Введение. Основные понятия.
Монополия есть исключительное право деятельности в какой-либо сфере деятельности. По владельцу этого права различают монополии государственные и капиталистические. Государственными монополиями называются монополии, принадлежащие государству. Возникают в результате строительства государственных предприятий (военной промышленности, новых или капиталоемких отраслей) или национализации отдельных предприятий, отраслей промышленности и транспорта.
Монополии капиталистические - хозяйственные объединения, осуществляющие контроль над рынками посредством концентрации материальных и финансовых ресурсов, научно-технического потенциала с целью извлечения монопольной прибыли. Устанавливают монопольные цены, воздействуя на формирование пропорций воспроизводства. Капиталистические монополии возникли на основе концентрации производства и капитала. Основные формы капиталистических монополий - картели, синдикаты, тресты, концерны.
Концерн (англ. concern - дело, предприятие) - одна из сложных форм монополистических объединений, включающих предприятия промышленности, транспорта, торговли и банковской сферы. Участники концерна сохраняют формальную самостоятельность, но контролируются структурами общего руководства концерна, а также входящими в состав концерна финансовыми структурами. В настоящее время основная форма монополии в Украине.
Характеристика монополий
Существуют два подхода к понятию "монополия". Во-первых, монополию можно рассматривать как тип фирмы. Она представляет собой крупное объединение, занимающее ведущее положение в определенной отрасли хозяйства (или в нескольких отраслях) в какой-либо стране или в мире в целом. Обычно монополия ассоциируется с крупными и известными всему миру компаниями, хотя они могут держать незначительную часть рынка.
Но может существовать и другая трактовка понятия "монополия" - это экономическое поведение фирмы. На рынке возможна ситуация, когда покупателям противостоит предприниматель-монополист, производящий основную массу продукции определенного вида. В этом случае монополистом может оказаться сравнительно небольшое по размерам предприятие (украинский пример - АО "ТРОЛЗА" (бывш. ЗиУ) - 98% производства троллейбусов в Украине, и порядка четверти - в мире при предельном объеме производства 2500 машин в год). И напротив, крупная фирма может и не быть монополистом, если ее доля на данном рынке невелика.
Обращаясь к монополии как виду экономической структуры рынка, ее следует рассматривать как определенный тип экономических отношений, который дает возможность одному из участников этих отношений диктовать свои условия на рынке определенного товара.
Монополия предполагает, что в отрасли имеется только один производитель, который полностью контролирует объем предложения товара. Это позволяет ему устанавливать цену, которая принесет максимум прибыли. Степень использования монопольной власти в установлении цены будет зависеть от наличия близких заменителей товара. Если товар уникален, то покупатель вынужден платить назначенную цену или отказаться от покупки. Число продуктов, не имеющих заменителей, ограничено. К чистой монополии можно отнести предоставление коммунальных услуг, газо-, водо- и электроснабжение.
Фирма-монополист обычно имеет более высокую прибыль, что, естественно, привлекает в отрасль других производителей. В случае чистой монополии, препятствия для вступления в отрасль достаточно велики, и это практически блокирует проникновение конкурентов на монополизированный рынок. Вот реально значимые преграды на пути возможных конкурентов монополий:
Эффект масштаба.
Высокоэффективное производство с низкими издержками достигается в условиях крупнейшего из возможных производства, обусловленного монополизацией рынка. Такую монополию обычно называют "естественной монополией". т. е. отраслью, в которой долгосрочные средние издержки минимальны, если только одна фирма обслуживает весь рынок. (пример - добыча и распределение природного газа: необходимо освоение месторождений, строительство магистральных газопроводов, местных распределительных сетей и т.д.) Новым конкурентам чрезвычайно трудно войти в такую отрасль, так как это требует крупных капиталовложений. Доминирующая фирма, имея более низкие издержки производства в состоянии на время снизить цену продукции, чтобы уничтожить конкурента.
Государственный контроль над монополией.
В отраслях, где монополистическая власть может возникнуть в результате
создания объединений фирм, государство при желании способно предупредить
ее формирование или, если уже монополистическая власть сформировалась,
ликвидировать ее. Самый первый антитрестовский закон США (1890г.),
известный как закон Шермана, был открыто провозглашен в качестве средства
против "сдерживания торговли и обмена между несколькими штатами", однако в
более ранних решениях Верховного суда США он был истолкован как акт,
запрещающий все объединения, которые настолько крупны, что могут обладать
существенной монополистической властью.
Закон Клейтона (1914г.), не предусматривающий дополнительных мер в
отношении уже созданных объединений, придерживается подобного же
толкования вопроса создания новых объединений в будущем. Закон
предусматривает, что ни одно лицо не может быть директором более чем
одного крупного банка или крупной корпорации и ни одна корпорация не
вправе приобрести весь пакет или часть пакета другой корпорации, если в
результате такого приобретения существенно уменьшится конкуренция, будет
сдерживаться торговля в любом районе или возникнет тенденция к образованию
монополии в какой-либо отрасли торговли. Однако в адрес этой общей линии
на запрещение создания трестов и ликвидацию трестов можно высказать два
серьезных возражения.
Во-первых, чрезвычайно трудно провести в жизнь такую политику
эффективным образом. Законодательным и судебным органом может удаться
избавиться от некоторых форм объединений, но нередко в конечном счете
появляются новые формы, и, вероятно, такие, которые лишены достоинств
прежних форм, но сохраняют их недостатки.
Австрийский закон, направленный против картелей, способных нанести
ущерб (национальному) доходу, запретил картели, имеющие центральную
контору; но в результате появились неформальные соглашения.
Недавно принятая на вооружение правительством США политика
принудительного расчленения монополистических компаний на части и
одновременно предупреждения возможности установления за ними контроля из
единого центра может действительно оказаться более эффективной в отношении
определенного отрезка времени.
Во-вторых, объединение фирм порождает не только монополию; нередко оно
приносит также определенные выгоды. Например, объединение более крупное,
чем то, которое соответствовало бы по размерам величине обслуживаемого им
рынка, в большей мере заинтересованно в проведении политики стимулирования
потенциальных покупателей, чем в этом заинтересован мелкий индивидуальный
производитель, т.к. подобное объединение вправе расчитывать на большую
долю выигрыша в результате осуществляемых с этой целью инвестиций. Кроме
того, крупное объединение нередко обеспечивает определенную экономию,
которая невозможна в условиях, когда государство проводит политику
поддержания активной конкуренции. Несомненно, что те формы картельных
соглашений, в соответствии с которыми рынок делится между несколькими
участниками, не только не обеспечивают подобной экономии, но в
действительности порождают отрицательные экономические эффекты, т.к.
способствуют сохранению слабых фирм.
Второе направление политики, доступной государству, заключается в
следующем. Вместо того, чтобы путем мер по предупреждению создания
объединений стремятся помешать промышленным концернам пользоваться
монополистической властью, государство станет пытаться путем сохранения
потенциальной (а не реальной) конкуренции сделать так, чтобы использование
этой власти не соответствовало интересам концернов; идея, понятно, состоит
в том, что, если в результате сокращения выпуска продукции и повышения цен
до уровня, обеспечивающего получение необычайно высоких прибылей, можно
ожидать прилива в отрасль новых конкурентов, они лишаются стимула к
установлению цен, превышающих "разумные". Политика, обусловленная этими
соображениями, заключается в том, чтобы наказывать применяющих подобные
клубные методы, способные отпугнуть потенциальных конкурентов. Среди этих
методов есть два главных: конкуренция "на удушение", и различные формы
бойкота, а именно оказание нажима на покупателей и продавцов с целью
помешать им торговать с конкурентом на столь же благоприятных условиях,
которые существовали бы и без такого нажима.
Очевидно, что когда оружие конкуренции "на удушение" (или, как ее
иногда именуют "разрушительный демпинг") использует фирма и без того
достаточно крупная, чтобы монополизировать какую-либо отрасль, оно
оказывается исключительно эффективным в борьбе против новых фирм.
Монополист в любом случае обладает огромными ресурсами, и все они могут
быть мобилизованы почти в неограниченном количестве для уничтожения нового
(менее богатого) пришельца.
Оружие бойкота имеет более ограниченную сферу применения, чем
конкуренция "на удушение". Бойкот практикуется в виде отказа торговать (за
исключением тех случаев, когда условия крайне невыгодны для контрагента) с
любым, кто торгует с другими партнерами. Когда невыгодные условия,
навязываемые занимающим прочные позиции продавцом, связаны для покупателя
с ущербом более крупным, нежели ущерб от отказа покупать у других
продавцов, монополист в состоянии заставить покупателя бойкотировать
конкурентов. Чтобы монополист мог сделать то, предлагаемые им товары или
услуги не должны (в силу естественных причин или осуществления
искусственных мер) подлежать перепродаже, ибо невозможно причинить ущерб
покупателю путем отказа продавать ему товары, если тот имеет возможность
купить у посредника товары, в которых ему отказывает монополист.
Попытки предупредить использование конкуренции "на удушение" (т.е.
разрушительного демпинга) на основе законодательных мер наталкиваются на
трудности, связанные с уклонением компаний от выполнения решений.
Американская комиссия рекомендовала считать нарушением закона "снижение
цен в любой местности ниже обычного уровня, направленная на ликвидацию
местной конкуренции". Каждый человек, которому нанесен ущерб, должен иметь
право требовать для нарушителей наказания, должностные лица обязаны
возбуждать против нарушителей судебное преследование.
Если разрушительный демпинг принимает форму снижения цен, ограниченного
местным рынком того или иного конкурента (или группы конкурентов), то
нарушение носит по меньшей мере явный характер, хотя иногда его очень
трудно обнаружить, особенно тогда, когда его практикует подставная
независимая компания. Правительства Канады (1904г.) и Южной Африки
(1914г.) попытались оградить своих граждан от практикуемого иностранцами
разрушительного демпинга этого рода с помощью специального
законодательства, которым
ввозятся по ценам, которые значительно ниже преобладающих внутри страны,
то такие товары подлежат обложению импортной пошлиной, равной разности
между внутренними и заграничными ценами. Это законодательство бьет,
однако, не только по разрушительному демпингу, но также: - по сбыту на
зарубежных рынках излишний товарных запасов по ценам, которые ниже
отечественных цен в периоды экономической депрессии; - по возможности для
производителя-монополиста постоянно продавать на зарубежных рынках по
мировым ценам те товары, на которые у себя в стране он в состоянии
устанавливать монопольные цены.
Стремясь наносить удары с помощью законодательства исключительно по
разрушительному демпингу, правительство США включило в закон о федеральных
доходах (1916г.) видоизмененную идею канадского закона, направленного
против демпинга (статья 801). Нарушение этой статьи наказывалось не
взиманием специальной пошлины (как в Канаде), а штрафом или тюремным
заключением. В чрезвычайном законе о тарифах (1921г.) и заключительном
законе (1922г.) ссылка на намерения была опущена, предусматривалось
возбуждение судебного дела во всех случаях, когда эффективно
функционирующей отрасли США причиняется ущерб (или грозит ущерб) в
результате импорта товаров по цене ниже "справедливой". В Соединенном
Королевстве закон о защите промышленности (1921г.) предусматривал взимание
специальной пошлины за импорт товаров у любой страны и продажу их в
Соединенном Королевстве по цене ниже 95% заводской оптовой цены,
уплачиваемой покупателями в соответствующей стране: пошлина взималась при
условии, что в результате импорта страдает занятость в любой отрасли
хозяйства Соединенного Королевства. Закон такого рода принят и в Австралии
в 1921г., хотя в соответствии с этим законом вопрос о возбуждении
уголовного дела оставлен на усмотрение исполнительной власти.
Главная задача состоит в том, чтобы показать, что относительно несложно
предупредить разрушительный демпинг, когда его пытаются практиковать в
условиях, предусмотренных упомянутым законодательством, путем
использования территориальных различий в ценах. Но (и это часто происходит
во внутренней торговле) когда мы имеем дело с сокращением продажи всех
товаров данной группы, нарушение закона не носит определенного характера:
при этом ясно, что не всякое снижение цен отражает разрушительный демпинг,
поэтому провести соответствующие различия весьма трудно.
Один автор предлагает следующий критерий: если цена определенного рода
товаров была вначале снижена, затем снова повышена, а в промежутке между
ее изменениями конкуренты прекратили свое существование, то это с
неизбежностью означает, что снижение цен преследовало незаконную цель.
Этот подход пытались применить при разработке американского закона о
железных дорогах Манна-Элкинса (1910г.). Закон предусматривает следующее:
если железная дорога снижает тарифные ставки, она вправе повысить их после
того, как конкуренция прекратится, и лишь тогда, когда комиссия
удостоверится, что условия изменились не только в результате прекращения
конкуренции со стороны водного транспорта. Аналогичный пункт содержится в
американском Транспортном законе (1916г.) в отношении платы за перевозки в
штатной торговле.
Аналогичные трудности возникают на пути разработки эффективного
законодательства, направленного против бойкота монополиста. Попытки
принятия соответствующих законов предпринимались повсеместно. В США (закон
Клейтона), Австралии и Новой Зеландии любому лицу под угрозой наказания
запрещается ставить продажу (или условия продажи) в зависимости от того,
что покупатели используют товары конкурента или торгуют ими. В аналогичном
духе закон о федеральных доходах в США (1916г.) предусматривает взимание
двойной пошлины на товары, ввозимые в соответствии с соглашениями, по
которым импортер (или другие потребители) должны потреблять исключительно
эти товары. Транспортный закон (1916г.) в США также признает отсроченные
скидки незаконными.
Исследование формы контроля над ценами. Один подход можно назвать
негативным. В этом случае контроль над ценами может
принять форму предписаний общего характера, направленных против
"неразумного" поведения, причем определение того, что на деле следует
считать неразумным, оставляется на усмотрение соответствующей комиссии или
судов. Именно таким путем шли английская Комиссия по железным дорогам до
1921г. и американская Комиссия по железным дорогам до принятия закона
Хэнберна, когда предлагалось изменение тарифных ставок. Членам комиссии
следовало решить, разумно ли предлагаемое повышение ставок и следует ли
соответственно санкционировать или запретить его.
Этот же подход нашел отражение и в канадском Законе о расследовании
деятельности промышленных объединений (1910г.). В соответствии с законом
предусмотрена возможность выяснения в отношении каждого товара,
относительно которого поступила жалоба, существует ли какое-либо
объединение с целью незаслуженного получения выгод производителями или
торговцами за счет потребителей путем установления цены более высокой, чем
это необходимо; если обвинение доказано, то предусмотрено наказание. В
Новой Зеландии в законе от 1910г. используется тот же критерий.
Точно так же Уголовный кодекс России (1903г.) предусматривал следующее:
торговец или промышленник, который чрезмерно повышает цены на продукты
питания и другие предметы первой необходимости в согласии с другими
торговцами или промышленниками, торгующими теми же товарами, наказывается
тюремным заключением.
Другой, позитивный путь контроля над ценами заключается в
законодательном установлении определенной максимальной платы или
минимального качества услуги. О таком подходе свидетельствуют условия
лицензии, обычно выдаваемой местными органами власти компаниям по
предоставлению коммунальных услуг, а также полномочия, которыми наделена
межштатная торговая комиссия по закону Хэнберна (1906г.), - "определять и
предписывать" максимальные ставки за услуги железных дорог,телефонных и
других компаний связи.
Независимо от того, используется негативный или позитивный подход к
регулированию цен, необходимо предусмотреть те или иные санкции для того,
чтобы закон оказался эффективным. Здесь существуют разнообразные пути.
Иногда наказанием за нарушение служит прямой денежный штраф. В странах,
прибегающих к протекционистским мерам (например, Бразилии), оно иногда
состоит в отмене пошлин на конкурирующие иностранные товары. В канадском
законе о расследовании промышленных объединений (1910г.) предусмотрены оба
вида наказаний. Если учрежденная на основании закона комиссия
устанавливает наличие объединения, правительство может снизить, либо
отменить пошлины, а кроме того, наложить штраф в сумме $1000 в день на
тех, кто продолжает незаконные действия после того, как было официально
опубликовано решение комиссии. Другая форма санкций против судовладельцев,
нарушающих американские антитрестовские законы, предусмотрена статьей
закона о Панамском канале (1912г.), запрещающей их судам пользование
каналом. Иногда санкция состоит в угрозе конкуренции со стороны
государства. Так, в связи с вступлением в силу соглашения от 1892г. (по
которому почтовое ведомство взяло под свой контроль магистральные линии
Национальной телефонной компании) министр финансов дал понять, что
государство, сохраняя за собой право на конкуренцию, не прибегнет к нему,
если компания будет действовать благоразумно. В некоторых случаях подобные
санкции состоят в угрозе со стороны государства приобрести предприятие
регулируемой компании на условиях, определенных заранее, либо на основе
арбитража.
Хотя в случаях нарушения закона предусматриваются многочисленные
санкции (и некоторые из них довольно серьезные) воспрепятствовать
уклонению от уплаты санкций крайне трудно.
Но использование некоторого метода контроля (будь он позитивным или
негативным) - это крайне несовершенный способ приблизить отрасль по уровню
цен и объему продукции к состоянию, соответствующему условиям простой
конкуренции. Более того, подобный метод может оказаться дорогостоящим. Как
замечает проф. Дюран, правительственное регулирование цен и прибыли
частных концернов всегда связано со значительным расточительством,
дублированием усилий и затрат. Оно означает, что одной и той же работой
занимаются две группы лиц. При определении политики цен управляющие и
работники корпорации должны анализировать бухгалтерские данные об
издержках и условиях спроса. Вслед за ними еще раз это должны делать
должностные лица и работники правительственных учреждений. Кроме того,
поскольку эти две группы лиц при выполнении своей работы руководствуются
разными мотивами, начинаются трения и тяжбы, а это означает дополнительные
расходы. Накладывается огромный правительственных механизм на огромный
механизм частного предпринимательства - расточительство, которого следует,
если возможно, избежать. Приведенные соображения не следует игнорировать.
Чтобы сравнить подлинную эффективность системы частного
предпринимательства в монополистических отраслях с конкурирующей системой
государственных предприятий, необходимо учесть расходы, связанные с
осуществлением государственного контроля.
Используемая литература:
1. Учебник по основам экономической теории Изд-ва "ВЛАДОС" и МГТУ им. Баумана, М., 1995
2. Советский энциклопедический словарь, издание 4, М.,Советская энциклопедия, 1987
3. К. Р. Макконелл, С. Л. Брю Экономикс. М.,1993
4. Дж. Ф. Стэнлейк Экономикс для начинающих. М.,1994
5. А.Пигу "Экономическая теория благосостояния" т.1,т.2 М.:Прогресс, 1995г.
6. Д.Воронин Дело N2 экономическое приложение к газете "Украинские вести".
7. Е.Ясин "Из пропасти кризиса выкарабкаться можно" Дело N2,
экономическое приложение к газете "украинские вести".
8. "Вопросы экономики" N2, 1994г.