легло в основу анализа международной платежной позиции государства: если экономику определять, как набор сбалансированных рынках (товаров, услуг, капитала), то избыточный спрос на одном из рынков должен сбалансироваться избыточным предложением на другом. В открытой экономике дисбаланс может компенсироваться, например, движением капитала.
|
Правило
ВАЛЬРАСА.
Импорт = экспорт + чистые продажи активов (разность стоимости активов проданных иностранцам и купленных у них) + чистые платежи процентов (разность стоимости процентов на вложенный капитала, полученных из-за рубежа и выплаченных иностранцам).
IM – импорт, Х – экспорт, Х-IM чистый экспорт
NA – чистая продажа активов, NR – чистые платежи процентов.
Формы
международного движения капитала (МДК):
I. по источникам происхождения:
· официальный (государственный) капитал – средства госбюджета, перемещаемые за рубеж или принимаемые из-за рубежа по решению правительств (госзаймы, ссуды, дары, кредиты МВФ), а также межправительственных организаций, мирового банка, расходы ООН поддержание мира и др.
· не официальный (частный, не государственный) капитал – средства частных фирм, банков и других негосударственных организаций, перемещаемые за рубеж, или принимаемые из-за рубежа по решению руководящих органов и их объединений (инвестиции, товарные кредиты, межбанковское кредитование)
II. по характеру использования:
· предпринимательский капитал – средства, которые прямо или косвенно вкладываются в пр-во с целью получения прибыли (преимущественно частный).
· ссудный капитал – средства, вкладываемые взаймы с целью получения процентов (преимущественно государственный).
III. по сроку вложения: краткосрочный капитал (до года), средний и долгосрочный (более года).
IV. по цели вложения:
· прямые инвестиции – вложение капитала с целью приобретения долгосрочного экономического интереса стране приложения капитала обеспечивающее контроль инвестора над объектом размещения капитала;
· портфельные инвестиции – вложение капитала в иностранные ценные бумаги, не дающие инвестору права реального контроля, над объектом инвестирования.
Формы МДК каждая страна устанавливает в своем инвестиционном и банковском законодательстве.
Функциональное деление МДК включает:
- прямые инвестиции (длительный взаимный экономический интерес),
- портфельные инвестиции (участие в фондовом рынке),
- прочие инвестиции (межгосударственные кредиты и банковские депозиты),
- резервные активы (используются для покрытия сальдо платежного баланса) и включают монетарное золото, специальные права заимствования (СДР), иностранная валюта, резервная позиция в МВФ и др.
Инвестиционная позиция
страны определяется как соотношение активов, которыми владеет страна за рубежом и активами, которыми владеют иностранцы в данной стране. В число активов включаются ценные бумаги и прямые инвестиции.
Лидирующие позиции в МДК занимают развитые страны (96% прямых, 97% портфельных инвестиций). С развитием МДК меняется роль определенных форм инвестирования. Первоначально доминировали прямые инвестиции, а с 90-х годов – портфельные. МДК происходит на рынках капиталов.
Международный рынок капитала
– это рынок, на котором резиденты разных стран ведут торговлю активами.
Субъекты
международного рынка капитала – это центральные банки, коммерческие банки, финансовые организации, корпорации и др.
Механизмы
проникновения прямых
инвестиций за рубеж:
- лицензионные договора,
- договора про субподрядные работы,
- контракты на строительство «под ключ»,
- соглашение про передачу опыта в управлении производством и реализации продукции,
- передача технологий и оборудования,
- передача доли в местном капитале,
- создание предприятий с иностранными инвестициями.
Предприятия с иностранными инвестициями
– это предприятия, в которых иностранному инвестору принадлежит более 10% обыкновенных акций (или голосов в акционерном предприятии) или их эквивалентов в не акционерном предприятии.
Формы предприятий
с иностранными инвестициями:
o филиал (полностью принадлежит инвестору),
o дочерняя компания (инвестор владеет более 50% капитала),
o ассоциированная компания (менее 50% капитала).
Широкое развитие прямого зарубежного инвестирования проявлялось в развитии деятельности межгосударственных корпораций.
Межгосударственная корпорация
– это форма структурной организации крупной корпорации, которая осуществляет прямые инвестиции в разных странах. Формы
межгосударственных корпораций:
- транснациональная корпорация (ТНК), когда головная компания принадлежит капиталу одной страны,
- многонациональная корпорация (МНК), когда головная компания принадлежит нескольким странам.
Характерные черты деятельности ТНК:
- международное право,
- высокая интенсивность внутрикорпорационной торговли,
- относительная независимость в принятии решений от стран базирования (страна, где расположена головная компания) и принимающих стран (страны, где размещается производство),
- глобальная структура занятости и мобильность менеджеров между странами.
- Разработка передачи и испытание передовой технологии в рамках замкнутой корпоративной структуры.
Причины оппозиции к ТНК:
· сокращение занятости в стране базирования, так как рабочие места создаются за рубежом,
· уменьшение уровня собираемых налогов,
· использование трансфертных цен, то есть цен, которые отличаются от рыночных и используются для перевода прибыли и сокращения налогов).
Портфельные инвестиции
включают:
o акционерные ценные бумаги
o долговые ценные бумаги (облигации – bond; простой вексель; долговая записка – note).
o инструменты денежного рынка: казначейские векселя, депозитные сертификаты, банковские акценты.
o финансовые дериваты: производные денежные инструменты, удостоверяющие право владельца на продажу или покупку первичных ценных бумаг (опцион, фьючерс).
Портфельные инвестиции имеют инвестиции выше, чем у прямых инвестиций, но не дают право контроля над предприятием. Ликвидность - способность обмениваться на реальные деньги. Цель портфельных инвестиций – получение максимальной прибыли при допустимом уровне риска (средство защиты денег от инфляции и получения спекулятивного дохода). Доход по разным видам акций имеют обратную зависимость с течением времени и степенью риска. Международный рынок портфельных инвестиций значительно больше международного рынка прямых инвестиций, но не более 5-10% портфельных инвестиций выходят за пределы государства. Портфельные инвесторы отдают предпочтение национальным ценным бумагам. Более 90% зарубежных портфельных инвестиций осуществляются между развитыми странами и растут темпами, превышающими рост прямых инвестиций.
2. Международный кредит и его основные разновидности.
Международные заимствование (кредитование)
– это совокупность отношений по поводу получения (выдачи) средств в займы на срок, предусматривающий выплату процентов за их использование. Основные принципы кредита: срочность, платность и возвратность.
Международное движение ссудного капитала (межгосударственные кредиты, банковские депозиты) обычно относят к понятию прочих инвестиций
. В качестве ссудного капитала в международных масштабах используется государственный (официальный) капитал, хотя имеют место частные кредиты.
Основные инструменты
(формы) международного кредита:
· Торговые кредиты – это прямое представление кредита поставщикам и покупателям по сделкам с товарами и услугами и авансовые платежи за работу по этим сделкам.
· Займы (краткосрочные и долгосрочные) – займы на финансирование торговли, др. займы и авансы, кредиты МВФ.
· Валюта – национальная .валюта в распоряжении резидентов – актив, нерезидентов – пассив.
· Депозиты в местной и иностранной валюте; депозиты резидентов за рубежом – актив; нерезидентов внутри страны – пассив.
· Прочие активы и пассивы, взносы в международные организации и др.
Заимствование – это повышенное текущее потребление за счет сокращения потребления в будущем. Кредитование – заниженное текущее потребление в пользу большего потребления в будущем.
Оценка объемов международного кредитования
выражается в суммах нетто (международное кредитование – заимствование) с разбивкой форм кредита на межбанковские, межправительственные и прочие. Межправительственные кредиты трактуются широко, т.е. включают кредиты международных организаций. Межбанковские кредиты объединяют кредиты государственных и коммерческих банков. В середине 90х гг. межправительственные кредиты составляли 30%, межбанковские 50%, кредиты прочих организаций 20%.
Функции
международного кредита:
1. Перераспределение материальных и финансовых ресурсов между странами и концентрация их в приоритетных сферах экономики.
2. Интенсификация процессов накопления в рамках международной экономики.
3. Ускорение процессов реализации товаров и услуг.
3. Последствия движения капитала.
МДК приводит к увеличению мирового совокупного производства за счет более эффективного перераспределения и использования факторов производства.
4. Проблемы внешней задолженности, пути и механизмы ее погашения.
Заимствование (в зависимости от характера обязательств перед кредиторами) может быть разделено на 2 типа:
I. формирование долговых обязательств
перед кредиторами (возврат полученных сумм; процентов по ним выплаты); не зависит от ситуации в экономике страны:
- выпуск облигаций с целью финансирования дефицита платежного баланса;
- банковское кредитование;
- займы официальных учреждений (МВФ, Мирового банка), могут предоставляться на льготных условиях
II.
|
реализация акций предприятия
как прямых инвестиций. Инвесторы имеют право на доход, но объем денежных выплат не фиксируется, что обуславливает зависимость от экономики страны.
Чистый перевод ресурсов от кредитора к должнику
L - величина новых кредитов, полученных страной-должником (включая пролонгацию кредитов, по которым наступил срок погашения)
S – размер выплат кредиторам по обслуживанию внешнего долга (погашенной основной части кредита)
О – чистый отток капитала из страны должника в других формах.
Если RT>0 – приток ресурсов из-за рубежа
Если RT<0 – полученные кредиты не покрывают обслуживания долга и оттока капитала из страны-должника, т.е. происходит отток ресурсов от должника к кредиторам. Страна-должник принимает решение об отказе возврата долга в том случае, когда обслуживание долга превышает издержки нарушения кредитных соглашений.
В 1989 г. бывший министр США Брэйди выдвинул план, согласно которому уменьшение долгов развивающихся стран должно осуществляться по средствам «добровольных» рыночных сделок. В основе подхода лежит признание того, что обязательство по обслуживанию долга вряд ли будут выполнены в полном объеме, т.е. цель плана заключается в замене большого долга мелкими, но реальными обязательствами.и
ПЛАН БРЕйди – замена части внешнего долга, который обслуживается, более мелкими обязательствами, которые бы обслуживались в полном объеме.
Тема 8. Международные валютные отношения и валютная политика.
1. Международные валютно-финансовые отношения и валютные системы.
2. Эволюция мировой валютной системы.
3. Валютный рынок и основы торговли валютой.
4. Платёжный баланс.
5. Валютная политика.
1. Международные валютно-финансовые отношения и валютные системы.
Международные валютные отношения
– это отношения между субъектами МЭ по поводу формирования, распределения и использования валютных фондов в процессе их кругооборота.
Возникновение валюты обусловлено развитием МРТ, товарного производства и расширением сферы международного обмена. Движение валюты опосредует связи экономических субъектов – торговлю, движение факторов (миграцию рабочей силы, капитала), другие межгосударственные отношения. Возникновение валютных отношений датируют IV веком до н.э., когда начинает происходить обмен между римлянами и греками (асы на драхманы).
Валютные отношения имеют место на всех уровнях МЭ, что приводит к формированию валютных систем разных уровней - национальной, региональной, международной. Валютная система
– это форма организации валютных отношений. Первые региональные валютные системы возникают в XVIII веке с центрами - Венеция, Генуя, Амстердам. Формирование глобальной валютной системы связывают с введением золотого стандарта в 1867 году с фунтом стерлингов во главе.
Валюта
(от итал. «valute» – «стоимость») –
в широком смысле слова, любой товар, способный обмениваться на другой товар на международном рынке;
в узком смысле слова, часть денежной массы, используемая в качестве международных денежных средств и циркулирующая в форме денежных банкнот, монет, других платёжных средств (чеков, векселей и т.д.).
Функции
валюты:
- Традиционные функции денег (мера стоимости, средство обращения, средство сохранения стоимости).
- Интегрирующая единица, которая служит для сопоставления национальных валют.
- Резерв для покрытия платёжного баланса, займов и др.
- Товар, цена которого – курс валют.
Рассмотрим основные составляющие валютных систем.
I
. Валютный (обменный) курс
– это цена денежной единицы одной страны, выраженная в денежных единицах другой страны. К факторам
колебания валютного курса относят колебания спроса и предложения на валютном рынке, объём спекулятивных операций с валютой, колебание нормы ссудного процента, состояние рынка ценных бумаг, экономическую и политическая нестабильность и др.
II
.
Установление валютного курса называют котировкой
валюты.
Котировка валют может устанавливаться государством (административно) либо на рынке (стихийно). Различают следующие виды котировки валют:
· Прямая
котировка валюты – это определённое количество национальной валюты за единицу иностранной, например 1 USD = 5,05 UAH.
· Не прямая
(обратная) котировка валюты – это определённое количество иностранной валюты за единицу национальной, например, 1 UAH = 1/5,05 USD.
· Кросс–курс (
cross
-
rates
)
валюты – курс обмена между двумя валютами, рассчитанный через курс каждой из них к третьей валюте, как правило к доллару. Например: GBR/USD = 1, 6; USD/UAH = 5, 4; GDR/UAH = ?
GBR/UAH = GBR/USD: USD/UAH= 1, 6: 5, 4 = 0, 29.
Котировка валюты учитывает курс покупки (bid) и продажи (ask или offer), например, USD/UAH «bid» - 5, 01, «ask» – 5, 06. Разница между сторонами котировки называют спрэд (spread), что составляет доход банка за оказываемые услуги.
| USD |
5.53 |
5.63 |
1000 грн. = |
177,61 |
| DM |
2.73 |
2.87 |
348,43 |
|
| 100 RUR |
18.0 |
20.1 |
49,75 |
Степень развитости национальной валюты характеризуют:
o Функции, которые выполняет валюта;
o Масштаб охвата валютой международных операций;
o Территориальное распространение валюты.
Статус международной получали валюты тех стран, которые имели наибольший удельный вес в международных расчётах, курс которых оказывал влияние на международную торговлю и вывоз капитала.
III
. Конвертируемость
валюты – это возможность обмена национальной валюты на иностранные валюты. В зависимости от прав субъектов
различают следующие виды валют:
o внешне-конвертируемая
, когда иностранные физические и юридические лица имеют право свободно обменивать иностранную валюту на национальную валюту.
o внутренне-конвертируемая,
когда национальные физические и юридические лица имеют право свободно обменивать национальную валюту на иностранную валюту.
В зависимости от степени конвертируемости
различают следующие виды валют:
· свободно-конвертируемая
– возможность обмена без ограничений.
· частично конвертируемая
– возможность обмена при наличии определенных ограничений.
· не конвертируемая
– это национальная валюта, по которой государство запрещает операции обмена на иностранную валюту либо разрешает это делать с разрешения уполномоченных валютных органов.
Степень конвертируемости валюты оп
Членство в МВФ обязывает Украину вводить определенный режим конвертируемости национальной валюты. Гривна (UAH) – это частично конвертируемая валюта. К числу валютных ограничений украинской валюты можно отнести, например, обязательную продажу 50 % выручки экспортёра на межбанковском рынке валюты (после чего остальные 50% перечисляются на валютный счет продавца); регулирование и контроль сроков платежей по экспорту и импорту товаров и услуг; контроль движения капиталов.
Либерализация режима конвертирования валюты имеет свои положительные стороны, но требует стабилизации кредитно-денежной системы в стране, упрочнения банковской системы и накопления валютных резервов и золотого запаса, насыщения национальных рынков товарной массой, повышения конкурентоспособности отечественных товаропроизводителей и т.д.
IV
. Валютный паритет
(от лат. «рaritas» – равенство) – определяется соотношением между валютами разных стран или экономических объединений. Такие соотношения устанавливаются согласно официально принятым в государстве документам и могут быть жесткими (фиксированный курс валюты) или свободными (плавающий курс валюты).
Паритет покупательной способности
(ППС) валют – это равенство покупательной способности различных валют при неизменном уровне цен в каждой стране.
Теория абсолютного
ППС валют. Обменный курс между валютами двух стран равен соотношению уровня цен в этих странах.
Ed
/
f
= Pd
/ Pf
= уровень внутренних цен / уровень цен за рубежом,
где Ed
/
f
– валютный курс, d – индекс национальной валюты, f – индекс зарубежной валюты.
Теория относительного
ППС валют.
Изменение обменного курса между валютами двух стран пропорционально относительному изменению уровня цен в этих странах.
E1
d/f
= E0
d/f
* (P1
d
/ P0
d
) / ( P1
f
/ P0
f
),
где Ed
/
f
– обменный курс в текущем году (1) и в базовом году (0),
P1
d
, P0
d
- уровень внутренних цен в текущем году (1) и в базовом году (0),
P1
f
, P0
f
- уровень цен за рубежом в текущем году (1) и в базовом году (0).
2.
Эволюция мировой валютной системы.
Эволюция мировой валютной системы определяется развитием и потребностями мировой экономики; изменениями, которые происходят в мировом хозяйстве и МЭО; включает следующие основные функционально отличные этапы (табл.8.1):
- этап золотого стандарта
(1867-1944 гг.);
- этап золотовалютного (долларового) стандарта
(1944-1976 гг.);
- этап денежно-валютного стандарта
(начиная с 1976г.).
Таблица 8.1.
Эволюция мировой валютной системы
| База
|
Золотомонетный
Стандарт
|
Золотовалютный стандарт
(долларовый)
|
Денежно-
валютный
стандарт СДР
|
|
| Системы
|
Парижская
(с 1867г.)
|
Генуэзская
(с 1922г.)
|
Бреттон-Вудская
(1944-1976 г.)
|
Ямайская
(с 1976г.)
|
| Использование золота как мировых денег |
Золотые паритеты. Золото как резервно- платежное средство. Конвертируемость валют в золото. |
Конвертируемость валют в золото по официальной цене |
Официальная демонетизация золота |
|
| Режим валютного курса |
Свободный курс, который колеблется вокруг золотых точек |
Фиксированный паритет и валютные курсы (±0,75-1%) |
Свободный режим валютного курса |
|
| Институциональная структура |
Конференция |
МВФ |
МВФ, собрания в «верхах» |
|
Золотой стандарт
– это международная валютная система, основанная на официальном закреплении странами золотого содержания единицы национальной валюты и обязательств центральных банков покупать и продавать валюту в обмен на золото. Система золотого стандарта существовала на протяжении более чем столетнего периода (1867-1976 гг.) и в своем развитии с 1876 г. по 1944 г. прошла следующие этапы:
- Золотомонетный стандарт (1867-1921 гг.)
- Золотодевизный стандарт (1922-1930 гг.)
- Золотоблоковый стандарт (1931-1941 гг.)
Золотомонетный стандарт
. Международная валютная система золотого стандарта была юридически оформлена межгосударственным соглашением на конференции в Париже в 1867 г. Валютные курсы определялись золотым содержанием валют. Монетный паритет (
mint
parity
)
– это соотношение валют на основе золотого содержания каждой из них. Золотая точка
– это эквивалент монетного паритета с учетом транспортных и страховых затрат, то есть валютный курс, начиная с которого операция ввоза-вывоза иностранной валюты будет прибыльной.
Рыночный валютный курс, который формировался на основе взаимодействия спроса и предложения, незначительно колебался вокруг монетного паритета. В случае снижения стоимости валюты ниже золотой точки, начинался отток золота из страны, появлялось отрицательное сальдо платежного баланса, которое покрывалось золотом из резервов страны и (либо) переливом кратко срочного капитала при росте процентных ставок. Это возвращало курс валюты на прежний уровень. Золотомонетный стандарт автоматически приводит платежные балансы стран к равновесию, был эффективен до І Мировой Войны. Так, на протяжении почти 100 лет (1815-1914 гг.) золотое содержание фунта стерлингов и французского франка было неизменным. Международные расчеты велись главным образом с использованием переводных векселей (тратт
), которые выписывались в национальной и международной валюте, преимущественно английской. Золото использовалось для оплаты пассивного сальдо платежного баланса и постепенно вытеснялось из денежного обращения. Борьба доллара США и английского фунта стерлингов за лидерство в валютной сфере привела к изменениям в международной валютной системе.
Золотодевизный стандарт
. Генуэзская валютная система была оформлена международным соглашением на конференции 1922г. Основу этой системы составляли золото и девизы. Девиз
– это иностранная валюта либо платежное средство в иностранной валюте, предназначенное для международных расчетов. Тридцать стран мира приняли золотодевизный стандарт, который характеризовался следующим:
· Золотое и девизное содержание валют.
· Режим свободных валютных курсов.
· Регулирование в форме активной валютной политики, международных конференций и собраний.
В период экономического кризиса 1929-1933г. Генуэзская валютная система распалась.
Золотоблоковый стандарт
. Валютный блок
– это группировка стран вокруг страны с сильной валютой. Обычно, группируются страны, зависимые в экономическом и валютном отношении от страны-лидера. Страна, возглавляющая блок, диктует единую политику в сфере МЭО и использует страны группировки как привилегированный рынок сбыта и сферу вложений капитала. Характерные черты
валютного блока: 1) курс зависимых валют прикреплен к валюте страны, которая возглавляет блок; 2) международные расчеты ведутся и валютные резервы накапливаются в валюте государства-лидера; 2) обеспечением зависимых валют выступают казначейские векселя и облигации государственных займов страны-лидера.
Основные валютные блоки:
- стерлинговый во главе с Великобританией (1931г.);
- долларовый во главе с США (1933г.).
В период II Мировой Войны практически не осталось ни одной стабильной валюты. Международная валютная система была разрушена.
Золотовалютный (долларовый) стандарт
или Бреттон-Вудская валютная система.
Основные принципы Бреттон-Вудской валютной системы были оглашены на международной конференции в 1944г. Система золотовалютного стандарта по сути сводилась к стандарту золотодолларовому в связи с лидирующей ролью американского доллара. Жесткая система валютных нормативов основывалась на фиксированных курсах национальных валют. Функциональное регулирование и контроль соблюдения принятых валютных нормативов осуществлял МВФ. В случае если страна теряла возможность удержания курса национальной валюты в установленных границах колебания (±1%), то для стабилизации она могла:
- использовать часть золотовалютных резервов;
- взять целевые займы из специального фонда МВФ;
- провести девальвацию национальной валюты (изменение стоимости свыше 10% можно было осуществить только с разрешения МВФ).
Причины кризиса и распада Бреттон-Вудской системы:
· Нестабильное и противоречивое развитие мировой экономики.
· Усиление инфляционных процессов в странах, где разные темпы инфляции влияли на мировые цены и конкурентоспособность фирм, стимулировали спекулятивное перемещение «черных» денег.
· Нестабильность платежных балансов стран. Дефицит платежных балансов Англии, США, активное сальдо платежных балансов ФРГ, Японии.
· Активизация ранка Евродолларов.
· Дезориентирующая роль ТНК в перемещении капиталов.
Денежно-валютный стандарт
или Ямайская валютная система. Кингстонский международный договор (1976 г.) дал начало новой Ямайской валютной системе, которая начала функционировать после ратификации международного договора 1978 г.
Ямайская валютная система развивается по принципу полицентризма. С одной стороны, она подчинена регулирующим действиям МВФ, с другой стороны, имеет развитую сеть автономных региональных валютных структур. В Ямайском договоре законодательно разрешено то, что член МВФ может выбирать критерии для определения паритета своей валюты (на основе СДР, выбранных других валют или корзины валют). С 1981 в состав стандартной корзины
входили следующие валюты: доллар (США) – 42%, марка (ФРГ) – 19%, франк (Франция), йена (Япония) – 13%, фунт стерлингов (Англия) – 13%. К американскому доллару привязаны валюты 40 стран, французского франка – 13, СДР – 2.
К концу 60-х – началу 70-х годов сформировались 3 центра международного экономического соперничества – США, Западная Европа и Япония. В процессе развития Ямайской валютной системы на первый план выходит тенденция регионализации валютного сотрудничества, создания региональных валютных группировок.
3. Валютный рынок и основы торговли валютой.
Валютные отношения
– отношения между субъектами МЭ, которые возникают в процессе функционирования денег в международном обмене.
Валютный рынок
– это:
· место, где происходят международные сделки с валютой;
· официальные центры, где происходит купля-продажа валют на рыночной основе;
· система механизмов, которые обслуживают международный платежный оборот, связанный с оплатой обязательств экономических субъектов разных стран.
Субъекты
валютного рынка – это домохозяйства, фирмы, компании, банки, финансовые учреждения, валютные биржи, валютные посредники и др.
Размер рынка торговли валютной на порядок превосходит все остальные формы МЭО. Международный оборот рынка валюты, например, в 1995 г. составлял 1,2 трлн. дол. в год и увеличивался ежегодно примерно на 10% . Наиболее полные данные о мировом валютном рынке собираются и обобщаются Банком международных расчетов (БМР
). Этот банк раз в три года при содействии центральных банков разных стран готовит обзор о положении на мировом рынке.
Структура
валютного рынка:
- По территориальному признаку:
мировые
рынки,
региональные
рынки,
национальные
(местные) рынки.
Мировые финансовые центры - Нью-Йорк, Токио, Люксембург, Цюрих, Франкфурт-на-Майне, Гонконг, Сингапур и др. Валютные рынки функционируют круглосуточно, что связано с последовательностью временных поясов.
- По форме продажи:
прямая
продажа (70% общего объема валютных операций),
брокерская
продажа (30% общего объема валютных операций).
В международной практике принята такая система начисления брокерской комиссии (30$ за контракт), когда и покупатель, и продавец выплачивают по 50% брокерского вознаграждения.
- По характеру валютных операций
:
депозитные
операции (валютные кредитные операции),
конверсионные
операции (операции обмена валют).
Рынок депозитных
операций в иностранной валюте – это совокупность операций по размещению свободных денежных излишков, а также привлечение денег в иностранной валюте на разные сроки под определенный процент. Этот рынок включает рынок денег (many market) – рынок депозитов сроком от одного дня до одного года, рынок капиталов (capital market) – рынок депозитов сроком более года, то есть деньги размещаются и привлекаются на долгосрочной основе. Эти депозиты оформляются долговыми обязательствами (депозитные сертификаты, облигации и др.). Рынок конверсионных
операций - это совокупность операций обмена валют.
- По срокам проведения валютных (конверсионных) операций
:
текущие
операции (сделки СПОТ - более 50% всех операций),
срочные
операции (валютные дериваты): прямые форварды и сделки СВОП (35-55%), фьючерсы и опционы (5-7%).
Валютная (конверсионная) операция
– это операция обмена одной валюты на другую через куплю продажу на валютных рынках.
Виды
валютных операций (табл.10.2):
І.
Текущие
операции с немедленной поставкой валюты или операции СПОТ (spot) осуществляется по договору с поставкой валюты на второй рабочий день после его подписания по курсу, зафиксированному в момент его подписания (курс СПОТ). Эти операции проводятся на рынке FOREX (FX или Forging Exchange Operation). Операции СПОТ – наиболее распространенные операции. С помощью операций СПОТ банки обеспечивают потребности клиентов в валюте, в быстрой миграции капитала («горячие деньги»), осуществляют арбитражные и другие операции.
ІІ.
Срочные
валютные операции (операции на определенный срок) осуществляется по договору поставки валюты в будущем по курсу, зафиксированному в момент подписания договора (например, форварды, фьючерсы, опционы).
Форвардные
(forward) операции осуществляются по договору о будущей поставке валюты по ранее оговоренному курсу. Эти договора заключаются вне биржи с целью страхования риска от колебания курсов валют, проведения валютных спекуляций на курсовой разнице и являются твердыми и обязательными для выполнения. Форвардные операции называют «торговлей через прилавок», так как по этим операциям оплата не осуществляется до наступления даты контракта, а сам контракт как правило выполняется (в 95 % случаев).
Фьючерсные
(futures) операции осуществляются по договору о будущей поставке валюты по ранее оговоренному курсу. Это стандартизованные договора поставки валюты, которые заключаются в строго определенные сроки на биржевых рынках через расчетную плату биржи. Цель проведения фьючерсных операций - страхование рисков от неблагоприятных условий колебания валютных курсов и проведение валютных спекуляций. Спекулянт открывает валютные позиции на большие суммы под незначительное обеспечение (маржу). Чем сильнее колеблется курс валют, которые лежат в основе контрактов, тем больше объем спроса на эти договора и тем выше цена контракта.
Фьючерсная операция предполагает процесс купли-продажи стандартизованной валютной партии валюты, которая реализуется на бирже и имеет ограничения дневных колебаний курсов фьючерсов. Контракты выполняются в определенные согласованные даты, например, каждую третью среду месяца, и регулируются специальными решениями агентств, например, в США комиссией по торговле фьючерсами. Фьючерс – это чистый (абсолютный) залог в условиях движения валютных курсов. Если после покупки фьючерса его цена возросла, то его собственники получают прибыль, упала – убыток.
Опционные
(option) операции осуществляются по договору, который дают право, а не обязательство, одному участнику договора купить или продать иностранную валюту по фиксированному курсу в течение определенного времени, в то время как другой участник за определенную премию обязуется при необходимости обеспечить реализацию этого права (продать или купить валюту) по определенной договорной цене. Опционные договора заключаются на бирже, являются стандартизированными. За приобретенное право покупать и продавать валюту выплачивается премия. При благоприятном изменении курса это право используется в противном случае – премия теряется, а валютная операция не происходит. Объектом опциона могут быть СПОТы и фьючерсы (обычно стандартизованными партиями). Торговля опционами осуществляется на межбанковских рынках в Лондоне, Нью-Йорке, Токио, на биржах Финляндии и Чикаго.
Таблица 10.2.
Виды валютных (конверсионных) операций
| Операция |
Суть операции |
Курс |
Дата валютирования |
| I .Текущие валютные операции
|
|||
| СПОТ
|
Обмен валют на основе простых стандартизованных контрактов |
Фиксируется в момент подписания договора по курсу банковского перевода |
Срок поставки валюты до 2-х рабочих дней |
| II. Срочные валютные операции
|
Обмен валют на основе контракта на сумму и срок |
Различаются исходным курсом СПОТ |
Срок поставки валюты более 2-х рабочих дней |
| Форварды
|
N – число переводов до наступления платежа |
Форвардные скидки
(dis
(pm-
|
От 1 недели до 6 месяцев |
| Фьючерсы
|
Стандартизированные форварды,
|
||
| Опцион
|
Стандартный контракт на покупку (call option) или продажу (put option) определённого количества валюты. Продавец обязан продать. Покупатель платит 1 - 5% от стоимости контракта за право (но не обязательство) купить валюту |
Фиксированный курс (stike price) |
На определенный день (европейский
на период до определенного дня (американ-ский
|
СВОП
(анг. «swap» - обмен) - это смешанная валютная операция, которая соединяет текущую и срочную валютные операции. По операции СВОП осуществляется согласно договору купля-продажа двух валют на условиях немедленной поставки (операция СПОТ) с одновременным контр договором с теми же валютами на определенное время (форвардная, фьючерсная или опционная операция). Текущая операция осуществляется по курсу СПОТ. В срочном договоре этот курс корректируется с учетом премии или дисконта в зависимости от колебаний валютного курса. При проведении этой операции клиент экономит на марже (разнице курса покупки и продажи валют). Валютный СВОП напоминает процентный СВОП, только осуществляется в разных валютах. Процентный СВОП характеризуется тем, что одна сторона выплачивает деньги по фиксированной процентной ставке, а другая сторона - по плавающей процентной ставке, но кредита нет (реального движения денег нет).
Операции СВОП позволяют:
· выполнять коммерческие договора,
· снижать потери при конвертировании валют,
· диверсифицировать валютные резервы и риски,
· осуществлять межбанковское валютное кредитование.
Риски
валютных операций
включают риски не платежа, риски досрочного разрыва договора, риски невыполнения условий договора (default), риски возникновения дополнительных затрат (increased coasts).
Хеджирование
(от анг. to hedge - отгораживать) – это форма страхования цены или прибыли (страхование от возможных потерь изменения цены в течение срока договора).
Валютный арбитраж
– вид валютных договоров, цель которых получение прибыли и избежание возможных убытков путем использования благоприятной конъюнктуры рынка, покупка активов (товаров, ценных бумаг, валюты) на одном рынке и немедленная продажа на другом рынке. Прибыль договоров арбитража равна разнице в цене покупки и продажи.
4. Платёжный баланс.
Платёжный баланс
– это статистический отчёт, в котором в систематизированном виде приводят суммарные данные о внешнеэкономических операциях страны с другими странами за определённый период времени. Этот отчет охватывает движение потоков реальных ценностей (экспорт-импорт товаров и услуг) и финансовых ресурсов. Основные принципы построения
платёжного баланса:
· Определённая экономическая территория.
· Деление населения на резидентов и на не резидентов.
· Использование рыночных цен.
· Определённая расчётная единица.
· Система двойной записи (по кредиту – экспорт товаров и услуг, операции, ведущие к сокращению международных активов или увеличению внешних обязательств; по дебету – импорт товаров и услуг, увеличение международных активов).
Источники информации
: таможенная статистика, статистика денежного сектора, статистика внешнего долга, статистика операций с иностранной валютой, статистические обзоры.
Стандартный платёжный баланс состоит из следующих разделов:
I.
Баланс (или счёт) текущих операций, показывающий движение реальных материальных ценностей (товаров и услуг).
II.
Баланс (или счёт) движения капиталов (или операций с капиталом и финансовых операций), показывающих источники финансирования движения реальных материальных ценностей.
III.
Статистическая ошибка.
IV.
Баланс (или счёт) официальных резервов.
|
|
|
|
+ + + = = 0
Рис.10.1. Основные разделы платёжного баланса.
Баланс текущих операций
включает следующее:
1. Операции с товарами
– экспорт-импорт по рыночным ценам готовых товаров, товаров для дальнейшей обработки, ремонт товаров, приобретение товаров в портах транспортными организациями, немонетарное золото.
2. Операции с услугами
– транспортные услуги, поездки и ряд других услуг (связь, строительство, страхование, финансирование, компьютерные и личные услуги и др.).
3. Движение дохода
– платежи между резидентами и не резидентами, связанные с оплатой труда не резидентов, доходы от инвестиций и др.
4. Движение текущих трансфертов
– платежи, не означающие передачу права собственности на основной капитал, не связанные с приобретением или использованием основного капитала и не предусматривающее аннулирования долга кредиторам.
Баланс движения капиталов
включает следующее:
1. Счет операций с капиталом
, то есть финансовые операции (капитальные трансферты), связанные с передачей права собственности на основной капитал, аннулирование долга кредиторам, приобретением земли, её недр, а также неосязаемых активов, таких как патенты, авторские права, торговые знаки и др.
2. Счет финансовых операций
включает операции, в результате которых происходит переход права собственности на внешние финансовые активы и обязательства данной страны (прямые инвестиции, портфельные инвестиции).
Равновесие платёжного баланса
имеет место тогда, когда поступления и затраты страны сбалансированы, а официальные резервы не меняют своей величины. Различают следующие виды равновесия платёжного баланса:
- Долгосрочное
(более 3 лет) равновесие характеризуется наличием сальдо платёжного баланса по текущим операциям. Если платёжный баланс = 0, то страна не имеет потребности в иностранных кредитах и грантах для расчёта с зарубежными поставщиками товаров и услуг; если платёжный баланс < 0, то затраты страны превышают доходы; если платёжный баланс > 0, то страна получает от международных операций больше, чем тратит на международном рынке.
- Среднесрочное
(менее 3 лет) равновесие характеризуется наличием сальдо движения капиталов, которое реагирует на долгосрочные изменения в распределении ресурсов по отраслям производства, производительность труда, вкусы и предпочтения потребителей, другие изменения немонетарного характера.
- Краткосрочное
равновесие характеризуется использованием официальных резервов. Если сальдо официальных резервов < 0, то происходит увеличение ресурсов с целью ограничения удорожания (е) национальной валюты; если сальдо официальных резервов > 0, то официальные резервы используются для ограничения обесценивания (е¯) национальной валюты. По оценке экспертов объём официальных валютных резервов есть достаточным, если их величина превышает импорт за 3 месяца.
Основные источники неравновесия
платёжного баланса:
- сезонные (или случайные) изменения,
- циклические колебания,
- структурные изменения,
- дестабилизирующие валютные спекуляции и отток капитала,
- нереалистичный валютный курс.
Пути достижения равновесия платёжного баланса
:
1. Финансирование покрытия
дефицита платёжного баланса из следующих источников:
· официальные резервы;
· международные кредиты;
· импорт иностранного капитала;
· межгосударственные займы (краткосрочное кредитование по договорам СВОП);
· реализация ценных бумаг (национальных и иностранных) за иностранную валюту.
2. Методы регулирования
платёжного баланса:
- Прямые
методы: введение валютного контроля и ограничений на приобретение и перемещение валюты; регулирование валютного курса, то есть выбор режима валютного курса и применение методов его корректировки.
- Косвенные
методы: финансовые, денежно-кредитные, внешнеторговые.
5. Валютная политика.
Валютная политика
– это совокупность мер, которые разрабатываются и осуществляются государственными органами, центральными банками, международными валютно-финансовыми организациями в сфере валютных отношений и направлены на решение основных экономических задач. Основные цели валютной политики – обеспечение стабильности экономического роста, сдерживание темпов инфляции, поддержка равновесия платёжного баланса.
Классификация инструментов
валютного регулирования:
І. По способу
организации регулирования: р
ыночное; государственное; смешанное.
II
. По методам регулирующего воздействия
: прямое (ограничительные законодательные нормы и нормативы, запреты, правила, ограничения); косвенное (валютно-кредитные и финансовые методы регулирования).
III
.
По
субъектам регулирования
:
- Межгосударственное валютное регулирование: МВФ, ОЭСР(организация экономического сотрудничества и развития), БМР (банк международных расчётов в Базеле; Парижский клуб (1956 г.); ежегодные встречи президентов стран и др.;
- Региональное валютное регулирование, например, в ЕС: ЕВС (европейская валютная система); Валютный комитет ЕС; Комитет президентов центральных банков и др.
- Национальное валютное регулирование: НБУ; Государственная налоговая инспекция (контроль финансовых операций); Министерство связи (контроль выполнения правил почтовых переводов и пересылки валютных ценностей через границу); Государственный таможенный комитет (контроль выполнения правил перемещения валютных ценностей через границу);
- Валютное регулирование микроуровня – ТНК, МНК, крупные корпорации.
IV
. По срокам регулирующего воздействия
:
- долгосрочное
валютное регулирование носит структурный характер, ориентировано на постепенную смену валютного механизма. Изменения в валютном механизме – это изменения в порядке проведения международных расчётов; использовании золота, резервных валют, международных платёжных средств; режиме валютных паритетов и курсов; структуре и функциях МВФ и других международных организаций. Основные методы: валютные реформы; международные переговоры и ратификация международных договоров;
- текущее
валютное регулирование направленно на оперативное регулирование валютного рынка с целью обеспечения стабильного функционирования валютной системы, поддержки равновесия платёжных балансов; включает следующие виды политик:
- дисконтная,
то есть изменение дисконтной ставки процента ЦБ за кредит (↑↓ % ставки =>
отток (приток) краткосрочных капиталов =>
↑↓ е национальной валюты =>
↑↓М =>
↑↓ сальдо платежного баланса), что влияет на движение валютных ценностей, не связанных с международной торговлей товаров и услуг;
- девизная,
то есть изменение курса национальной валюты.
Девизная политика –
это комплекс мер, направленных на регулирование курса национальной валюты, то есть проведение её девальвации или ревальвации (рис.10.2). Девальвация –
это снижение курса национальной валюты относительно иностранных валют или международных расчётных единиц. Ревальвация
– это повышение курса национальной валюты относительно иностранных валют или международных расчётных единиц. Объективная основа девальвации (ревальвации) –
не соответствие официального валютного курса и реальной покупательной способности денежной единицы, что вызывается комплексом различных факторов например, неравномерностью инфляционных процессов в отдельных странах, нестабильностью торговых и платёжных балансов.
е S
eR
е*
eD
D
М* M
Рис. 10.2. Регулирование курса национальной валюты.
До 1976 г. девальвация (ревальвация) сопровождалась изменением золотого содержания и курса национальной валюты.
Д = % девальвации валюты = (Кс
- Кн
) / К с
* 100,
Р = % ревальвации валюты = (Кн
- К с
) / К с
* 100,
где Кс
, Кн
– курс национальной валюты до и после проведения девальвации (ревальвации). Сейчас эти термины имеют сходное значение, только за точку отсчета (за единицу) принимается валюта, курс которой изменяется относительно другой (при девальвации – снижается, при ревальвации - повышается).
Инструменты
девизной политики:
· валютная интервенция;
· валютные ограничения;
· диверсификация валютных резервов;
· валютный демпинг;
· режим валютного курса.
1. Валютная интервенция (
intervention
)
– это вмешательство ЦБ в операции на внутреннем валютном рынке с целью изменения курса национальной валюты путем купли-продажи иностранной валюты (табл. 10.3); проводиться за счёт официальных золотовалютных резервов и краткосрочных кредитов центральных банков (сделки СВОП) в сравнительно сжатые сроки и в значительных масштабах.
Таблица 10.3.
Интервенции Центрального банка
| Ревальвация
|
Девальвация
|
|
| Ино Иностранная валюта |
ЦБ продаёт |
ЦБ покупает |
| Национальная валюта |
ЦБ покупает |
ЦБ продаёт |
| Валютные резервы |
R↓ |
R↑ |
| Предложение денег на внутреннем рынке |
S↓ |
S↑ |
| Курс (стоимость) национальной валюты |
e↑ |
e↓ |
Необходимыми условиями проведения валютных интервенций является дисбаланс платёжного баланса и определенная фаза цикла, как правило, подъём, когда инфляция угасает.
2. Валютные ограничения
– система экономических, юридических и организационных мер, которые регламентируют операции с валютой, золотом, другими валютными ценностями, например, частичный или полный запрет свободной купли-продажи иностранной валюты целевое регулирование платежей и переводов за рубеж, включая репатриацию прибыли. Валютные ограничения вводятся в связи с недостатком валюты, внешней задолженностью, нестабильностью платёжного баланса ит.п. Ослабление (усиление) валютных ограничений ведет к изменению количества валюты в стране и изменению её стоимости, то есть валютного курса.
3. Диверсификация валютных резервов
– это политика, направленная на регулирование официальных валютных резервов путём включения в их состав различных валют для осуществления валютных расчётов, проведения валютных интервенций. Эта политика вызывает некоторую нестабильность валютных рынков, так как операции, связанные с покупкой одной и продажей другой валюты в больших объёмах влияют на спрос (предложение) валюты, что приводит к изменению массы валюты и её стоимости.
4. Валютный демпинг
– обесценивание национальной валюты с целью массового экспорта товаров по ценам ниже мировых (способ борьбы за рынки сбыта) применяется при условии, что темпы падения курса национальной валюты выше, чем темпы падения её покупательной способности на внутреннем рынке.
5. Режим валютного курса.
Регулирование режима валютного курса предполагает выбор и официальное закрепление одного из возможных режимов (табл.10.4), например, свободное плавание, плавание в зависимости от доллара США, французского франка, СДР, ЕКЮ, корзины валют, относительно третьих валют на основе фиксированного валютного курса и др.
Классификация видов валютных
курсов:
- По методу котировки
: прямой курс, обратный курс, кросс-курс.
| Режим валютного курса |
Методы регламентации валютного курса |
| I
(
|
Обменный курс двух валют, фиксируется межгосударственным договором на основе официальных валютных паритетов |
| - на основе золотого стандарта |
В условиях золотого стандарта (по классической схеме) |
| - на основе договора |
Зафиксированы на договорной основе |
| - на основе устойчивых валют с корректировкой при их изменении (adjust table rate) |
Фиксация курса валюты относительно рыночного курса устойчивых валют с регулярным пересмотром или установлением границ колебания |
| -переменно-фиксированный курс |
Изменяется по заранее определённой схеме под патронатом государства |
| II
(
|
Обменный курс валюты устанавливается на валютном рынке (без национальных паритетов) |
| - свободно плавающий курс |
курс, который формируется на рынке |
| - регулируемо плавающий курс (manager float) |
курс, который привязан к валютной корзине, корректируется валютными интервенциями ЦБ с целью нивелирования значительных колебаний. |
| III
|
|
| Переменно-фиксированный валютный курс (crawling rate ) |
Плавающий курс с привязкой к фиксированному |
| Двойной валютный рынок |
Разделение рынка на две части. Использование официального курса по коммерческим операциям и рыночного курса - по финансовым операциям. Применение валютных курсов интервенций для достижения согласованности этих курсов |
| Валютный коридор |
Установление диапазона колебания (band) валютного курса между верхней и нижней точкой валютной интервенции |
- По степени учёта инфляции
: номинальный курс, реальный курс, где Номинальный курс = Реальный курс * Уровень инфляции.
- По механизмам регулирования
: официальный курс, рыночный курс.
- По степени регулирования государством
: фиксированный курс, плавающий курс, смешанный курс.
- По видам валютных операций
: курс СПОТ, форвардный курс, фьючерский курс, курс СВОП.
Таблица 10.4.
Режим валютного курса и методы его регламентации
Основные составляющие валютного рынка Украины.
Субъекты
: НБУ, финансово-кредитные организации, которые получили лицензии на работу с валютой и валютными ценностями, юридические лица, которые заключили агентские соглашения с финансово-кредитными организациями.
Валютные ценности:
· национальная валюта;
· платёжные и другие документы в национальной валюте (акции, облигации, купоны к ним, боны, векселя, долговые расписки, аккредитивы, чеки, банковские переводы, депозитные сертификаты, сберегательные книжки, другие банковские документы);
· иностранная валюта;
· платёжные и другие документы в иностранной валюте;
· монетарные металлы (золото и металлы иридиево-платиновой группы, кроме ювелирных, промышленных и бытовых изделий из драгоценных металлов и их металлолома).
Валютные операции
– операции, связанные с переходом права собственности на валютные ценности (кроме операций между резидентами страны в национальной валюте); с использованием валютных ценностей в международном обороте; с перевозом, переводом и пересылкой валютных ценностей в страну и из страны.
Этапы развития валютного рынка Украины.
I
этап
(1991-1993гг.) – создание валютной биржи как структурного подразделения НБУ.
II
этап
(1993-1999гг.) – создание и функционирование Украинской межбанковской валютной биржи (УМВБ) и рынка биржевой торговли согласно постановлению НБУ №50 «Про Українську міжбанківську валютну біржу» от 08.07.1993 г.
Этапы
формирования биржевого рынка:
o Биржевая торговля
(08.07.1993 – 08.10.1993). Субъекты: УМВБ (обеспечивает организацию работы); НБУ(устанавливает порядок проведения операций, принимает меры стабилизации валюты); коммерческие банки, другие финансово-кредитные организации, которые имеют лицензии НБУ.
o Отказ от биржевой торговли
, введение фиксированного курса и приостановление торгов на УМВБ (10.1993 – 03.1994). Создаётся Тендерный комитет, который проводит продажу валюты по официальному курсу в зависимости от первоочередных потребностей государства. Неэффективность валютной политики приводит к оттоку капитала из страны (по оценкам экспертов в объёме 2,5 – 3,5 млрд.дол.).
o Аукционная продажа валюты
(03.1994 – 09.1994).
o Возврат к биржевой торговле
(10.1994 – 1999).
К 03.1999г. была сформирована следующая структура валютного рынка:
· биржевой рынок – 10% объёма валютных операций;
· межбанковский – 68%;
· рынок продажи наличности – 22%.
Финансовый кризис (09.1998 г.) привел к оттоку капиталов из страны и потере резервов НБУ. В марте 1999 г. происходит приостановка работы УМВБ, запрещаются спекулятивные операции банков, усиливается государственное регулирование валютного рынка.
III
этап
(с 2000г.) – введены плавающий курс валют и жёсткие ограничения межбанковского валютного рынка в связи с отсутствием валютных резервов и необходимостью стабилизации курса валют. Принято, что торговая сессия длится не более двух часов в день, а заявки подаются только на покупку либо только на продажу валюты.
Тема 9. МЕЖДУНАРОДНАЯ ЭКОНОМИЧЕСКАЯ ИНТЕГРАЦИЯ
9.1. Понятие, основные признаки и условия развития интеграции.
Развитие МЭО, под воздействием специализации и разделения труда, приводит к глобализации.
Основные черты глобализации:
· изменение формы
производства (переходит в международную форму в виде ТНК);
· изменение содержания
производства и обмена под воздействием специализации, т.е. ориентация национальной экономики на международные стандарты;
· изменения в хозяйственной жизни
- международные центры управления, СП, международные системы информации, система международных стандартов (ГАТТ, МВФ, органы ООН, др.).
Регионализация
- исторически сложившаяся региональная общность с едиными экономико-географическими, культурными и т.д. сходствами.
Интеграция - э
то особый этап в процессе интернационализации хозяйственной жизни, который ведет к созданию нового качества - целостности обособленного хозяйственного комплекса нескольких государств (однородный, внутренне слитый хозяйственный механизм).
Признаки интеграции:
взаимопроникновение и переплетение национальных производственных процессов;
структурные изменения в экономике стран-участниц;
необходимость регулирования интеграционных процессов; возникновение межгосударственных (наднациональных или надгосударственных) структур (институциональные структуры).
Условия интеграции:
- развитая инфраструктура;
- наличие политических решений правительства (создание условий для интеграции - политическая и экономическая база);
Уровни интеграции:
· макро
экономический уровень (государственный уровень);
· микро
экономический уровень (межфирменный, ТНК, транснационализация производства).
Развивающиеся страны создают интеграционные группировки для преодоления проблем индустриализации. Число группировок в развивающихся странах составляет приблизительно от 35 до 40. Примером может служить МЕРКОСУР (1991 год - Асунсьонское соглашение) в состав которого входят Аргентина, Бразилия, Парагвай и Уругвай. Целями группировки являются - снижение бюджетного дефицита, преодоление кризиса.
Препятствия на пути интеграции развивающихся стран:
· интегрирующиеся страны слабо дополняют экономики друг друга, что сдерживает процесс интеграции; отсюда следует, что необходимы структурные изменения;
· не развита инфраструктура;
· различия уровней и потенциалов развития;
· политическая нестабильность
.
9.2. Формы и этапы интеграционных процессов.
Эта система разработана ВТО и ГАТТ (две первые формы).
| Тип интеграции
|
Признаки
|
|
| 1
|
Зона свободной торговли
|
Форма соглашения, когда участники договариваются о снятии таможенных тарифов и квот в отношении друг друга. При этом к третьим странам - у каждого своя политика. Примеры: НАФТА, АНЗСЕРТА, раньше ЕЭС. |
| 2
|
Таможенный союз
|
Единая таможенная политика по отношению к третьим странам. Однако возникают и более серьезные внутренние противоречия. Примером может служить ЕЭС. |
| 3
|
Общий рынок
|
Полное устранение препятствий для перемещений всех факторов производства между странами-участницами. В процессе решения находятся такие вопросы, как: полное согласование экономической политики и т.д., выравнивание экономических показателей. |
| 4.1
|
Экономический союз
|
Возникает на этапе высокого экономического развития. Проводится согласованная (или даже единая) экономическая политика и на этой основе идет снятие всех препятствий. Создаются межгосударственные (надгосударственные) органы. Идут крупные экономические преобразования во всех странах-участницах. |
| 4.2
|
Валютный союз
|
Форма экономического союза и одновременно крупная составляющая экономического союза. Характерными чертами валютного союза являются: 1. согласованное (совместное) плавание национальных валют; 2. установление по соглашению фиксированных валютных курсов, которые целенаправленно поддерживаются Центробанками стран-участниц; 3. создание единой региональной валюты; 4. формирование единого регионального банка, являющегося эмиссионным центром этой международной валютной единицы. В развивающихся странах под валютным союзом понимают клиринговые соглашения. |
| 5
|
Полная экономическая интеграция
|
Единая экономическая политика и, как следствие, унификация законодательной базы. Условия: · общая налоговая система; · наличие единых стандартов; · единое трудовое законодательство; и т.д. |
Примечание к таблице по формам интеграции:
| Форма |
Признаки интеграции |
| 1 |
‘1’ кроме чувствит. товаров |
| 2 |
‘1’,’7’ |
| 3 |
‘1’,’2’,’3’,’4’,’6’,’7’ |
| 4 |
добавляются ‘5’ и ‘8’ |
| 5 |
all above + наличие единой вал. |
Признаки интеграции:
1. устранение ограничений
2. взаимопроникновение производственных систем
3. согласование законодательств и стандартов
4. межгосударственные (наднациональные) органы
5. единая валюта
6. инфраструктура
7. единая внешнеторговая политика
8. согласование внутренней политики
(эконом, социальной и т.д)
9.3. Последствия и эффективность международной экономической интеграции для экономического развития стран-участниц.
Преимущества:
· Увеличение размеров рынка - эффект от масштабов производства (для стран с малой емкостью национального рынка), на этой основе необходимость определения оптимального размера предприятия.
· Возрастает конкуренция между странами.
· Обеспечение лучших условий торговли.
· Расширение торговли параллельно с улучшением инфраструктуры.
· Распространение передовой технологии.
Отрицательные последствия:
· Для более отсталых стран это приводит к оттоку ресурсов (факторов производства), идет перераспределение в пользу более сильных партнеров.
· Олигопольный сговор между ТНК стран-участниц, что приводит к повышению цен.
· Эффект потерь от увеличения масштабов производства при очень сильной концентрации.
Тема 10. ЭВОЛЮЦИЯ И ПЕРСПЕКТИВЫ РАЗВИТИЯ ЕС
10.1. Особенности формирования региональной политики на примере ЕС
10.2. Валютная интеграция. Европейская валютная система. Процесс создания экономического и валютного союза.
10.1. Особенности формирования региональной политики на примере ЕС
РИМСКИЙ ДОГОВОР (1957 год): “объединить национальные хозяйства и обеспечить их гармоничное развитие при сокращении разрыва между отдельными территориями”.
1957 год:
различные уровни и направления развития экономик и между странами и между регионами отдельных стран, например: Северная и Южная Италия, ГДР – ФРГ.
Конец 60-х годов:
институты ЕС приступили к разработке долгосрочной концепции региональной политики:
1. учреждение Комитета по региональной политике;
2. создание Европейского фонда регионального развития (ЕФРР).
Решить две задачи:
1. осуществить координацию национальных региональных политик
2. внести вклад в корректировку региональных дисбалансов (превалирование с/х над промышленностью в некоторых государствах; высокие показатели структурной безработицы).
Основную роль должен играть ЕФРР - ИСТОЧНИК СУБСИДИРОВАНИЯ КАПИТАЛОВЛОЖЕНИЙ, НАПРАВЛЕННЫХ НА СОЗДАНИЕ ИЛИ СОХРАНЕНИЕ РАБОЧИХ МЕСТ В ЭКОНОМИКЕ ОТСТАЛЫХ РАЙОНОВ (в основном относится к безработице):
Участие фонда - 20%, но не более 50% помощи, оказываемой национальным правительством.
Роль мультипликатора, стимула для частных инвестиций.
Поощрение инвестиций в инфраструктуру.
ДОКЛАД ТОМСОНА (1973 г.) – приводятся
результаты сравнительного анализа развития 9 регионов стран Сообщества; исследованы природа и структура региональных проблем; на этой основе определены два типа регионов, которым нужна региональная финансовая поддержка
ТИПЫ ПРОБЛЕМНЫХ РЕГИОНОВ:
1. РЕГИОНЫ,
ИСПЫТЫВАЮЩИЕ СЕЛЬСКОХОЗЯЙСТВЕННЫЕ ПРОБЛЕМЫ И РАСПОЛОЖЕННЫЕ В ОСНОВНОМ НА ПЕРИФЕРИИ СООБЩЕСТВА, ОТЛИЧАЮТСЯ:
СЕРЬЕЗНОЙ СТРУКТУРНОЙ БЕЗРАБОТИЦЕЙ;
НИЗКИМ УРОВНЕМ ДОХОДА НА Д/Н;
ВЫСОКОЙ ЗАВИСИМОСТЬЮ ОТ ЗАНЯТОСТИ В С/Х СЕКТОРЕ.
2. РЕГИОНЫ,
ИСПЫТЫВАЮЩИЕ ПРОБЛЕМЫ, СВЯЗАННЫЕ С ИЗМЕНЕНИЯМИ В ПРОМЫШЛЕННОСТИ,
| некоторые районы GB, ФРГ, Италии и Франции |
ОТЛИЧАЮТСЯ:
ВЫСОКОЙ СТЕПЕНЬЮ ЗАВИСИМОСТИ ОТ ЗАНЯТОСТИ В ТРАДИЦИОННЫХ, ОТСТАЛЫХ ОТРАСЛЯХ ПРОМЫШЛЕННОСТИ;
ДОЛГОСРОЧНОЙ БЕЗРАБОТИЦЕЙ;
НИЗКИМИ ДОХОДАМИ НА Д/Н.
После этого доклада - замедление темпов осуществления региональной политики: трудности финансирования (основной источник - ФРГ) + кризис 1973-74 годов - планируемые объемы финансирования были недостаточны.
Средства ЕФРР - как дополнительный источник финансирования. К 1979 году было принято решение о реформировании региональной политики ЕЭС.
РЕФОРМЫ
РЕГИОНАЛЬНОЙ ПОЛИТИКИ
ПЕРВАЯ РЕФОРМА 1979 г.
из ЕФРР были выделены специальные неквотовые средства на специфические программы Сообщества:
1. долгосрочные программы;
2. помощь не только в виде физических инвестиций;
3. помощь мелким и средним предприятиям.
периодический отчет по социальному и экономическому развитию регионов Европы;
согласование региональных политик отдельных государств.
ВТОРАЯ РЕФОРМА (1984 г.)
решение все возрастающих проблем, связанных с реконструкцией промышленности;
замена квот “индикативными показателями” помощи;
дополнительные отчисления на национальные программы, превышающие 20%.
ВИДЫ
ПРОГРАММ В ОБЛАСТИ РЕГИОНАЛЬНОЙ ПОЛИТИКИ:
1. МЕТАЛЛУРГИЧЕСКАЯ ПРОМЫШЛЕННОСТЬ: НЕ КВОТИРУЕМАЯ ПРОГРАММА, НАПРАВЛЕННАЯ НА ПОДДЕРЖКУ РАЙОНОВ БЕЛЬГИИ, ИТАЛИИ И ВЕЛИКОБРИТАНИИ. В 1984 ГОДУ БЫЛА РАСШИРЕНА НА РЕГИОНЫ ФРГ, ЛЮКСЕМБУРГА И ФРАНЦИИ.
2.
ТЕКСТИЛЬНАЯ И ЛЕГКАЯ ПРОМЫШЛЕННОСТЬ (1984 Г.) РАССЧИТАНА НА РАЙОНЫ БЕЛЬГИИ, ИРЛАНДИИ, ИТАЛИИ И ВЕЛИКОБРИТАНИИ, НИДЕРЛАНДОВ, ФРАНЦИИ, С 1985 Г. - ФРГ.
3. СУДОСТРОИТЕЛЬНАЯ И РЫБОЛОВНАЯ ПРОМЫШЛЕННОСТЬ (1980 Г.):
1981-1983 ГГ. - ТОЛЬКО РАЙОНЫ ВЕЛИКОБРИТАНИИ
1984 Г. - ЗЕМЛИ ГЕРМАНИИ
1985 Г. - НЕКОТОРЫЕ ТЕРРИТОРИИ ФРАНЦИИ И ИТАЛИИ.
ФИНАНСИРОВАНИЕ ИЗ ЕФРР
ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ СЛЕДУЮЩИХ ОПЕРАЦИЙ:
РЕНОВАЦИЯ И ПЕРЕСТРОЙКА ГОРОДСКИХ И ПРОМЫШЛЕННЫХ ТЕРРИТОРИЙ;
СОЗДАНИЕ НОВОЙ ИНФРАСТРУКТУРЫ, КОТОРАЯ СПОСОБСТВОВАЛА БЫ РАЗВИТИЮ НОВЫХ ВИДОВ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ АКТИВНОСТИ В РЕГИОНАХ;
СОЗДАНИЕ И РАЗВИТИЕ КООРДИНАЦИОННЫХ КОНСУЛЬТАТИВНЫХ И ЭКОНОМИЧЕСКИХ ОРГАНИЗАЦИЙ;
ОБНОВЛЕНИЕ ПРОМЫШЛЕННОСТИ И СФЕРЫ УСЛУГ ПОСРЕДСТВОМ ИНФОРМАЦИОННОГО ОБМЕНА , ОРГАНИЗАЦИИ ОБУЧЕНИЯ, ПОДДЕРЖКИ РАЗВИТИЯ БИЗНЕС УСЛУГ;
ПОМОЩЬ В ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ИНВЕСТИЦИЙ;
СНИЖЕНИЕ УРОВНЯ ПЕРВОНАЧАЛЬНОГО КАПИТАЛА ДЛЯ МСП
С 1985 года ЕФРР на эти программы выделял приблизительно 100 млн. ЭКЮ.
ИНТЕГРИРОВАННЫЕ
ПРОГРАММЫ:
БЫЛИ НАЧАТЫ В КАЧЕСТВЕ ЭКСПЕРИМЕНТА - С 1979 Г.
ЦЕЛЬ:
СКООРДИНИРОВАННЫЙ ПОДХОД К РЕШЕНИЮ СХОДНЫХ ПРОБЛЕМ В РАЗЛИЧНЫХ РЕГИОНАХ.
НАПРИМЕР:
ПРОГРАММЫ ПО СРЕДИЗЕМНОМОРЬЮ.
Страны с прилегающими регионами согласовывают свои действия по развитию этих регионов, привлекаются средства структурных фондов ЕЭС, таких как фонд на перестройку промышленности.
ПРОГРАММЫ, ПРЕДСТАВЛЯЮЩИЕ ИНТЕРЕС ДЛЯ СООБЩЕСТВА:
- ПОМОЩЬ НЕБОЛЬШИМ ПРОМЫШЛЕННЫМ ПРЕДПРИЯТИЯМ,
- ИНВЕСТИЦИИ В ИНФРАСТРУКТУРУ ИЛИ СФЕРУ УСЛУГ,
- СОЗДАНИЕ УСЛОВИЙ ДЛЯ НОВОГО РАЗВИТИЯ, НАПРИМЕР, ПРОГРАММЫ “СТАР” И “ВАЛОРЕН” (РАЗВИТИЕ ТЕЛЕКОММУНИКАЦИЙ И ИСПОЛЬЗОВАНИЕ СОБСТВЕННОГО ЭНЕРГЕТИЧЕСКОГО ПОТЕНЦИАЛА).
ПРИНЦИПЫ
СОВРЕМЕННОЙ РЕГИОНАЛЬНОЙ ПОЛИТИКИ:
КОНЦЕНТРАЦИЯ РЕСУРСОВ СТРУКТУРНОГО ФОНДА НА НАИМЕНЕЕ РАЗВИТЫХ ТЕРРИТОРИЯХ ЕС ПРИ СТРОГОМ НАДНАЦИОНАЛЬНОМ КОНТРОЛЕ (80% ЗАТРАТ ЕФРР);
ТЕСНОЕ ПАРТНЕРСТВО МЕЖДУ КЕС, НАЦИОНАЛЬНЫМИ ПРАВИТЕЛЬСТВАМИ И МЕСТНЫМИ ОРГАНАМИ ВЛАСТИ;
ВЗАИМОДОПОЛНЯЮЩИЙ ХАРАКТЕР СУБСИДИЙ СТРУКТУРНОГО ХАРАКТЕРА;
ГЛОБАЛИЗАЦИЯ РЕГИОНАЛЬНОЙ ПОЛИТИКИ;
| ЕСФ - структурные фонды ФЕОГА - фонды гарантий в с/х ЕИБ - европейский инветиционный банк |
УГЛУБЛЕНИЕ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ МЕЖДУ ВСЕМИ ОРГАНАМИ СООБЩЕСТВА: ЕФРР, ЕСФ, ФЕОГА, КРЕДИТОВ ЕИБ;
КООРДИНАЦИЯ РЕГИОНАЛЬНОЙ ПОЛИТИКИ С ДРУГИМИ НАПРАВЛЕНИЯМИ ДЕЙСТВИЙ;
ПРЯМОЕ ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ МЕЖДУ ГОСУДАРСТВАМИ.
Эти принципы возникли на основе реформы 1988 года. Они были вызваны к жизни планом Делора.
(Это наиболее радикальная реформа.) На ее основе возникли пять
основных направлений региональной политики
:
1. Структурная перестройка отсталых регионов
2. Реконструкция регионов и областей, особо пострадавших от экономических кризисов (последний из которых имел место в 1992-93 гг.)
3. Регулирование мер по решению проблемы долгосрочной безработицы
4. Решение проблемы роста занятости среди молодежи
5. Региональные проблемы, связанные с с/х программой Союза.
В это связи появляется новый термин “ЕВРОПА РЕГИОНОВ” или ТЕНДЕНЦИЯ К РЕГИОНАЛИЗАЦИИ.
Проблемы регионализации:
· РАЗВИТИЕ ИНТЕГРАЦИОННЫХ ПРОЦЕССОВ СНИЖАЕТ ЭФФЕКТИВНОСТЬ ПРОЦЕССА ПРИНЯТИЯ РЕШЕНИЙ В КЕС;
СОЗДАНИЕ ЕДИНОГО РЫНКА СТОЛКНУЛОСЬ С РЕГИОНАЛЬНЫМИ ДИСПРОПОРЦИЯМИ;
МААСТРИХТСКИЕ СОГЛАШЕНИЯ УСИЛИЛИ СТРАХ ПЕРЕД ВОЗМОЖНЫМ ОДНООБРАЗИЕМ.
80-Е ГОДЫ: НОВОЕ ПОНИМАНИЕ
СУЩНОСТИ РЕГИОНАЛЬНОГО РАЗВИТИЯ КАК ИСПОЛЬЗОВАНИЯ ВНУТРЕННЕГО ПОТЕНЦИАЛА РЕГИОНОВ.
РЕФОРМА СТРУКТУРНЫХ ФОНДОВ (ЕСФ, ЕФРР И АГРАРНЫЙ ФОНД) ОКАЗАЛА ВЛИЯНИЕ НА ПОВЫШЕНИЕ РОЛИ РЕГИОНАЛЬНЫХ ВЛАСТЕЙ;
СОЗДАНИЕ КОНСУЛЬТАТИВНОГО СОВЕТА РЕГИОНАЛЬНЫХ И МЕСТНЫХ ВЛАСТЕЙ (1988 Г.)
РАЗРАБОТКА ЕДИНОЙ КЛАССИФИКАЦИИ РЕГИОНОВ - ГАРМОНИЗАЦИЯ АДМИНИСТРАТИВНОГО ДЕЛЕНИЯ
ОРГАНИЗАЦИИ,
ОТСТАИВАЮЩИЕ ИНТЕРЕСЫ РЕГИОНОВ:
КОМИССИЯ РЕГИОНОВ
| Совет Европы - гуманитарная организация. Не занимается экономическими вопросами. |
СОБРАНИЕ РЕГИОНОВ ЕВРОПЫ
СОВЕТ РЕГИОНОВ И ОБЩИН ЕВРОПЫ
ЕВРОПЕЙСКАЯ РЕГИОНАЛЬНАЯ АССАМБЛЕЯ
МААСТРИХТСКИЙ ДОГОВОР -
ДОКУМЕНТ ПЕРВИЧНОГО ПРАВА
СОЗДАНИЕ КОМИТЕТА
РЕГИОНОВ:
1. Учредить независимый орган, представляющий регионы и имеющий право принимать самостоятельные решения в наиболее важных областях.
2. Обеспечить прямое участие представителей регионов в деятельности ЕС.
3. Предоставить Комитету регионов прямой доступ в Европейский Суд.
ТРУДНОСТИ
И ПЕРСПЕКТИВЫ СТАНОВЛЕНИЯ связаны с СЕРЬЕЗНЫМИ ДИСПРОПОРЦИЯМИ В УРОВНЯХ ЭКОНОМИЧЕСКОГО И СОЦИАЛЬНОГО РАЗВИТИЯ.
ПЕРСПЕКТИВЫ
:
ВО ИЗБЕЖАНИЕ РАСПЫЛЕНИЯ РЕСУРСОВ ПОМОЩЬ КОНЦЕНТРИРУЕТСЯ НА ПЯТИ НАПРАВЛЕНИЯХ;|
СОЗДАНИЕ ФОНДА “СЛИЯНИЕ”: БОЛЕЕ ПРОЦВЕТАЮЩИЕ ГОСУДАРСТВА БУДУТ ОКАЗЫВАТЬ ПОМОЩЬ 4 МЕНЕЕ РАЗВИТЫМ ГОСУДАРСТВАМ (ИСПАНИИ, ПОРТУГАЛИИ, ГРЕЦИИ И ИРЛАНДИИ);
УСИЛЕНИЕ КОНКУРЕНЦИИ - РЕГИОНАЛЬНЫЕ ДИСПРОПОРЦИИ МОГУТ ОБОСТРИТЬСЯ; БЕДНЫЕ РАЙОНЫ ДОЛЖНЫ В ПЕРВУЮ ОЧЕРЕДЬ ПОЛУЧИТЬ НЕЗАВИСИМОСТЬ В ПРИНЯТИИ РЕШЕНИЙ.
Ассоциированное членство
- страны Восточной Европы + страны Балтии.
Подписывается соглашение на 10 лет (с разделением на 2 этапа по 5 лет каждый).
1-й период
(истекает в конце 1996 года для Чехии, Словакии, Венгрии, Польши):
приведение в соответствие тарифного законодательства и нетарифных мер
создание зоны свободной торговли на 80% товаров - отмена пошлин и т.д.; на 20% - снижаются: в эту группу входят чувствительные товары: с/х, текстильная пром., угольная и сталелитейная.
Могли составить конкуренцию: с/х продукция (Венгрия, Болгария), текстильная (ежегодные квоты).
| Для государств Балтии - в 1999 году
|
Западная Европа закупала с/х продукцию в странах В.Европы (по квотам) и отправляла в виде гуманитарной помощи в РФ.
2-й период:
Приспособление всех видов экономической политики (при условии успешного завершения первого этапа, в противном случае 1-й этап продляется).
О создании Единого Внутреннего Рынка
объявлено в 1993
году (план Делора). Малые и средние предприятия: южным странам региона предоставляются кредиты на развитие SME, так как исторически сложилось, что эти предприятия являются основой промышленности этих стран.
После кризиса 90-х годов Европа уступила 2-е место Японии. ЕС удовлетворяет свои потребности более чем на 65% за счет внутреннего производства.
10.2. Валютная интеграция. Европейская валютная система. Процесс создания экономического и валютного союза.
Римский договор 1957 года - долгосрочная цель - создание более глубокой интеграционной группировки.
В 70-е годы - первые попытки валютной интеграции (1971 г.): установление механизма обменных курсов (был разрушен энергетическим кризисом 73-74 годов).
Новый этап 1978-79 гг. (ЕВС)
Основные элементы ЕВС:
- механизм обменных курсов
- корзина валют, ЭКЮ
- кредитные инструменты для поддержания валютных курсов
- европейский фонд валютного сотрудничества.
- ЭКЮ - коллективная валюта, рассчитываемая на основе корзины.
Функции:
· единое расчетное средство
· на ее базе устанавливается “центральный курс” каждой валюты
· использование “центрального курса” для расчета валютных курсов
· резервный стоимостной актив
· полноценный эталон меры
· средство осуществления механизма интервенции и кредитования.
(отказ от привязки к доллару - привязка к ЭКЮ)
Источники:
o Европейский фонд валютного сотрудничества
o Взаимное кредитование национальных ЦБ
Кредитные инструменты:
- Валютные интервенции.
- Краткосрочная валютная поддержка (срок до 75 дней, можно повторять через короткие промежутки времени).
- Среднесрочное кредитование.
- Долгосрочная помощь сроком до 5 лет.
Платежный союз: в СНГ учитываются элементы ЕВС.
Слабые стороны ЕВС.
1. ЕВС включала не все валюты (изменение качественного состава - валюты “бегали”).
2. 1979-1993 годы - постоянная корректировка валютных курсов и изменение диапазона колебаний.
3. Неравномерность экономического развития сообществ (группировок), диспропорции структурные и региональные (темпы экономического развития, уровень инфляции, уровень безработицы).
4. Эмиссия ЭКЮ практически не влияла на взаимные операции национальных ЦБ.
5. Разный вес национальных валют (с точки зрения влияния этих валют на валютную политику сообщества).
В конце 1980-х годов (ближе к 1990) была полностью завершена подготовка программы Делора. Основные положения:
1. Создание единого рынка со свободной конкуренцией.
2. Структурное выравнивание отсталых зон и регионов.
3. Координация экономической, бюджетной и налоговой политики (для сдерживания инфляции и стабилизации экономического роста).
4. Создание европейского валютного института.
5. Проведение единой валютной политики.
Этот план был положен в основу Маастрихтских соглашений.
ЭКОНОМИЧЕСКИЙ И ВАЛЮТНЫЙ СОЮЗ
Маастрихтские соглашения
- Договор о создании экономического и валютного союза - наиболее полной региональной интеграции.
Цель:
достижение наиболее полной экономической интеграции. Положить в основу - согласование экономической политики. Для ее обеспечения создана комиссия многостороннего наблюдения и контроля, основные задачи которой:
- оценка экономической политики и экономического развития отдельных стран;
- разработка конкретных рекомендаций по приспособлению национальных экономик к требованиям союза.
Контроль
за состоянием бюджета на основе двух показателей:
а) планируемый и реальный дефицит
б) общий объем задолженности.
Оценивается
тенденция развития и скорость достижения предельных значений.
Критерии конвергенции:
- страна должна иметь уровень инфляции
не превышающий более чем на 1,5 %
средний показатель
для трех стран с наиболее низкими темпами инфляции
- страна должна иметь дефицит бюджета
, не превышающий 3 % ВВП
- государственный долг
не должен превышать 60% ВВП
- процентная ставка
не должна превышать уровень, средний для трех стран с наиболее низкими темпами инфляции, более чем на 2
процентных пункта
- страна должна принимать участие в системе совместного регулирования колебания валютных курсов не менее 2 лет без девальвации
(на момент подписания соглашения предел колебаний составлял 2,25 %, для итальянской лиры и английского фунта - 6 %).
Основные этапы формирования
валютной системы.
1 этап 1990-94 гг.
- сближение уровней экономического развития отдельных стран
- участие всех валют в системе совместного регулирования валютных курсов
- полная отмена ограничений на движение капитала.
2 этап 1994-97 гг.
- максимальное сближение экономических систем на базе критериев конвергенции
- создание ЕВИ (единый валютный институт) /был создан во Франкфурте-на-Майне в 1994 году/
3 этап 1997 (1999) год
[1999 год указан потому, что в 1997 году этот этап по всей видимости не будет осуществлен]
- создание единого ЦБ (ЕЦБ - Европейский ЦБ;
ЕВИ является предшественником ЕЕЦБ);
- введение единой валюты (единая валюта, но каждый национальный ЦБ будет выпускать в обращение деньги с национальной символикой, т.о. учитывается национально-психологический фактор).
- запрет на монетаристское финансирование дефицита бюджетов.
Функции ЕВИ:
- координация денежной политики национальных эмиссионных банков
- подготовка инструментов и процедур третьего этапа
- основа для ЕЦБ
- контроль за функционированием ЕВС
- контроль за соблюдением механизма валютных курсов.
Функции ЕЦБ:
- реализация денежно-0кредитной политики ЕС ( планирование объема эмиссии единой валюты, при том, что “физически” эмиссию будут осуществлять национальные банки
- осуществление валютных операций
- управление официальными валютными резервами стран Союза
(эти функции ЕЦБ будет выполнять и самостоятельно и путем делегирования полномочий ЦБ стран-участниц). Двухуровневая система банков. Сохранение европейской системы ЦБ (наподобие ФРС США). Предположительный объем денежной массы, передаваемый ЕЦБ - 5 млрд. ЭКЮ. Держатели капитала - национальные ЦБ.
Тема 11. Североамериканская интеграция.
| 11.1. Предпосылки формирования и отличительные особенности НАФТА. |
| 11.2. Основные положения Американо-Канадо-Мексиканского договора. |
| 11.3. Ожидаемый экономический эффект НАФТА и международное значение опыта НАФТА. |
11.1. Предпосылки формирования и отличительные особенности НАФТА.
Экономическое соглашение НАФТА действует с 1984 года и является самым крупным региональным объединением. Численность населения 373 млн. чел., в ЕС - около 345 млн. Суммарный объем ВВП НАФТА приблизительно 7 трон. USD, ЕС - 6.3 трлн.
ЕС - объединение с жестким организационным строением, развитой наднациональной структурой. НАФТА - противоположна ЕС.
ПРЕДПОСЫЛКИ ОБРАЗОВАНИЯ НАФТА
1) безусловная инициатива и лидерство США в создании НАФТА.
Экономический потенциал участников НАФТА (1992 г.)
а) ВВП (США) - 100%
ВВП (Канады) - 9.4%
ВВП (Мексики) - 5.5%
б) ВВП на душу населения
| США |
100.0% |
| Канада |
87.7% |
| МексикА |
15.8% |
2) Распад биполярного мира, отсюда США могут господствовать в мире на основе экономического превосходства, но у США недостаточно высокая конкурентоспособность товаров и даже целых отраслей по сравнению с Японией и Зап.Европой.
Зап.Европа поддерживает свою конкурентоспособность за счет интеграции.
Япония все больше опирается на страны АСЕАН, НИСы, КНР, стремясь выступить лидером нового интеграционного блока.
На основании этого возникает стремление США к интеграции.
3) Соединение высокого научно-технического потенциала с низкими издержками на з/плату; так в Мексике средняя з/п в 1985 году составляла 14% от средней з/п в США.
4) Интеграция США и Канады осуществляется при отсутствии специальных институциональных структур. 20% ВНП Канады реализуется в США, т.е. 60-70% экспорта Канады.
Канада - крупнейший торговый партнер США (около 25% экспорта США или около 1% ВНП).
Канада для американских корпораций - главный объект инвестирования, объем инвестиций составивший 56 млрд. USD в 1992 году, 75% всех иностранных прямых капиталовложений в Канаде.
В 1988 г.
подписано соглашение о создании зоны свободной торговли
между США и Канадой - CAFTA, которое подразумевает:
1. полная ликвидация барьеров при торговле США и Канады;
2. намечено разработать совместные механизмы, регулирующие совместной конкуренции, создание наднациональных судебных и арбитражных органов;
3. приняты значительные ослабления ограничений на американские инвестиции в Канаде, отменены в 1989 году импортные пошлины на с/х товары, на энергоресурсы, отменен 25% потолок на иностранную собственность в банковской сфере Канады.
Постоянное переплетение экономик трех стран.
Инициатор CAFTA - Канада, т.к. в Канаде была низкая конкурентоспособность предприятий.
Сотнос де Гортали - мексиканский президент в 1989 году, при котором началось масштабное сближение с США, приватизация, шоковая терапия, привлечение иностранных инвесторов, либерализация ВТ. 80%
всех иностранных инвестиций
, начиная с 1988 года, в Мексику были из США
. Массовая миграция
мексиканцев в США
(с 1988 по 1989 год около 3 миллионов человек - легально; нелегально ежегодно 2.5-3 млн.чел.) 1985 г.
- двустороннее соглашение
о правилах субсидирования экспорта (США - Мексика). 1988 г.
- рамочное торговое соглашение
, в котором рассматривается ряд торговых и тарифных льгот.
ОТЛИЧИТЕЛЬНЫЕ ЧЕРТЫ НАФТА
1. Асимметричный характер участия
, проистекающий из того, что на США приходится около 85% ВВП и пром. производства трех стран.
2. Асимметрия уровней развития
между высоко развитыми странами (США и Канада) и развивающейся Мексикой.
3. Асимметрия интенсивности двусторонних экономических отношений
(США - Канада, США - Мексика), отсутствие зрелых экономических отношений между Канадой и Мексикой. Так доля Мексики во ВТО Канады чуть более 1% в 1993 году. У Канады вообще очень низкий ТО с Латинской Америкой, и Мексика занимает в нем 1 место. В общем объеме иностранных инвестиций в Канаду на Мексику приходится 1.5%.
11.2. Основные положения Американо-Канадо-Мексиканского договора.
ПРИНЦИПИАЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ДОГОВОРА:
- поэтапное, в течение 15 лет, устранение таможенных пошлин и неторговых ограничений;
- либерализация инвестиционного режима;
- обеспечение высокого уровня защиты интеллектуальной собственности;
- разработка совместной программы по борьбе с загрязнением окружающей среды.
По одним товарам - решительная либерализация, по другим - плавная. Свыше 80% мексиканского экспорта было освобождено от ограничений США и Канадой; Мексика либерализовала ввоз 40% товаров союзников. Либерализация торговли с/х продукцией будет плавной. С/х Мексики очень отсталое даже по сравнению с другими латиноамериканскими странами. Поэтому Мексика должна постепенно отменить лицензирование на ввоз с/х товаров из США, Канады.
Таможенное оформление промышленных товаров: введена процедура “купонов таможенных льгот”.
США и Канада согласились на подстраховочную процедуру. Определен период до 3 лет, в течение которого страна может вводить повышенные пошлины на определенные товары, затем они должны быть отменены.
Существенно изменился порядок таможенных сборов на мексиканский текстиль, на 45% он был снижен, поощряется развитие национального производства.
Изменен режим миграции капиталов: между США и Канадой он либерализован. Мексика увеличила долю иностранных инвесторов в СП, раньше иностранный инвестор не мог иметь больше 49% активов СП (до 1994 года).
11.3. Ожидаемый экономический эффект НАФТА и международное значение опыта НАФТА.
ЭКОНОМИЧЕСКИЙ ЭФФЕКТ НАФТА
- расчет на резкое увеличение американского экспорта, а отсюда
- увеличение занятости (в 1994 году американский экспорт возрос на 17.5% лишь от создания НАФТА)
- перенос трудоемких, наукоемких и грязных производств в Мексику
- снижение издержек производства, повышение конкурентоспособности (GM, FORD, Crysler намерены повысить капиталовложения в Мексику, тем самым повысить прибыль более чем на 10%)
- получение больших финансовых вливаний за счет либерализации миграции капитала (до 8% ВВП Мексики)
- рост занятости в Мексике приток новых технологий.
ОТРИЦАТЕЛЬНЫЕ МОМЕНТЫ ДЛЯ МЕКСИКИ:
жесткая конкуренция со стороны США и Канады; до 60% выращиваемой с/х продукции станет неконкурентоспособной.
ПОСЛЕДСТВИЯ ДЛЯ КАНАДЫ:
· льготные условия для сотрудничества с Мексикой, мексиканский рынок очень емкий, отсюда возможность для Канады резко увеличить свой экспорт.
· снижение издержек на оплату труда.
Было принято решение о создании наднациональных органов в рамках НАФТА. 1993 год
- соглашение о защите рабочих мест и экологии (разработка способов рассмотрения торговых споров и о применении санкций к нарушителям, в т.ч. повышения для них таможенных тарифов). США предложили создать 3-х стороннюю межгосударственную комиссию. Если комиссия не может решить спор, то он выносится на рассмотрение арбитражной комиссии независимых экспертов. Канада была против наднационального органа.
| Мексика поддержала решение США, но из-за Канады было решено, что комиссии будут полномочны повышать тарифы в отношениях США и Мексики; что касается Канады, то совместные органы должны обращаться в Канадский суд, который и будет выносить решения.
|
Тема 12. ИНТЕГРАЦИЯ В АТР
12.1. Усиление взаимозависимости в АТР.
12.2. АСЕАН.
12.3. Соглашение о зоне свободной торговле Австралии и Новой Зеландии.
12.4. Возможность создания региональной группировки в АТР
и деятельность АPEC.
12.1. Усиление взаимозависимости в АТР.
80-е годы - рост числа региональных соглашений.
Концепция создания интеграционной группировки - 1965 год;
практическая реализация - конец 1980-х.
Центробежные факторы
(влиявшие на замедление интеграционных процессов):
| разрыв среднегодовых доходов - 1/136 (Вьетнам/Япония) |
1. 1. Страны значительно дифференцированы в экономическом, культурологическом и политическом плане (как ни в одном другом регионе мира).
2. 2. Фактор географической близости: расстояние от 7 миль до 5000 - последний фактор центробежный.
3. 3. Исторически страны АТР стремились сохранить взаимоотношения со странами вне региона, что связано с их колониальной зависимостью в прошлом от европейских стран + с географической направленностью экспорта на рынок США.
С середины 1980-х годов интенсификация внутренних потоков товаров, капиталов и финансовой помощи (интернационализация хозяйственной жизни). Доля внутреннего экспорта в совокупном экспорте стран АТР возросла с 28% в 1970 году до 45% в 1992. Соответственно импорт за тот же период с 29% до 53%. Прогнозируется, что внутренняя торговля возрастет до 55% к 2000 году. Доля внутренних инвестиций возросла с 39% в 1985 году до 56% в 1990 (по отдельным странам последний показатель составляет 60-70%). Подобные изменения говорят о возрастании центростремительных сил.
Специфика экономической интеграции в АТР.
Решающими (определяющими) являются интеграционные процессы на субрегиональном уровне, которые могут иметь организационно политические формы. Среди институциональных объединений выделяются:
1. АСЕАН
2. АНЗСЕРТА (Австралия и NZ);
в рамках неоформленной, но реальной интеграции - треугольники экономического роста: Большой Китай - КНР, Гонконг, Тайвань.
12.2. АСЕАН.
1967
год - создание: 5 стран - Сингапур, Малайзия, Таиланд, Филиппины, Индонезия
1984
год - Бруней
1995
год (конец июля) - Вьетнам
АСЕАН - самая влиятельная группировка среди развивающихся стран.
Экономическое сотрудничество начало развиваться с 1976 года (Декларация согласия и программа действий): 4 сферы взаимного экономического сотрудничества:
· преференциальный доступ товаров в рамах взаимной торговли топливо и продовольствие;
· сотрудничество в сфере торговли (при совместном выходе на внешние рынки и рынки третьих стран);
· производственное сотрудничество;
· экономические связи выработка общей позиции по экономическим проблемам, представляющим общий интерес для всех членов).
В результате из 7 объектов по программе производственного сотрудничества был осуществлен только один - строительство завода по производству химического удобрения.
1977 год - создание зоны преференциальной торговли. Вначале, при создании, на 20 товаров, через год - 70. Размер преференций в среднем - 20-25%. После 1989 года преференции доведены до 50% на 12700 товарных позиций.
1987 год - первый проект создания зоны свободной торговли.
1989 год - концепция создания треугольников экономического роста (по предложению министра экономики Сингапура). В первый “треугольник” вошли: Сингапур, Малайзия, Индонезия (у последних двух - административно-экономические районы). Он получил название “Южный треугольник”.
1992 год - Сингапурский саммит стран участниц АСЕАН, на котором принято решение о создании зоны свободной торговли АВТА. Она должна быть создана к 2008 году (за 15 лет) через ликвидацию пошлин во взаимной торговле производственными и переработанными с/х продуктами (пошлины на некоторые товары до 5%). На переходный период - общая схема преференциальных тарифов.
Существуют две программы: одна - на 15 лет; другая - ускоренная, на 10 лет (до 2003 года).
Конец 1994 года - встреча министров экономики стран АСЕАН - решили принять вторую программу (с включением в список преференциальной торговли с/х сырья). Процесс создания осуществляется в два этапа:
- к 1.01.2000 - устранить пошлины, размер которых в настоящее время < 20%;
- к 1.01.2003 - отменить пошлины, нынешний размер которых составляет > 20%.
Эти условия распространяются на 15 товарных групп (88% взаимной торговли стран АСЕАН). Исключение составляют продукция нефтехимии, металлургии и автомобилестроения.
В АВТА планируется осуществить: отмену пошлин, устранение количественных ограничений, гармонизацию национальных стандартов, взаимное признание сертификатов качества, устранение ограничений на движение капитала, проведение консультаций по осуществлению макроэкономической политики с целью координации последней. К настоящему моменту Малайзия сократила или отменила пошлины на 2600 товаров во взаимной торговле (в т.ч. и с/х продукция). Индонезия и Филиппины сняли ограничения на иностранные капиталовложения в энергетику и телекоммуникационные услуги. Таиланд снял ограничения на ввоз автомобилей.
Однако недостатком является то, что участники не несут никаких юридических обязательств друг перед другом в рамках этих договоренностей. Кроме этого - большой разрыв в уровнях развития, примером чего могут служить следующие данные: среднегодовой доход на душу населения в Сингапуре приблизительно составляет 16000$, а в Малайзии - 200$. Так же нужно отметить низкий удельный вес взаимной торговли - 15 % (2/3 из которых - торговля между Малайзией и Сингапуром).
Основной экономический эффект:
- создание крупного объединенного рынка с общей численностью населения в 330 млн. человек и ежегодным совокупным ВНП - 300 млрд.$;
- стимулирование инвесторов третьих стран вкладывать капитал в АСЕАН (беспошлинное внедрение капитала).
12.3. Соглашение о зоне свободной торговле Австралии и Новой Зеландии.
1983 год - подписано соглашение о создании зоны свободной торговли (ЗСТ) к 1995 году.
1988 год - сняты пошлины.
1990 год - сняты количественные ограничения, антидемпинговые процедуры, гармонизация национальных стандартов и таможенных правил, устранена практика преференций к системе государственных закупок и заказов.
Это соглашение имело больший эффект для NZ, о чем говорят следующие цифры:1992 год доля NZ в экспорте Австралии - 5,7%, доля Австралии в экспорте NZ - 18,9%. Соглашение в большей степени имеет региональный эффект, т.к. основными партнерами этих двух стран являются государства ЮВА (до 60% товарооборота). Вдобавок - это открытое соглашение, к которому может присоединиться любое государство. Была выдвинута идея (которую трудно осуществить на практике вследствие разницы в экономическом развитии стран Океании) о включении в АНЗСЕРТА государств юга Тихого Океана, или создании общей зоны сотрудничества и т.д.
Перспективы экономической интеграции.
Ближайшая цель - создание единого внутреннего рынка (уже существуют три сегмента единого рынка: товары, рабочая сила, услуги) для этого нужно провести:
- либерализацию рынка капиталов;
- гармонизацию налоговой и промышленной политики;
- координацию макроэкономической политики;
- введение единой валюты.
1988 год - 1-й пересмотр соглашения - внесено предложение о необходимости введения единой валюты к 2000 году. Однако в 1992 году, во время последнего пересмотра соглашения, этот вопрос даже не поднимался.
12.4. Возможность создания региональной группировки в АТР и деятельность АPEC.
1989 год - создание форума Азиатско-Тихоокеанского сотрудничества APEC (in English) АТЭС (по-русски). Первоначально в состав вошли 12 стран: США, Канада, Австралия, NZ, Япония, Республика Корея и 6 стран, членов АСЕАН (с оговоркой, после вступления в АСЕАН Вьетнама, что эта страна является участником соглашения в качестве члена АСЕАН, а не как самостоятельное государство). В 1991 году присоединились КНР, Гонконг, Тайвань; в 1993 - Мексика, Папуа Новая Гвинея; в 1994 году - Чили. Всего в форуме принимает участие в настоящее время 18 стран.
На долю стран этой группировки приходится:
- 50% ВВП (мирового)
- 50% мирового экспорта товаров
- 40% населения
- 31% территории Земли.
В рамках этого соглашения было проведено 7 встреч. Первые 4 встречи проходили на уровне министров экономики и иностранных дел. В 1993 году (встреча в Сиэтле) переговоры велись на двух уровнях: как и раньше на уровне министров, так и на уровне глав государств.
С 1992 года проводится структуризация деятельности форума.
Структура APEC:
· Секретариат (15 человек)
· Комитет по торговле и инвестициям
· Группа высоких представителей (17 членов - экономисты и политики от всех государств, кроме Папуа Новой Гвинеи) с 1993 года
· Рабочие группы (всего 10 групп по различным отраслям деятельности: энергетика, инвестиции и т.д.).
С 1995 года формируется бюджет организации на основе взносов на общую сумму 2 млн. долларов (хотя для нормального функционирования необходимо минимум 38 млн.$).
В 1993 году создана тихоокеанская бизнес сеть. Кроме этого осуществлено 10 проектов:
- создание технопарков (для передачи технологий развивающимся странам);
- подготовка кадров;
- обмен информацией в сфере торговли и инвестиций;
- отмена количественных ограничений в сфере текстильной промышленности в течение 10 лет;
- инвестиционный кодекс - с целью предоставления гарантий по вложениям для инвесторов и привлечения капиталов из третьих стран.
Все проекты осуществляются на частном уровне - т.е. за счет самих предпринимателей.
В перспективе APEC может стать основой для ЗСТ. Однако, как утверждают сами участники, APEC не будет ЗСТ или таможенным союзом. Это происходит вследствие того, что в АТР широко распространен принцип открытого регионализма (по примеру ВТО).
Ноябрь 1994 году - саммит в /Богоре/ принято решение о создании тихоокеанской зоны свободной торговли:
· 2010 год - для промышленно развитых стран (для Японии исключение - срок может быть продлен до 2020 года);
· 2015 - для НИС;
· 2020 - для остальных стран.
Ноябрь 1995 года - саммит в Осаке - принята программа создания ЗСТ в Тихом Океане: начало - 1997 год, основные направления работы:
- снижение пошлин;
- либерализация торговли услугами;
- гармонизация промышленных стандартов.
На саммите в ноябре 1996 года планируется разработать конкретные формы и методы создания ЗСТ и т.д.
Специфика интеграции в АТР:
- В АТР происходит процесс углубления хозяйственной интернационализации на базе интенсификации внутри региональных потоков товаров и капиталов.
- Сохраняющиеся различия в экономическом развитии стран дают возможность углублению субрегиональных интеграционных процессов в рамках стран, имеющих приблизительно равные уровни экономического развития.
- Субрегиональная интеграция имеет специфику, что связано с возможностью придания организационно-политических форм происходящим прцессам; последние могут происходить и вне институциональных рамок, благодаря интенсификации взаимных связей на микроэкономическом уровне.
- Сильные позиции занимают в регионе США, Япония, КНР (тоже лидер в регионе). Они могут быть инициаторами создания экономической группировки, в том числе и на обще региональном уровне.
- В ближайшем будущем трудно ожидать создание региональной экономической группировки в АТР с механизмом наднационального регулирования, учитывая как географические условия, так и экономико-политические факторы.
- Возможность создания широкого экономического пространства со свободным движением товаров и капиталов.
Тема 13. РЕГИОНАЛЬНОЕ СОТРУДНИЧЕСТВО И ИНТЕГРАЦИЯ В РАЗВИВАЮЩЕМСЯ МИРЕ (ЛАТИНСКАЯ АМЕРИКА И АФРИКА)
13.1. Основные направления и особенности латиноамериканской интеграции.
13.2. Специфика региональных и субрегиональных объединений в Африке.
13.1. Основные направления и особенности латиноамериканской интеграции.
Активные центры интеграции
в развивающемся мире - это Латинская Америка, Африка, Ближний Восток и страны Азии.
Интеграция на этом уровне - это инструмент ослабления трудностей.
Интеграция начала активно развиваться в 50-60-годы. В 50-е годы в Латинской Америке возникла теория “периферийной экономики”. Глава этой школы - Рауль Пребеш - доказывал, что отсталая экономика эксплуатируется промышленно развитыми странами через механизм цен. Отсюда вытекает важнейший аспект политики развивающихся стран - добиться индустриализации, при этом индустриализация должна проводиться в первую очередь в отраслях, способных заменить импорт (импортозамещение). Большая роль уделялась региональной интеграции. С ее помощью предполагалось добиться следующих результатов:
1. за счет регионального замещения импорта сократить зависимость от ПРС и как следствие в меньшей степени участвовать в неэквивалентном обмене;
2. преодолеть узость национальных рынков и расширить рыночный простор до оптимальных размеров;
3. обеспечить преимущество количественного протекционизма;
4. увеличить инвестиционные возможности индустрии за счет привлечения иностранного капитала:
расширение регионального рынка резко повысит заинтересованность ТНК в капиталовложениях в Л.Америку;
возможность координации инвестиционной политики в региональном масштабе на основе объединения финансовых средств государств региона, за счет создания перераспределительно-компенсационных механизмов и т.д
5. региональная интеграция способствует снижению напряженности платежного баланса и таким образом вела бы к ослаблению проблемы внешней задолженности;
6. осуществить совместное планирование индустриализации на основе взаимодополняющих экономических комплексов.
На основании вышеизложенного широкое признание получил принцип договорной специализации, т.е. заключение межгосударственных соглашений о промышленном взаимозамещении и дополнении экономик стран. Что привело к ориентации на производственное сотрудничество + протекционизм. Все это привело в 60-70-х годах к созданию около 20 региональных объединений. Сегодня существуют несколько крупных региональных группировок:
1. Латиноамериканская ассоциация интеграции (ЛАИ), в ее рамках образованы:
· Андская группа
· Лаплатская группа
· Амазонский пакт
2. Карибское сообщество (КАРИКОМ) - которая раньше называлась Карибская ассоциация свободной торговли
3. Центрально-американский общий рынок
4. Латиноамериканская экономическая система (ЛАЭС)
5. МЕРКОСУР (интеграция стран южного конуса)
Все объединения кроме указанного в п.5, которые создавались в 80-е годы, по масштабам и глубине региональных преобразований дают нам богатый опыт. Среди всех группировок можно выделить 4 группы:
1. классические торговые союзы (ЗСТ), например, группировка указанная в п.2;
2. многонациональные промышленно-координационные и консультационные организации (основное внимание уделяется: производственная интеграция, разработка совместных скоординированных планов развития энергетики, нефтедобывающей промышленности, станкостроения; пример - ЛАЭС;
3. объединения, которые совместными усилиями разрабатывают отдельные проекты, например Лаплатская группа, занимающаяся вопросами экономики и экологии бассейна рек Ла-Плата, переходит к комплексным программам;
4. активно развивается пограничная интеграция, как в АТР (треугольники роста), пример: Чили - Колумбия, Чили- Венесуэла, Колумбия - Эквадор - Венесуэла (эти страны входят в ЗСТ);
Кроме этих четырех типов можно выделить пятую разновидность регионализма: региональное сотрудничество в виде образования ассоциаций стран, производящих и экспортирующих определенный вид товаров. Примером этого может служить Латиноамериканская ассоциация производителей мяса, Ассоциация латиноамериканских стран и стран Карибского бассейна - экспортеров сахара.
Деятельность этих объединений весьма противоречива. В 1960-70-е годы наблюдались такие негативные явления, как стагнация.
ЛАТИНОАМЕРИКАНСКАЯ ИНТЕГРАЦИЯ
ЛАИ
- крупная интеграционная группировка, созданная в 1980 году, заменила существовавшую до этого ЛАСТ, которая просуществовала с 1961 по 1980 год.
Цель ЛАИ: создание латиноамериканского общего рынка на базе уже сложившегося в годы существования ЛАСТ (ЗСТ).
Членами организации являются 11 стран, подразделяющиеся на 3 группировки:
1. более развитые (Аргентина, Бразилия, Мексика);
2. средний уровень (Венесуэла, Колумбия, Перу, Уругвай, Чили);
3. наименее развитые (Боливия, Парагвай, Эквадор).
Члены ЛАИ заключили между собой соглашение о преференциальной торговле и менее развитым странам со стороны более развитых предоставляются преференции.
Высшим органом ЛАИ является Совет министров иностранных дел, исполнительный орган - Конференция оценок и сближения - изучает уровни экономического развития , возможные направления интеграции, ее воздействие на экономику, разрабатывает стадии и задачи интеграционных процессов; собирается 1 раз в год. Постоянный орган - Комитет представителей. Штаб-квартира - в Монтевидео (Уругвай).
Андская группировка
- субрегиональная группировка, созданная в 1978 году. Соглашение вступило в силу в 1980 году.
Участники: Боливия, Бразилия, Венесуэла, Гайана, Колумбия, Перу, Суринам, Эквадор.
Цель: совместное изучение, освоение, использование Амазонии, охрана ее ресурсов; между странами осуществляется равное распределение, на основе равных квот, финансовых вложений.
Наибольшие успехи достигнуты в области экологии. Создана андская система экологической информации.
Кроме этого был принят документ “Общий режим в отношении иностранного капитала, товарных марок, патентов и лицензий” (решение 24-х). Этот документ направлен на создание условий для использования иностранных прямых капиталовложений в условиях большого внешнего долга. При этом латиноамериканские страны резко повысили требования по экологической безопасности проектов.
Особенностью всех латиноамериканских группировок является хорошо отлаженная институциональная структура.
Существует латиноамериканский институт интеграции, который готовит профессиональные кадры.
Лаплатская группа
- создана в 1969 году в рамках ЛАИ.
Цель: гармонизация развития и охрана природных ресурсов бассейна рек Ла-Плата.
Штаб-квартира - в Буэнос-Айресе.
Амазонский пакт
- создан в 1978 году.
Приоритет этой группировки - региональное сотрудничество в области экологии, совместное изучение и освоение ресурсов Амазонии.
ЛАЭС
Особенность этой организации состоит в том, что она является обще континентальной организацией (в ЛА всего 37 государств, членами организации являются - 26).
Цель: разработка скоординированной политики в области сельского хозяйства, производства продовольствия, разработка и реализация общих планов развития энергетики, машиностроения, валютно-финансовой интеграции (образован Латиноамериканский банк). ЛАЭС выступает за общую стратегию развития внешнеэкономических связей с США.
В 70-80-е годы блок, имеющий достаточно емкий рынок, испытывал кризис, что показал наименьшую эффективность крупных группировок. Более эффективными оказались субрегиональные мелкие группировки.
КАРИКОМ
Наиболее устойчивой группировкой является КАРИКОМ созданный в 1973 году, на основе договора, подписанного в Тринидад и Тобаго. Включает 16 стран Карибского бассейна и в отличие от всех интеграционных группировок объединяет не только независимые государства, но и зависимые территории.
КАРИКОМ основан на ранее созданной ЗСТ. В нем существуют различные субрегиональные отделения; наиболее продвинутыми с точки зрения региональной интеграции являются:
Карибский общий рынок в рамках КАРИКОМ, где полностью ликвидированы торговые ограничения между Барбадосом, Тринидадом и Тобаго, Гайаной, Ямайкой и Антигуа. Эти страны одобрили единый таможенный тариф по отношению к товарам третьих стран, т.е. это фактически таможенный союз, в основе которого лежат промышленно-сырьевые товары. Треть взаимной торговли составляют нефтепродукты.
Восточно-карибский общий рынок, включающий в себя наименее развитые страны; в нем наблюдается тенденция к созданию общей валюты и совместного ЦБ.
В 1970-80-е годы КАРИКОМ испытывал кризисные явления, связанные с нефтяным и общеэкономическим кризисами, увеличившими внешнюю задолженность. В настоящий момент происходят позитивные перемены.
1992 год - резкое падение таможенных пошлин (приблизительно на 70%), особенно удачно идет интеграция в области регулирования с/х производства (документ “Время действовать”). Была предложена новая модель интеграции на основе тенденции к ослаблению государственного вмешательства.
1995 год - свободное перемещение граждан, отмена паспортного режима.
МЕРКОСУР
| Существуют проекты объединения НАФТА и МЕРКОСУР, НАФТА и КАРИКОМ. |
В 1980-х годах Аргентина и Бразилия подписали акт об интеграции, к которому позднее присоединились Парагвай и Уругвай. В марте 1991 года 4 страны подписали Асунсьонский договор, который легализировал МЕРКОСУР.
Население 4-х стран - 200 млн. человек. Суммарный ВВП - 1 млрд. $. При этом на Бразилию приходится: 80% населения, 43% торговли, около 60% экспорта и 30% импорта.
Цель
МЕРКОСУР:
- свободное движение четырех факторов производства;
- единая таможенная политика по отношению к третьим странам;
- обеспечение координации макроэкономической политики, политики в области с/х, налоговой и денежной системах;
- провести координацию и довести до сопоставимости законодательство в отношении экономической политики;
- резко увеличить конкурентоспособность стран-участниц.
МЕРКОСУР отличается большим динамизмом:
* 1991 год - внутренняя торговля составила 3 млрд. долларов
* 1993 год - уже 6 млрд. долларов
Созданы институциональные структуры, наднациональные органы:
- Совет общего рынка - законодательный и консультативный орган
- Группа общего рынка - исполнительный орган
- Арбитражный суд
Пошлины снижены на 75% за период с 1991 года по 1994 год. Предполагалось, что в 1995 году будет введен общий тариф на товары третьих стран.
Недостатки МЕРКОСУР: разнородная политическая структура стран-участниц, смена политических режимов, в странах идут реформы - все это вместе мешает нормальному ходу процесса интеграции.
13.2. Специфика региональных и субрегиональных объединений в Африке.
Сотрудничество и интеграция существенно отличаются от подобных процессов в других регионах. С 50-60-х годов да и в настоящее время существует идея обще континентального подхода к интеграции, при этом на протяжении 60-80-ых годов африканские теоретики развивали идею опоры на собственные силы, т.е. интеграция должна позволить освободиться от влияния ПРС, вывести из неэквивалентного обмена. Однако результаты были незначительны, интеграция была затруднена.
Доля внутри региональной торговли на 1993 год составляла приблизительно 5%. Это вызвано характерными чертами экономик африканских стран:
* монокультурность;
* однотипность экономических структур.
В 1991 году было подписано соглашение об Африканском экономическом сообществе, которое было ратифицировано в 1994 году.
Цель: создание экономического союза, как высшей цели интеграции.
Намечено пройти 6 стадий:
- формирование панафриканской ЗСТ
- таможенный союз
- общий рынок
- единый валютный союз
Намечено, что переходный период составит 34 года (до 2025 года).
Региональное сотрудничество развивается через субрегиональные группировки.
ЭКОВАС
- экономическое сообщество государств в Западной Африке, создано в 1975 году, насчитывает 16 членов, в т.ч. Бенин, Буркина Фасо, Гана, Мали.
Цели:
· создание в течение 15 лет африканского общего рынка;
· проведение совместной экономической политики.
В рамках этой организации создан Фонд сотрудничества, компенсации и развития. Таможенные пошлины были отменены на 80% взаимопоставляемой продукции, но внутри региональный оборот между участниками составляет всего 5%, на этом основании можно утверждать, что значение группировки не велико. Большое значение в рамках ЭКОВАС имели проекты в области электроэнергетики, в горнодобывающей промышленности, дорожном строительстве. Был установлен свободный режим перемещения граждан и их имущества, создан банк с уставным фондом в 100 млн. $.
ЮДЭАК
- таможенный и экономический союз стран Центральной Африки.
1964 год - 5 стран: Габон, Камерун, Конго, Чад, Экваториальная Гвинея. Создан для разработки совместных экономических программ, унификации налоговых систем, льготных таможенных условий для членов союза (особенно не имеющих выходов к морю), функционирует банк развития, фонд солидарности.
Однако интеграция развивается почти формально.
Экономическое сообщество стран Великих озер
- страны бывшей зоны бельгийско-французских колоний.
1976 год - выдвинуто предложение о создании экономического союза (Бурунди, Заир, Руанда). Была принята программа сотрудничества в области рыболовства, борьбы с эпидемиями. Существуют наднациональные органы.
Для Африки характерно создание валютных союзов. Для стран-членов зоны франка характерны следующие черты:
· установление твердого курса валюты по отношению к франку
· гарантирование этих курсов французским казначейством
· свободный перевод валютных средств внутри зоны франка
| Западно-африканский валютный союз (1962 год) - 8 стран - финансирует и кредитует совместные программы. Между этим валютным союзом и Францией подписаны документы, т.е. под контролем Франции идет разработка единой валютной политики, проектов финансирования инфраструктуры и хозяйства. |