ВЫСШЕЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЕ ОБРАЗОВАНИЕ
МОСКОВСКИЙ ИНСТИТУТ КОМПЛЕКСНОЙ БЕЗОПАСНОСТИ
КОНТРОЛЬНАЯ РАБОТА
по дисциплине «
Экономическая криминология»
ВАРИАНТ № 5
«Классификация и типология участников экономических преступлений»
Студент
Павлюкова Ольга Викторовна
(Ф.И.О.)
.
(Группа, специальность)
Дата сдачи:
.
Отметка о зачете:
_______________________
Проверил:
______________________________
2010 г.
1. Особенности личностных свойств и характеристика ролевых функций субъектов экономических преступлений
Лицо, совершившее преступление, рассматривается в криминологии и криминалистике как личность, со свойственными ей социальными, психологическими, психофизическими, нравственными качествами. Именно личностные качества человека и внешняя среда последовательно определяют мотивацию принятия решения об объединении с другими лицами, в том числе для совместной преступной деятельности в сфере экономических отношений, и исполнения принятого решения. Мотивация включает процесс возникновения, формирования мотива преступного поведения и его цели. Мотив преступного поведения, по мнению криминологов, следует рассматривать как внутреннее побуждение к действию, желание, определяемое потребностями, интересами, чувствами, возникшими и обострившимися под влиянием внешней среды и конкретной ситуации. В то же время, как считает большинство исследователей, при совершении корыстных преступлениях личность «преобладает» над ситуацией, а мотив формирует цель. Мотив преступного поведения следует рассматривать как сформировавшиеся под влиянием социальной среды и жизненного опыта личности побуждение, которое является внутренней непосредственной причиной преступной деятельности и выражает личностные отношения к тому, на что направлена преступная деятельность.
2. Криминалистическая изучение и классификация лиц, совершающих экономические преступления
Субъекты хищений, хозяйственных, должностных и иных экономических преступлений исследовались криминологами и криминалистами, и их характеристика достаточно подробно описана в литературе. Вместе с тем в криминологии, криминалистике, криминальной психологии, теории оперативно-розыскной деятельности слабо исследованы субъективно-личностные свойства лиц, участвующих в организованной преступной деятельности, в том числе в сфере экономических отношений. В этой связи полагаем, что разработка криминалистической характеристики лиц, совершающих экономические преступления в составе организованных групп, преступных организаций, сообществ, имеет определенное теоретическое и практическое значение.
Проблема криминалистической характеристики личности «экономического преступника» требует как его изучения на уровне сущностной оценки обобщенных в криминологии и криминалистике фактических данных, так и анализа статистических данных, характеризующих объект исследования, уголовно-правовой характеристики личности преступника.
Криминологическое изучение преступника включает исследование сложной проблемы человека и его деятельности, причинных связей, причинных комплексов, мотивации индивидуального криминального поведения. Кроме указанных традиционных признаков, криминологи выделяют объективные, которые отражают социальные позиции и роли личности, ее деятельность и социально-ролевое поле, и субъективные, отражающие потребно-мотивационную сферу, ценностно-нормативную характеристику сознания, тогда как при анализе уголовно-правовой характеристики выделяются данные о характере и мотиве преступления, формах организованной преступной деятельности, видах соучастников и их роли, прошлой судимости и т. д.
Криминалистическая классификация лиц, совершающих экономические преступления организованными группами, преступными организациями, сообществами, связана с уголовно-правовой и криминологической, однако имеет присущую ей специфику. Она имеет целью на основе систематизации данных о личностных свойствах и ролевом статусе членов организованных преступных образований «выделить сходные (совпадающие) и различающиеся признаки исследуемого контингента лиц, распределить их на соответствующие типы (иные упорядоченные множества) по характеру и особенностям образующихся признаков (следов) преступления». Криминалистически значимая информация о субъектно-личностных свойствах лиц, участвующих в организованной преступной деятельности, может быть использована для выяснения криминальных технологий экономических преступлений, установления организованной группы и ее связей, а также для выбора направления расследования, тактических приемов и рекомендаций при проведении криминалистических операций, отдельных следственных действий.
Следует согласиться с мнением Г. А. Матусовского, что критерии криминалистической классификации личности преступника призваны способствовать систематизации экономических преступлений таким образом, чтобы, пользуясь типичными характеристиками отдельных групп преступников, можно было решать общие задачи выявления и расследования преступлений117. Для разработки рассматриваемого вопроса целесообразно воспользоваться криминологической типологией преступников.
3. Типология участников экономических преступлений
Типология, как считают криминологи, является более углубленной характеристикой разных контингентов преступников, в которой условно выделяются признаки-проявления и признаки-причины, обеспечивающие содержательный характер разбиения совокупности на группы.
Наиболее распространенным в криминологии является выделение следующих групп признаков:
1) социально-демографические;
2) уголовно-правовые;
3) нравственные свойства;
4) психологические признаки;
5) физические (биологические) характеристики.
Эти признаки – общие для изучения личности преступника.
Выяснение указанных обстоятельств позволит получить полную характеристику личности, субъекта экономических преступлений. Однако их недостаточно для получения криминалистической информации о внутренней жизни членов организованной преступной группы, их типологических особенностях. Эти вопросы слабо исследованы в криминалистике, теории оперативно-розыскной деятельности. В этой связи полагаем, что для всех наук уголовно-правового, криминалистического цикла, криминальной психологии приоритетными должны стать целенаправленные профессиональные исследования с помощью специальных методик структуры, иерархии, функций организованных преступных групп, групповой динамики (взаимодействия подструктур, межличностных внутригрупповых и межгрупповых отношений), ролевых функций отдельных участников, их субъектно-личностные свойства.
Криминологи правы в том, что социальная база формирования организованных групп в сфере экономических отношений в постсоветский период значительно изменилась, как и многие сущностные качества субъектов организованной преступной деятельности.
Как справедливо пишет Ю. В. Голик, в преступность «пошли» те, кто всегда стоял «по другую сторону баррикад» – военнослужащие, работники МВД и госбезопасности, многие интеллектуалы, на которых держится вся относительно производящая «теневая» экономика, банковские махинации, компьютерная преступность и т. д.
Как уже ранее отмечалось, закономерной целью каждого члена организованного преступного образования является получение и легализация незаконных доходов. В этой связи полагаем, что организованное совершение экономических преступлений отражает не сиюминутные интересы их субъектов – членов организованных преступных групп, преступных организаций, сообществ, и не ближайшие их потребности или влечения, а долговременные расчеты, продуманные планы, связанные с преступным бизнесом.
4. Классификация субъектов экономических преступлений.
Круг субъектов экономической организованной преступности, по существу, ничем не ограничен. Субъектом рассматриваемых экономических преступлений может быть и директор государственного предприятия, и народный депутат, и предприниматель, и рядовой сбытчик фальшивых денег. Криминологами разработана классификация субъектов организованной преступной деятельности. В частности, В. С. Овчинский в структуре организованной преступности выделяет: «лжепредпринимателей, гангстеров, рэкетиров, «госворов», коррупционеров и координаторов (элита преступного мира)». «Своего рода мутантами» переходного периода Ю. Н. Афанасьев назвал «госворов», «приспособившихся паразитировать в условиях высокой беспорядочной налоговой системы сверхмонополизма производителей». Как правильно пишет Л. Кондратюк, номенклатурные расхитители – это довольно неоднородное образование. Определенную его часть составляют «госворы», сформировавшиеся еще в доперестроечную эпоху. Именно они составляли ядро преступных сообществ в торговле, заготовке, распределении благ. Расхитители новой формации («мутанты») специализируются на хищениях, связанных с приватизацией государственной собственности, а также бюджетных, кредитных, инвестиционных средств, цветных металлов, нефтепродуктов и т. д.
Типологические особенности членов организованных преступных образований во многом зависят от целевой направленности, характера функционирования преступных групп, региона функционирования всего формирования и т. д., а также от их ролевого положения, этнической принадлежности, уровня преступного опыта и трудового профессионализма. Формирование каждого второго организованного преступного образования связано с официальной предпринимательской деятельностью.
Изучение уголовных дел, материалов оперативных органов, а также результаты исследований позволили классифицировать субъектный состав экономических преступлений. В основу криминалистической классификации указанных субъектов были положены их типовые признаки, в частности, характеризующие их социальный статус, особенности личности, ролевое положение в преступном образовании, тип руководителя (лидера).
Можно выделить три классификационные группы субъектного состава организованной преступной деятельности в сфере экономики.
К первой группе относятся служебные лица предприятий, учреждений, организаций; ко второй – предприниматели (юридические и физические лица); к третьей – иные лица, совершающие экономические преступления организованными группами, преступными организациями, сообществом.
Субъекты первой группы подразделяются на три подгруппы.
Первая подгруппа охватывает служебных лиц банковских, финансовых учреждений. По нашим данным, каждое третье посягательство на финансовые, бюджетные, кредитные, инвестиционные средства совершали ОПГ в составе должностных лиц финансовых, банковских учреждений.
Вторая подгруппа субъектного состава ОПО – это служебные лица государственных, коллективных предприятий. Каждой третьей ОПГ в составе указанных субъектов совершались хищения, финансовое мошенничество, служебные злоупотребления при проведении приватизации и другие преступления корыстно-хозяйственной направленности.
К субъектам третьей подгруппы относятся организованно-коррумпированные служебные лица властно-управленческих органов. Как показывают наши исследования, 34,7 % указанных лиц были субъектами организованной преступной деятельности в сфере экономики.
Ко второй группе субъектов организованной преступной деятельности в сфере экономики мы относим лиц, совершивших экономические преступления организованно-группового характера, – предпринимателей (физических и юридических лиц). Ими совершено каждое второе преступление корыстно-хозяйственной направленности. В структуре второй группы указанных субъектов можно выделить три подгруппы предпринимателей. Первая подгруппа объединяет лжепредпринимателей. К ним относятся деятели лжебизнеса, лжебанкиры и создатели мошеннических пирамид. Лжепредприниматели специализируются на хищениях бюджетных, кредитных, инвестиционных средств, финансовом мошенничестве, экономической контрабанде, незаконной торговой деятельности и иных экономических преступлениях. Фиктивные предпринимательские структуры активно используются в банковской и финансово-банковской сферах, топливно-энергетическом и аграрном комплексах, сфере торговли. По деловым качествам лжепредприниматели – высшая категория «мутантов». Многие из них прошли школу теневиков-цеховиков, лжекооператоров. Они хорошо ориентируются в экономических, правовых, финансовых вопросах, бюрократических тонкостях, научились использовать и извращать принципы рыночных отношений.
Ко второй подгруппе субъектов исследуемых преступлений относятся предприниматели-теневики. Следует отметить, что 37 % указанных лиц производят теневую недоброкачественную продукцию в подпольных цехах с последующей реализацией на потребительском рынке.
По некоторым схожим признакам подпольные цеха предпринимателей можно условно разделить на две группы. Первая – полностью нелегальные, нигде не зарегистрированные производства предпринимателей. Они занимаются незаконными видами предпринимательской деятельности, выпуская некачественные товары под торговыми марками известных производителей. В частности, изготовлением и сбытом суррогатного подсолнечного масла из отходов, «фирменного» шампанского и иных спиртных напитков, пиратской видеопродукции и т. д.
К этой же группе предпринимателей теневого бизнеса относятся и те, которые отпочковались от легальных фирм и создали «свои» подпольные цеха. Оперативными работниками управления налоговой милиции обнаружен ряд подпольных цехов по производству кожгалантереи, расфасовке муки и сыпучих продуктов, а также подпольная «фабрика» туалетной бумаги и др.
По данным оперативных органов налоговой милиции вторую группу предпринимателей теневого бизнеса составляют вполне преуспевающие представители предпринимательских структур, которые выпускают неучтенный товар из «левого» сырья либо производят несертифицированные изделия.
К субъектам организованных экономических преступлений относятся и те предприниматели, которые специализируются на оптовом или розничном сбыте некачественных, неучтенных товаров или качественных, но несертифицированных изделий; незаконной торговой деятельности на потребительском рынке и т. д. Указанные субъекты составляют в этой сфере 16 %.
Рассматривая социальную базу формирования организованных преступных образований в сфере экономической деятельности, можно выделить следующие типы предпринимателей.
Первый – «теневики» из числа «цеховиков», лжекооператоров, получившие возможность отмыть накопленные капиталы в постсоветский период, и предприниматели теневого бизнеса постсоветского периода.
Второй тип – это бывшие номенклатурные деятели, ставшие руководителями всевозможных ассоциаций, фондов, компаний, обществ с ограниченной ответственностью, коммерческих банков. В их среде действуют принципиально новые формы взаимоотношений. В частности, неформальные знакомства, протекционизм, «синекура в своем аппарате для родственников больших чиновников, что позволяет без особого труда обеспечить солидное прикрытие при экспортных операциях с сырьем, на вывоз которого имеются запреты», т.е. совершить экономическую контрабанду, а также финансовое мошенничество и другие экономические преступления.
Третий тип – молодые предприниматели, которые получили стартовый капитал на посредничестве при продаже дефицитного оборудования, дорогостоящих металлов, сырья, используя систему привилегий и льгот, близость к рычагам власти. Они наиболее предприимчивы в части обхода любых ограничений и запретов. «Представители этого типа предпринимателей обычно рекрутируются из некоторых специфических социальных и профессиональных групп, в т. ч. бывших комсомольско-молодежных организаций».
Четвертый тип – предприниматели – выходцы из научных кругов, технической интеллигенции, высших и средних учебных заведений (учителя, преподаватели) и лечебных учреждений (врачи, средний медицинский персонал).
Пятый тип – предприниматели из числа бывших военнослужащих, работников управленческой региональной элиты, правоохранительных органов. Некоторые преступные организации осуществляют организованную преступную деятельность в финансовой и банковской сфере, маскируясь под коммерческие банки. Они совершают незаконные банковские операции по обезналичиванию и конвертации крупных денежных средств с последующей легализацией преступных капиталов и т.д.
Шестой тип – это предприниматели из числа бывших работников торговли, общественного питания, иных сфер обслуживания. Они монополизировали торговлю, сферы услуг, потребительский рынок.
Седьмой тип – предприниматели из числа лиц общеуголовной преступности, как правило, корыстно-насильственной направленности. Наиболее активные из них, в т. ч. лидеры криминальных структур, частично легализовали незаконные капиталы в сферу предпринимательской деятельности. Они используют и лжепредпринимательство, теневой бизнес.
На базе рассмотренных типов предпринимателей формируется социальная среда экономической организованной преступности.
В криминалистической классификации субъектов экономических преступлений организованно-группового характера следует выделить третью группу – это иные лица, которые составляют 7,8% от общего числа субъектов организованной преступной деятельности. Они, как правило, совершают экономические преступления в сферах внешнеэкономической деятельности, функционирования и развития ценных бумаг и фондового рынка.
По данным наших исследований, большинство субъектов организованных экономических преступлений – мужчины, в том числе: 31,5 % в возрасте от 20 до 35 лет; 61,7 % – от 35 до 50 лет; 3,2 % – от 50 до 65 лет. Каждый седьмой субъект исследуемых преступлений бал ранее судимый.
5. Организатор и лидер экономического преступления
В юридической литературе выделяют в организованных преступных образованиях непосредственных исполнителей преступных деяний и организационно-руководящий состав. А. Н. Ларьков исполнителей преступных ролей в организованных преступных группах расхитителей условно классифицировал на организаторов, активных и второстепенных членов.
Криминалистическая характеристика преступных ролей в организованной группе, преступной организации, сообществе имеет большое значение для выбора тактических приемов при проведении отдельных следственных действий, криминалистических операций и для расследования в целом. В ОПО центральное место занимают лица, которые сформировали (создали) организованную группу, преступную организацию, сообщество, руководят ОПО, являются организаторами преступного бизнеса. Эти лица называются в преступном мире лидерами, а в юридической науке – организаторами, руководителями организованного преступного образования.
Ранее отмечалось, что криминалистическая классификация субъектов экономических организованных преступлений взаимосвязана с уголовно-правовой классификацией. Исследователи уголовно-правовой науки к основным признакам, характеризующим организованную группу, относят наличие в ней организатора, руководителя. Он является центральной фигурой организованного преступного образования. Организатором признается лицо, которое создало организованную группу или руководило ею, а также лицо, которое обеспечива
Уголовно-правовая характеристика организатора предложена Н. П. Водько. Он считает, что организатор – это соучастник, который:
– подготавливает совершение преступления, т.е. подбирает соучастников, определяет объект преступления, распределяет роли соучастников;
– руководит исполнением преступления на месте его совершения вместе с другими исполнителями;
– создает преступную группу или преступное сообщество, т.е. определяет участников преступного формирования, получает согласие исполнителей на их участие в преступной деятельности, структурирует формирование, устанавливает соотношения подчиненности, обеспечивает группы оружием и специальными техническими средствами, устанавливает систему защиты от социального контроля;
– руководит организованной группой или преступным сообществом, т.е. планирует преступную деятельность, инструктирует участников, определяет объекты, время и способ преступного посягательства, подводит итоги (разборы), распределяет преступные доходы и т.д.
Указанные элементы уголовно-правовой характеристики организатора организованной группы, преступной организации имеют значение для формирования криминалистической характеристики ролевых функций членов ОПО.
В структуре личности организатора (лидера) криминологи выделяют его значительный криминальный и жизненный опыт, сильную психику и безусловный авторитет.
Знание личностных особенностей организатора организованной группы, преступной организации, сообщества позволит определить степень и характер индивидуальных причин и мотивов преступного поведения. Именно личность правонарушителя с его сознанием и волей – это то центральное звено, которое связывает причину и следствие.
Изучение индивидуально-психологических особенностей лидеров криминальных структур позволило выявить многие типичные для них черты: организаторские способности; высокие волевые качества, толерантность, аналитический ум и эмоциональная холодность. Последнее дает им возможность владеть ситуацией и принимать решение с осознанием всех обстоятельств и после здравой их оценки.
В настоящее время в криминалистической литературе выделяются следующие типы лидеров преступной среды: вдохновители; лидеры-организаторы; лидеры смешанного типа; лидеры-руководители; руководители-исполнители. На наш взгляд, указанные типы лидеров присущи организованным преступным образованиям корыстно-насильственной направленности. От них существенно отличаются организаторы организованных групп, преступных организаций, сообществ в сфере экономических отношений. Они, как правило, совмещают организационные, административно-хозяйственные и контрольные функции, являются инициаторами создания преступного образования, а после его формирования осуществляют комплекс различных функций, в том числе направленных на совершение экономических преступлений, обеспечение безопасности функционирования организованного преступного образования, а также функций, связанных с управлением группой, развитием криминальной деятельности, легализацией незаконных доходов.
организованных преступных образованиях корыстно-хозяйственной направленности лиц, выполняющих организационно-распорядительные функции, называют «боссами» или «патронами». В науке уголовного права и криминалистике указанные лица называются организаторами преступной группы, преступной деятельности.
По данным наших исследований, среди организаторов ОПО в сфере экономики 33% были лидерами криминальных структур; 28,9% – руководителями коммерческих структур; 23,9 % – должностными лицами властно-управленческих органов; 14,2 – руководителями государственных, коллективных предприятий.
Причем организаторами организованных преступных образований в сфере экономической деятельности, как правило, были мужчины. В частности, 25 % – это мужчины в возрасте от 20 до 35 лет; 61,9 % – от 35 до 50 лет и 13,1 % – мужчины в возрасте от 50 до 65 лет. Каждый пятый организатор указанных преступных образований был ранее судимым.
Следует заметить, что организаторы преступной деятельности в сфере экономических отношений – это образованные люди, которые были наделены определенными властными полномочиями, занимали руководящие должности в властно-управленческих органах, коммерческих структурах, на государственных предприятиях. Некоторые из них обладают депутатской неприкосновенностью, занимали высокое служебное положение в государственных органах. Они относятся к новому типу интеллектуальных «беловоротничковых» преступников. К их основным качествам, по мнению исследователей, относятся: предприимчивость, организаторские способности, решительность, оперативность, коммуникабельность, целенаправленность, прагматичность, компетентность. Организаторы «беловоротничковой» преступности, как правильно пишет А. В. Фомин, не принимают непосредственного участия в совершении экономических преступлений, а обеспечивают их тщательную подготовку, осуществляют общее руководство преступной деятельностью и выполняют организационные, управленческие и специальные функции. К последним относятся «разбор конфликтов», «прокурорский надзор», «третейский суд» и др.
Изучение практики расследования экономических преступлений показывает, что в зависимости от вида организованного преступного образования можно выделить организаторов организованных групп, организаторов преступных организаций, сообществ. Кроме перечисленных общих функций и личностных свойств им присущ ряд особенностей.
Организаторы организованных групп – это лица, руководящие преступной деятельностью. Они осуществляют комплекс функций по управлению группой, обеспечению безопасности преступной деятельности, функционированию организованной группы и развитию ее деятельности.
Программа изучения личности организатора организованной преступной группы имеет некоторые особенности. Прежде всего, необходимо учитывать его действия, связанные с формированием (созданием) организованной группы; ее функционированием; организацией и руководством преступной деятельностью, управленческими функциями внутри группы. Деятельность организатора по управлению группой включает выполнение различных организационных функций, в том числе разработку плана совершения экономического преступления, его подготовку, создание благоприятной обстановки, продуманность способов совершения преступления, определение состава группы и распределение ролей, подготовку технических средств, координацию действий участников криминальной операции, принятие мер к обеспечению ее безопасности и безопасности членов группы, ведение подробного учета преступных доходов и их распределение между членами организованной группы с учетом вклада каждого; вовлечение новых участников в состав группы, т.д.
Организаторы (руководители) организованной группы в сфере экономики обычно характеризуются как лица, хорошо знающие экономические и правовые основы рыночных отношений, предприимчивые, обладающие определенными возможностями и организаторскими способностями, имеющие служебно-должностное престижное положение или авторитет в криминальной сфере и крупные финансовые средства. Организаторы хищений денежных средств банковского кредита имеют специальную финансово-бухгалтерскую подготовку. Важное значение для расследования приобретает знание следователем наиболее типичных личностных качеств, присущих организаторам организованных групп корыстно-хозяйственной направленности. Организатор (руководитель) указанной группы, как считают криминологи, обладает «особой «патристской» (отцовской) харизмой, подчас необъяснимой притягательной и подавляющей силой. Эта сила часто связана именно с тем, что лидер в криминальной организации имеет значительный криминальный и жизненный опыт, сильную психику, и выражается в безусловном авторитете». Типичными личностными качествами организаторов организованных групп являются жизненный опыт, хитрость и сила воли. Эти качества помогают им быстро сходиться с людьми, завоевывать их доверие, авторитет, благосклонность, а также видеть их недостатки и использовать их в своих целях. Сила воли помогает организаторам проявлять настойчивость и энергию для достижения поставленной цели, подавлять волю других, подчинять их своему влиянию.
Совокупность основных данных и личностных особенностей организатора (руководителя) организованной группы позволяет получать наиболее обстоятельную характеристику.
Функции организатора (руководителя) преступной организации, сообщества имеют ряд присущих им особенностей. Криминологи выделяют в преступной организации как единоначалие в управлении, так и коллегиальность. В отношении лидерства в организации, в том числе и криминальной, социологами выявлена важная закономерность, заключающаяся в том, что в большинстве групп и организаций «выделяются» не один, а два лидера. В группах, в которых сильна тенденция к тотальному контролю, кроме целевого лидера, возглавляющего дело (бизнес), формируется и эмоциональное лидерство – «для души». Таких лидеров в организации может быть даже несколько.
По мнению некоторых исследователей, в немногочисленных преступных организациях их создатели, как правило, являются и руководителями, предпочитая единоличную власть.
По нашим исследованиям, организаторы (создатели) преступных организаций, сообществ корыстно-хозяйственной направленности одновременно осуществляют общее руководство преступной деятельностью и преступной организацией. Это не исключает возложения ими на других активных членов преступной организации обязанностей по организации, подготовке, совершению экономических преступлений и сокрытию следов преступной деятельности.
Представителям высших и отчасти средних звеньев преступной организации обычно присуща высшая преступная авторитетность, основанная на преступном опыте, материальных средствах и личных качествах. Организаторы-руководители организованных преступных организаций в сфере экономики, как правило, являются преуспевающими предпринимателями, депутатами, совладельцами средств массовой информации, занимают руководящие посты в политических партиях, объединениях.
Типология организаторов преступной деятельности корыстно-хозяйственной направленности характеризуется не только отмеченными выше функциями, личностными качествами, но и другими их свойствами. Последние подлежат изучению исследователям в области криминологии, криминалистики, теории оперативно-розыскной деятельности, криминальной психологии, других наук.
6. Исполнители экономических преступлений
Исследуя ролевые функции членов организованных преступных образований, можно выделить в организационно-руководящем составе:
а) советников по финансово-коммерческим, экономическим, юридическим, производственным и другим вопросам;
б) менеджеров;
в) директоров-координаторов;
г) лиц, осуществляющих функции разведки и контрразведки;
д) лиц, обеспечивающих безопасность функционирования преступного образования, преступной деятельности и особенно его организатора (руководства).
Нередко лица, входящие в коммерческо-финансовые, коммерческо-хозяйственные структуры преступной организации, за исключением руководителей, могут и не знать, на кого они «работают», так как эти организации, учреждения и предприятия в основном легитимны и служат официальным прикрытием преступного объединения.
Роль исполнителей в организованных преступных образованиях связана с осуществлением определенных действий, направленных непосредственно на совершение экономического преступления. Большинство исследователей выделяет основных и второстепенных исполнителей. Исполнители по степени причастности к организованной преступной деятельности бывают: основные, обеспечивающие, связные, «крышевые» и охранники. Заслуживает внимания классификация исполнителей, предложенная А. И. Куликовым и Н. П. Яблоковым. Они выделяют: 1) инициативных исполнителей, которые выполняют в организованной преступной группе функции лидеров-исполнителей или лидеров со смешанными функциями; 2) постоянно активных членов организованной преступной группы, вложивших часть преступно нажитых средств в криминальное дело; 3) особую часть активных исполнителей, находящихся в сложной криминальной «технологической» цепочке и объективно не имеющих возможность оставить свою преступную деятельность без ущерба для преступной группы в целом.
Исполнители – это активные участники организованного преступного образования. Они постоянно участвуют в преступной деятельности организованной группы, преступной организации, сообщества. Их криминально-трудовой стаж, криминальная специализация, опыт оказывают влияние на преступные действия, направленные на непосредственное совершение экономического преступления. Исполнители вносят весомый вклад в развитие криминальной деятельности организованной группы, преступной организации, сообщества.
Изучение следственной и судебной практики показывает, что исполнители экономических преступлений попадают в организованную группу, преступную организацию, сообщество двумя путями: либо по собственной инициативе, либо втянуты организаторами с помощью различных приемов, в том числе компрометации и шантажа, постановки в материальную зависимость, создания трудностей в работе и т.д.
Исполнители, которые добровольно входят в организованное преступное образование, – это лица с антиобщественной ориентацией корыстного типа. Им свойственны: постоянное участие в совершении экономических преступлений, инициативность, правовой нигилизм, вседозволенность, гордость своей причастностью к организованной группе, преступной организации, сообществу, непосредственному совершению преступления, отсутствие страха привлечения к уголовной ответственности. На формирование преступного поведения этой категории оказали влияние определенные личностные особенности: страсть к наживе, криминальный опыт в совершении экономических преступлений, самолюбие, зависть, безволие, жадность, ведение аморального образа жизни и т.д.
Описанный способ формирования исполнителей организованных экономических преступлений наиболее опасен. К указанному способу прибегают лица с устойчивой корыстной ориентацией, матерые расхитители, задумавшие, а затем и осуществляющие хищения в широких масштабах. Исполнители экономических преступлений, как правило, активны, инициативны, энергичны. Организаторы знают и ценят их деловые, профессионально-криминальные и личностные качества, нередко поручают им выполнение организационных функций по разработке технологии преступления, подготовке средств, способов сокрытия следов и др. В то же время указанный тип исполнителей стойко держится на допросах. Они отрицают свою вину, отказываются от дачи показаний. На досудебном следствии ведут себя агрессивно, развязно, задиристо. Преодолеть их противодействие следователь сможет путем тщательного выяснения ряда обстоятельств, в том числе о прошлом в их жизни, изучения личности обвиняемого, причин и условий объединения в организованное преступное образование, формирования преступного поведения, а также путем привлечения к допросу психолога.
Во второй группе выделяем исполнителей экономических преступлений, которые были втянуты в организованную преступную деятельность непосредственными руководителями властно-управленческих органов, хозяйствующих, коммерческих структур. Указанный тип исполнителей оказался в составе организованной группы, преступной организации, сообщества под определенным давлением, которое руководитель трудового коллектива, он же организатор преступной деятельности, оказывал на вовлекаемых в преступное образование лиц. Давление это проявляется в различных формах, которые можно назвать приемами втягивания в организованную преступную деятельность. Можно выделить следующие приемы втягивания организаторами организованных экономических преступлений нужных им лиц на роль исполнителей:
– использование тяжелого материального положения отдельных лиц в связи с безработицей, отсутствием средств к существованию и другими негативными последствиями социально-экономического кризиса;
– компрометация лиц, совершивших различные злоупотребления, нарушения, проступки. Этот прием часто используют организаторы преступных образований, которые совмещают преступную деятельность с официальной должностной. Они вовлекают подчиненных им лиц в организованную преступную деятельность как с применением шантажа, так и без такового;
– создание трудностей в работе для подчиненных. Организатор преступного образования одновременно является руководителем предприятий, организаций, учреждений. Он преднамеренно создает трудности в работе отдельных лиц, которых предполагает использовать в роли непосредственных исполнителей планируемых им экономических преступлений. Здесь используются различные приемы: увольнение за мелкие проступки, продвижение по службе, повышение зарплаты или прямое предложение на роль исполнителя с обещанием приличной доли дохода, за «вклад» в «общее дело».
На втягивание указанных лиц в организованную преступную деятельность оказывают влияние определенные личностные особенности: безволие, бесхарактерность, иногда трусость, слабость интеллекта, страх за будущее, безнадежность, безысходность, отчаяние, иллюзорность о всемогуществе руководителя и другие.
Исполнители указанной категории, как правило, не проявляют должной инициативы в совершении преступления. Они исполняют указания организаторов преступной деятельности. Последние полностью подавили их волю и подчинили своему влиянию. Поэтому они более склонны давать правдивые показания на досудебном следствии как о своей преступной деятельности, так и о действиях соучастников, приемах вовлечения в организованную преступную деятельность.
Кроме указанных основных ролевых функций есть и другие: менеджеры, охранники, советники по правовым, экономическим вопросам, коррупционные служебные лица государственных органов. Указанные ролевые функции ОПО требуют глубоких изучений исследователями наук уголовно-правового и криминалистического цикла.
7. Заключение
Изложенная выше криминалистическая характеристика личностных и ролевых особенностей членов организованных преступных групп, преступных организаций, сообществ является началом серьезных исследований в данном направлении. Типологические особенности лиц, участвующих в организованной преступной деятельности в сфере экономики, могут быть использованы при выявлении признаков экономических преступлений и признаков организованной группы, преступной организации, сообщества; способов совершения преступлений при раскрытии и расследовании указанных преступлений, решении тактических задач при проведении отдельных следственных действий; разработке мер по пресечению экономических преступлений.
Литература
1. Голик Ю. В. Организованная преступность: состояние и тенденции // Организованная преступность: Тенденции, перспективы борьбы. 1999.
2. Кондратюк Л. Социально-психологическая характеристика субъектов организованной преступности. 1998.
3. Водько Н.П. Уголовно-правовая борьба с организованной преступностью. 2000.
4. Козаченко И. Я. Функциональная обусловленность видового многообразия структуры организованных преступных образований// Международное сотрудничество в сфере борьбы с транснациональной преступностью и коррупцией. 2000.
5. Интернет ресуры //http://www.lawbook.by.ru //... основы методики расследования преступлений.
6. Интернет ресуры //http://http://www.xres.ru
7. Интернет ресуры //http://http://www.libsib.ru/kriminologiya/kriminologiya-istoriya-i-zadachi