Министерство образования и науки Российской Федерации
Федеральное агентство по образованию
Рубцовский индустриальный институт (филиал) ГОУ ВПО «Алтайский государственный технический университет им. И.И. Ползунова»
Кафедра «Экономика и Управление»
Реферат
по дисциплине «Внешнеэкономическая деятельность»
на тему: «Содержание и особенности внешнеторговых операций по купле-продаже результатов творческой деятельности»
Выполнила:
студентка группы ЭУП-41д
Даузе В.В.
Проверила:
Макаренко Л.Ю.
Реферат защищен
с оценкой_______________
«___»_____________2007 г.
г. Рубцовск
2007г.
СОДЕРЖАНИЕ
ВВЕДЕНИЕ 3
1 Основные понятия интеллектуальной собственности 4
1.1 Понятие интеллектуальной собственности и правовая охрана ее объектов 4
1.2 Объекты промышленной собственности 8
1.3 Объекты охраняемые авторским правом. Авторский договор 13
2 Лицензионная торговля 17
2.1 Виды лицензий 17
2.2 Состояние лицензионной торговли 19
2.3 Организация лицензионной торговли 21
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 30
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ 32
ВВЕДЕНИЕ
Рынок технологий имеет для человеческого общества значение, превосходящее значение рынка движимого и недвижимого имущества. Суммарная стоимость создаваемых в мире технологий в настоящее время достигает 60% от величины всего общественного валового продукта, что обусловливает большие объемы продаж [12, с.580].
Данная тема «Содержание и особенности внешнеторговых операций по купле-продаже результатов творческой деятельности» актуальна, так как обмен результатами творческой деятельности (особенно в науке, технике и управлении) является важнейшим фактором прогресса, в чем очень заинтересовано любое государство. Поэтому государство контролирует эту сферу и, создавая предпосылки для разработки более эффективных технологий, одновременно препятствует использованию достижений человеческого разума во вред обществу.
Целью работы является рассмотрение теоретических аспектов внешнеторговых операций по купле-продаже результатов творческой деятельности.
Перед нами стоят следующие задачи: рассмотрение понятия интеллектуальной собственности, ее объектов и их правовой охраны, рассмотрение понятия авторского договора, понятия лицензии и ее видов, и организации лицензионной торговли.
1
Основные понятия интеллектуальной собственности
1.1
Понятие интеллектуальной собственности и правовая охрана ее объектов
В данной внешнеторговой группе сделок (купля-продажа результатов творческой деятельности) различают торговлю ре
зультатами научно-технических исследований и торговлю объекта
ми авторского права.
Соглашения по обмену научно-техническими знаниями связаны с куплей-продажей итогов исследовательских работ, представляющих не только научную, но и коммерческую ценность. В отличие от международной торговли вещественными предметами в операциях по торговле научно-техническими знаниями присутствуют продукты интеллектуального труда, выступающие в форме патентов, лицензий, товарных знаков, промышленных образцов, а также технические знания и опыт, объединенные понятием ноу-хау [16, с. 86].
Патент
— это документ, выданный государственным органом изобретателю, удостоверяющий его авторство и исключительное право на использование изобретения. Он дает владельцу титул собственника на изобретение и защищает его не только от местных, но и от иностранных конкурентов. Действует на территории той страны, где выдан. Но патент может быть куплен другой стороной и тогда действует и на ее территории. В последнее время, например в Западной Европе, действует европейский патент.
За выдачу патента взимается патентная пошлина. Так, при выдаче европейского патента она взимается за подачу заявки, проведение поиска, указание государства, в отношении которого действует заявка, поддержание заявки в силе, проведение экспертизы, выдачу патента, подачу возражения и апелляции, за возобновление рассмотрения заявки в случае пропуска заявителем установленных сроков. Взимание пошлины при подаче заявки характерно для всех развитых стран, а во многих странах к тому же взимаются годовые пошлины в течение срока действия патента. В большинстве стран сумма годовой пошлины возрастает по мере приближения к концу срока действия патента.
Обычно фирмы не ограничиваются одним патентом на данное изобретение, а формируют блок патентов — «зонтик», не позволяющий конкурентам проникать в техническую область, где данная фирма является пионером.
В современных условиях острой конкуренции, когда новизна продукции имеет существенное значение для ее успешного сбыта, патентная защита нововведений очень важна наряду с естественными рыночными преимуществами, существующими благодаря применению изобретения в производстве. Владелец патента ограничивает свободу деятельности своих конкурентов, поэтому может завоевать и удерживать более выгодные позиции как на отечественном, так и на зарубежном рынке. Кроме того, наличие патента стимулирует спрос, поскольку ссылка на патент оказывается более эффективной, чем простое описание [17,с. 356].
Патенты не только выполняют функцию защиты изобретений от использования их другими фирмами, но и являются источником непрерывной информации о новейших научно-технических достижениях. С помощью патентных фондов можно легально собирать конкретный материал на объекты лицензий, систематически следить за новыми изобретениями и анализировать научно-технические исследования. Практически все крупные фирмы имеют патентные фонды или пользуются услугами соответствующих организаций. По оценкам специалистов, около 80% информации, содержащейся в патентах, невозможно найти ни в одном другом источнике.
Патентование, как правило, на 2—3 года опережает внедрение новой технологии в производство, а патент — это потенциальная лицензия, поэтому постоянное изучение соответствующей информации позволяет фирмам вырабатывать стратегию и прогнозировать развитие лицензионной торговли.
Приоритет товарного знака, исключительное право владельца на товарный знак в отношении товаров, указанных в свидетельстве, удостоверяет свидетельство
[12,с.587].
Приобретая или передавая технологии, защищенные патентами или другими охранными документами, важно знать сроки действия этих документов. В разных странах они различны, хотя и близки друг к другу. Так, например, в Российской Федерации патент на изобретение действует в течение двадцати лет, а свидетельство на полезную модель действует в течение пяти лет, считая с даты их приоритета. Действие свидетельства на полезную модель продлевается патентным ведомством по ходатайству патентообладателя, но не более, чем на три года. Патент на промышленный образец действует в течение десяти лет, считая с даты приоритета. Его действие также может быть продлено, но не более чем на пять лет. Патентовладелец может разрешить за вознаграждение другим лицам применение охраняемого патентом объекта промышленной собственности. Это осуществляется путем выдачи лицензии,
т.
е. заключаемого в письменной форме лицензионного договора. Патенты на изобретения, полезные модели и промышленные образцы, сертификаты, подтверждающие регистрацию товарных знаков и знаков обслуживания, охраняемые Парижской конвенцией 1883 г., относятся к промышленной собственности.
В группе внешнеторговых сделок по купле-продаже итогов творческой деятельности большое место принадлежит торговле лицензиями. Лицензионные операции
означают предоставление права на использование иностранных научно-технических достижений на основе специальных лицензионных соглашений. Суть лицензионных операций состоит в предоставлении патентовладельцем-лицензиаром своему торговому партнеру-лицензиату права на промышленное и коммерческое использование предметов лицензии, которые были запатентованы в его стране, на определенный срок и за определенное вознаграждение. Кроме предоставления права на использование предметов лицензии и связанных с ними ноу-хау, лицензионные соглашения охватывают также ряд дополнительных обязательств лицензиара по предоставлению лицензиату помощи в применении новшеств, являющихся предметом соглашения [16, с.86].
Заметное место во внешнеторговых сделках по купле-продаже результатов творческой деятельности занимает возмездный обмен
продукцией научно-исследовательской работы в области науки, производства, медицины и т.д. Речь идет о заключении сделок по выполнению заказных научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ, исполнению заказов на подготовку научно-технической документации, научного оборудования и опытных образцов изделий и материалов, проведение научно-технических экспертиз и т.д.
Что касается международного оборота объектами авторского права, то он охватывает операции по приобретению прав на постановку театральных спектаклей, кинофильмов, прокат телепрограмм, переводов и издание научной и художественной литературы и операции в других сферах духовной жизни. Авторские права охраняются национальными законами, а на международном уровне — Бернской конвенцией 1886 г. и Всемирной конвенцией 1952 г.
Промышленная собственность вместе с авторскими правами образует понятие интеллектуальной собственности.
Под интеллектуальной собственностью в российском законодательстве понимается совокупность исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности, а также некоторые иные приравненные к ним объекты, в частности средства индивидуализации участников гражданского оборота и производимой ими продукции (работ, услуг) [1, ст.138].
Объекты интеллектуальной собственности появляются как результат творческой деятельности авторов, являются не материальными благами представляют собой определенную совокупность идей, образов, творческих, технических решений и т.д. Поэтому термин «собственность» употребляется здесь не в обычном смысле (владение, пользование, распоряжение вещами, материальными благами), а в специальном, переносном смысле, чтобы подчеркнуть полноту и исключительность прав авторов – создателей интеллектуальных благ.
Нарушением прав на охраняемые объекты интеллектуальной собственности можно считать незаконное введение в коммерческий оборот (изготовление, ввоз, продажа, предложение к продаже и т.д.) содержащих их или произведенных с их применением товаров и услуг. К нарушителю могут быть применены санкции, к числу которых относятся: запрет на дальнейшую деятельность, связанную с нарушением (что влечет остановку производства); наложение крупных штрафов (в Российской Федерации они достигают 50 тыс. установленных законом минимумов заработной платы); возмещение убытков (включая упущенную выгоду) владельцу нарушенных прав; возмещение судебных издержек (значительных из-за чрезвычайной сложности судебного разбирательства); уголовное наказание в виде лишения свободы (применяется довольно редко). Перечисленные здесь санкции носят в основном имущественный характер и очень жестки [12, с. 582].
1.2
Объекты промышленной собственности
Изобретением
признается техническое решение, обладающее новизной и существенными отличиями. Под техническим решением в широком смысле понимается практическое средство удовлетворения определенных потребностей. Например, отдельные способы лечения болезней не относятся к технике в общепринятом понимании, но поскольку они предполагают применение некоторых лечебных средств в строго установленных дозах, в течение конкретного времени, с соблюдением определенного порядка, то имеет место техника лечения, которая в этом смысле и рассматривается как техническое решение.
В отличие от объектов авторского права охрана изобретений и
других объектов промышленной собственности
гораздо сильнее (как правило, запрещается несанкционированная имитация охраняемых признаков). Критериями охраноспособности изобретения обычно являются новизна, изобретательский уровень и промышленная применимость (либо их аналоги в законодательстве других стран). Эти критерии вводятся специальным законодательством и уточняются в нормативных актах патентного ведомства (специального государственного органа, обеспечивающего охрану прав на объекты промышленной собственности; в Российской Федерации таким ведомством является Роспатент).
Изобретение является новым, если оно не известно из уровня техники. Понятие уровня техники определено как некий набор знаний, получаемый путем сбора и анализа общедоступных сведений со всего мира. В Российской Федерации (как и во многих развитых странах) действует критерий абсолютной мировой новизны.
В других странах новизна может быть локальной
или относи
тельной мировой.
Изобретение имеет изобретательский уровень, если оно для специалиста явным образом не следует из уровня техники.
Отнесем к промышленно применимым объекты (устройства, способы, вещества, штаммы микроорганизмов, культуры клеток Растений и животных, а также применение известных ранее устройств, способов, веществ, штаммов по новому назначению) которые могут быть использованы в промышленности, сельском хозяйстве, здравоохранении и других отраслях деятельности.
Оформляя свои права на изобретение, авторы в специальном документе, называемом формулой изобретения,
перечисляют основные признаки изобретения (в Российской Федерации — отличительные особенности по сравнению с ранее известными решениями). Эта формула после уточнения в патентном ведомстве и определяет объем правовой охраны, предоставляемой изобретению
К полезной модели,
иногда называемой малым изобретением относится конструктивное выполнение средств производства и предметов потребления, а также их составных частей. В отличие от трех критериев патентоспособности изобретения у полезной модели их всего два: новизна
и промышленная применимость.
Предъявляя к новым разработкам ослабленные по сравнению с критериями изобретательской деятельности требования, государство предоставляет им и более слабую, чем изобретениям, правовую защиту. При этом для изобретателей привлекательны упрощенный механизм оформления своих прав и соответственно меньшая сумма затрат на приобретение этих прав. Данный способ защиты технических решений существует не во всех странах (в Российской Федерации он имеется) [12, с. 584].
Полезная модель является новой, если совокупность ее существенных признаков не известна из уровня техники. Термин «существенные признаки» так же, как и в предыдущих случаях, определяется в нормативных актах патентного ведомства.
Уровень техники обычно включает ставшие общедоступными до даты приоритета полезной модели опубликованные в мире сведения о средствах того же назначения, что и заявленная полезная модель, а также сведения об их применении.
Критерий промышленной применимости аналогичен соответствующему критерию для изобретений.
Промышленным образцом
признается новое художественно-конструкторское решение изделия, определяющее его внешний вид. При помощи промышленного образца устанавливается монополия на форму (орнамент) продуктов труда. Промышленному образцу предоставляется правовая охрана, если он является новым, оригинальным и промышленно применимым (критерии охраноспособности в других странах аналогичны).
Промышленный образец признается новым, если совокупность его существенных признаков, определяющих эстетические и (или) эргономические особенности изделия, не известна из сведений, ставших общедоступными в мире до даты приоритета промышленного образца.
Промышленный образец признается оригинальным, если его существенные признаки обусловливают творческий характер эстетических особенностей изделия.
Промышленный образец признается промышленно применимым, если он может быть многократно воспроизведен путем изготовления соответствующего изделия.
Товарный знак
— это зарегистрированное в установленном порядке обозначение, служащее для отличия товаров одних предприятий от однородных товаров других предприятий. Товарные знаки обычно имеют буквенное или графическое изображение [12, с. 585]. Для идентификации услуг применяются знаки обслуживания
. Правовая охрана товарного знака предоставляется на основании его государственной регистрации на имя юридического или физического лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность, а в отдельных случаях (например, общеизвестные знаки) без нее. В качестве товарных знаков могут быть зарегистрированы словесные, изобразительные, объемные и другие обозначения (звуковые, световые, цветовые и др.) или их комбинации.
Предпринимателю важно знать основания признания товарного знака недействительным, поскольку через суд иногда предпринимаются попытки отмены чужого товарного знака (обычно конкурента).
Товарный знак может быть признан недействительным, если незаконно зарегистрирован или с течением времени утрачены основания для дальнейшего поддержания в силе его государственной охраны — например, он вошел во всеобщее употребление как обозначение товара определенного рода (например, «Аспирин», «Ксерокс» и др.).
Чтобы подробнее изучить проблему запрета на регистрацию товарных знаков, необходимо обратиться к действующему на территории регистрации товарного знака законодательству и документам соответствующего патентного ведомства.
Владелец товарного знака может по лицензионному договору предоставить другому лицу право на использование товарного знака.
Термин ноу-хау
впервые был применен в США. В буквальном переводе с английского он означает знать как,
что являетcя сокращением выражения знать, как это
сделать.
Первоначально в лицензионные соглашения включались условия, предусматривающие передачу покупателю технических знаний и опыта как производственных секретов продавца, необходимых для реализации права на использование изобретения [17, с. 357]. Однако с развитием техники значение передачи этой информации стало так велико, что ноу-хау превратилось в самостоятельный объект лицензионных соглашений. В отличие от запатентованного изобретения ноу-хау не пользуется особой правовой охраной, и поэтому наилучшей формой защиты подобных знаний является коммерческая тайна.
Ноу-хау могут включать:
- предметы — образцы изделий, незапатентованные промышленные образцы, машины, приборы, запасные части, инструменты, приспособления и т.д.;
- техническую документацию — формулы, расчеты, чертежи, схемы, незапатентованные изобретения и т.д.;
- инструкции — пояснения, касающиеся конструкции производства или применения изделия, процесса производства, производственных навыков, практических советов; сведения об организации работы и данные, помогающие в решении экономических вопросов.
Таким образом, понятие ноу-хау достаточно широко, оно охватывает всевозможную техническую и иную информацию, необходимую, прежде всего для производства какого-либо изделия, и представляет собой определенную экономическую ценность.
В международной практике наиболее часто встречаются патентные лицензии с одновременной передачей ноу-хау и оказанием технической помощи в налаживании производства. Второе место занимают лицензии на ноу-хау и только третье — чисто патентные лицензии, не предусматривающие передачи ноу-хау. Это объясняется, в частности, тем, что при современном уровне развития техники освоение большей части изобретений без предоставления ноу-хау, т. е. опыта и знаний, которыми располагает фирма-продавец, либо вообще невозможно, либо ведет к непроизводительным затратам времени и средств, поэтому ноу-хау являются основным объектом не только лицензий, но и других форм передачи технологии [17, с.358].
При заключении договоров на ноу-хау не действует патентная защита, поэтому особое значение в данном виде лицензионных соглашений имеют условия о неразглашении ноу-хау как в период срока действия лицензионного соглашения, так и после его окончания. В этой связи иногда в соглашении даже оговаривается порядок ознакомления с ноу-хау сотрудников лицензиата.
Наиболее характернымиусловиями лицензионных соглашений, ограничивающими лицензиата в использовании ноу-хау, являются:
– не передавать приобретенные знания и опыт третьей стороне в течение срока действия соглашения и в среднем до 5 лет после окончания этого срока;
– указывать в рекламных документах или на выпускаемой продукции, что она изготовлена по лицензии другой фирмы;
– не предоставлять сублицензии на ноу-хау, так как это может повлечь за собой его утрату.
Достаточно хорошо известно, что без ноу-хау в большинстве случаев невозможно воспроизвести промышленно освоенную новую технику и тем более невозможно совершенствование, а также создание ее последующих поколений. В настоящее время, не обладая ноу-хау, практически невозможно применять изобретения, права на которые приобретены у сторонних лиц, являющихся разработчиками (авторами). Поэтому ноу-хау приобретает значительную ценность и может являться объектом купли-продажи
1.3
Объекты охраняемые авторским правом. Авторский договор
Для предпринимателей, продающих и приобретающих технологии, защита объектов, охраняемых авторским правом,
представляет определенный интерес, поскольку под его действие подпадают научные труды, литературные и художественные произведения, чертежи, программы для ЭВМ, базы данных и др. [12, с.583].
Предметом охраны по авторскому праву являются все произведения литературы, науки и искусства независимо от способа и формы их выражения. Охрана произведения возникает без всякой государственной регистрации, лишь на основании факта создания произведения.
Появление за последние годы новых технических средств, с помощью которых стало возможным достижение новых творческих результатов, значительно расширило список объектов авторского права.
Наиболее полный их перечень рекомендован к воспроизведению в национальных законодательных актах об авторском праве Типовым законом ВОИС и приведен в ст.7 закона РФ «Об авторском праве и смежных правах».
Согласно этой статье к объектам авторского права относятся:
- литературные произведения (литературно-художественные, научные, учебные, публицистические и т.п.);
- драматические и сценарные произведения;
- музыкальные произведения с текстом и без текста;
- музыкально-драматические произведения;
- хореографические произведения и пантомимы;
- аудиовизуальные произведения (кино-, теле-, видеофильмы, слайд-фильмы, диафильмы и другие кино-, теле- и видеопроизведения);
- произведения живописи, скульптуры, графики, дизайна и другие произведения изобразительного искусства;
- произведения декоративно-прикладного и сценографического искусства;
- произведения архитектуры, градостроительства и садово-паркового искусства;
- фотографические произведения и произведения, полученные способом, аналогичным фотографии;
- географические, геологические и другие карты, планы, эскизы и пластические произведения, относящиеся к географии, топографии и другим наукам;
- программы для ЭВМ всех видов, включая прикладные программы и операционные системы;
- другие произведения, удовлетворяющие требованиям предоставления охраны [17, с. 374].
Часть произведения (включая его название), которая обладает перечисленными в законе признаками и может использоваться самостоятельно, также признается объектом авторского права.
К объектам авторского права также относятся:
- производные произведения (переводы, обработки, аннотации, рефераты, резюме, обзоры, инсценировки, музыкальные аранжировки и другие переработки произведений науки, литературы и искусства);
- сборники произведений, также как энциклопедии, антологии, базы данных, другие составные произведения, представляющие собой по подбору или расположению материалов результат творческого труда.
Использование произведения автора другими лицами (пользователями) осуществляется на основании авторского договора. По авторскому договору автор передает или обязуется передать приобретателю свои права на использование произведения в пределах и на условиях, согласованных сторонами. Договорная форма использования произведений в большей степени, чем какая-либо другая, обеспечивает реализацию и охрану как личных, так и имущественных прав автора. Отвечает она и интересам пользователей, поскольку они приобретают определенные права по использованию произведений, которых не имеют другие лица, и в связи с этим могут окупить свои затраты по воспроизведению и распространению произведений и получить прибыль. В конечном счете в договорном использовании произведений заинтересовано и общество в целом, поскольку такой порядок стимулирует творческую активность его членов и способствует умножению духовного богатства общества.
Сторонами по договору являются: с одной стороны – автор, а в отношении готового произведения также его правопреемники, с другой стороны – пользователь: организация (издательство, театр, киностудия и т.д.), которая имеет право заключать авторские договоры об использовании произведений, или гражданин-предприниматель, имеющий лицензию.
Форма договора, как правило, письменная. Однако несоблюдение письменной формы договора не влечет его недействительности. В случае использования произведения без заключения письменного договора автор или его правопреемник вправе требовать вознаграждения, как и в случае заключения письменного договора. Письменная форма договора обычно не применяется для договоров об опубликовании произведения в периодических изданиях и энциклопедических словарях.
Авторский договор, в свою очередь, подразделяется на ряд разновидностей, каждая из которых имеет свои особенности: договор о публичном исполнении; постановочный договор; сценарный договор; договор о депонировании рукописи; договор художественного заказа; договор об использовании в промышленности произведений декоративно-прикладного искусства; издательский договор
Под защитой авторских прав понимается совокупность мер, направленных на восстановление и признание этих прав при их нарушении или оспаривании.
По общему правилу, действие авторских прав на произведение ограничивается территорией того государства, в котором это произведение было создано. Это означает, что в других государствах произведение может быть свободно использовано без согласия автора и без выплаты ему вознаграждения. Произведение, охраняемое на территории одного государства, получает охрану на территории другого государства, если между этими государствами заключен двусторонний договор, или оба эти государства являются участниками многостороннего соглашения о взаимном признании и охране авторских прав. Если взаимных обязательств в области авторского права не существует, определенные гарантии соблюдения авторских прав могут быть обеспечены лишь конкретным авторским договором. Однако в этом случае обязанности перед автором будет нести только его контрагент по договору. Третьи лица, как правило, могут свободно использовать произведение, если только авторское законодательство соответствующей страны не гарантирует охрану всех без исключения произведений.
Когда права российских авторов признаются на территории иностранного государства, объем субъективных прав авторов определяется не российским законодательством, а законами данного иностранного государства и правилами международных договоров. И Бернская конвенция об охране литературных и художественных произведений 1883г. (в редакции 1971 г.), и Всемирная (Женевская) конвенция об авторском праве 1952 г. (в редакции 1971г.) исходят из принципа национального режима, в соответствии с которым иностранным авторам – гражданам государств, которые участвуют в указанных Конвенциях, предоставляется такой же объем прав, какой признается за авторами – гражданами соответствующего государства. В разных странах объем и содержание этих прав не совпадают. Правда, для стран, участвующих в Бернской или во Всемирной конвенции (в редакции 1971 г.), эти различия не столь существенны, так как само участи государства в одной из этих Конвенций означает необходимость закрепления во внутреннем законодательстве опр
2
Лицензионная торговля
2.1
Виды лицензий
В группе внешнеторговых сделок по купле-продаже итогов творческой деятельности большое место принадлежит торговле лицензиями. Лицензионные операции означают предоставление права на использование иностранных научно-технических достижений (полезная модель, запатентованные изобретения, промышленные образцы, товарные знаки, знаки обслуживания, ноу-хау) на основе специальных лицензионных соглашений. Суть лицензионных операций состоит в предоставлении патентовладельцем-лицензиаром своему торговому партнеру-лицензиату права на промышленное и коммерческое использование изобретения, которое было запатентовано в его стране, на определенный срок и за определенное вознаграждение. Кроме предоставления права на использование изобретения и связанным с ним ноу-хау, лицензионные соглашения охватывают также ряд дополнительных обязательств лицензиара по предоставлению лицензиату помощи в применении новшеств, являющихся предметом соглашения.[16, с.86]
По способам охраны объектов промышленной собственности лицензии подразделяют:
патентные
— лицензии на использование технических решений, защищенных патентами или другими аналогичными охранными документами;
беспатентные
— лицензии, предметом которых являются разработки (технологии), не имеющие правовой защиты (например, ноу-хау). Передача ноу-хау может осуществляться по разным каналам, в том числе и без заключения лицензионного соглашения, например при демонстрации приемов работы, обучении технического персонала, установке и наладке оборудования, решении задач организационного, управленческого характера, изменении технологического процесса в соответствии с требованиями лицензиата и др.;
смешанные
— передача ноу-хау и прав, охраняемых патентами. Часто приобретение ноу-хау осуществляется при заключении лицензионных договоров вместе с патентными или авторскими правами. Обычно лицензии на патенты и ноу-хау прилагаются к договорам купли-продажи оборудования (особенно комплектного, такого, как технологические линии предприятий и т.п.) [12, с.590].
Помимо патентных и беспатентных лицензий выделяют самостоятельные («чистые») и сопутствующие. Самостоятельные
лицензии предполагают передачу технологии или технических разработок независимо от их материального носителя. Сопутствующие
лицензии имеют зависимый характер и предоставляются одновременно с заключением контракта на строительство предприятия, поставку технологического оборудования, оказание консультационных услуг.
Продажа лицензий позволяет существенно ускорить процесс освоения нового рынка и хотя бы частично возместить собственные расходы на исследования и разработки. Иногда бывает выгоднее вместо поставок готовых изделий продать лицензию на право их производства, например в случаях, когда возникают проблемы, связанные со сбытом готовой продукции из-за недостаточного объема собственного производства или выходом на внешний рынок. Развитию собственного производства может препятствовать множество причин — от нехватки сырья до отсутствия высококвалифицированного персонала и производственных площадей.
Препятствием для экспорта изделий нередко является протекционистская политика правительства страны, в которую предполагаются их поставки: высокие таможенные пошлины, импортные квоты, поощрение ввоза изделий в разобранном виде (с целью развития национальной промышленности).
Во всех этих случаях продажа лицензий — один из путей выхода на местный рынок, так же как создание в данной стране филиала фирмы-экспортера. Следует отметить, что при продаже лицензии обычно предусматривается поставка материалов, узлов и деталей для выпуска продукции. Таким образом, лицензионная торговля оказывается действенным стимулом для сбыта собственной продукции.
Продажа лицензии может быть способом выхода фирмы-продавца на ноу-хау и другие достижения фирмы-покупателя, поскольку в соглашениях обычно имеется пункт о взаимном обмене усовершенствованиями, которые будут сделаны в изделии или технологии в течение срока действия лицензионного контракта.
2.2
Состояние лицензионной торговли
Современное состояние лицензионной торговли
позволяет выделить некоторые группы стран в зависимости от их роли в международной лицензионной торговле [17, с.359]:
промышленно развитые страны с доминирующим экспортом лицен
зий.
К этой группе относится одна страна — США. Экспортная направленность лицензионной торговли имеет исторический характер и отражает научно-технический потенциал страны. Суммарные затраты на НИОКР в США превышают аналогичные затраты в Великобритании, Германии, Японии, Франции и Италии, вместе взятых. Государство берет на себя подавляющую часть расходов на проведение фундаментальных научных исследований;
промышленно развитые страны с преобладающим экспортом лицен
зий.
К ним относятся Великобритания и Швейцария, которые имеют положительное сальдо в торговле лицензиями. Обе страны проводят политику, направленную на стимулирование экспорта лицензий. Основа такой политики в Великобритании такая же, как и в США. Торговля лицензиями в Швейцарии базируется, во-первых, на специализации в изготовлении высококачественной продукции для машиностроения, приборостроения, электротехники и т. д., а во-вторых, — на создании большого количества филиалов и дочерних компаний крупных фирм при относительно небольших возможностях промышленного использования новых технологий;
промышленно развитые страны с преобладающим импортом лицензии.
К этой группе относятся остальные промышленно развитые страны, прежде всего Германия и Япония. Страны этой группы широко используют зарубежный опыт и технические знания для оснащения ведущих отраслей передовой технологией и ускорения собственных научно-технических разработок и не стремятся к балансированию поступлений и платежей по лицензионным сделкам. Примером успеха этой политики является широкая экспансия на автомобильном рынке в 70-е гг. западногерманского «фольксвагена» и японских автомобилей, которые в условиях энергетического кризиса успешно применяли приобретенные лицензии для создания мало- и микролитражных автомобилей.
Если США являются крупнейшим в мире экспортером технологии, то Япония, наоборот, с начала 50-х гг. стала одним из крупнейших в мире потребителей научно-технических достижений. Огромное значение в создании «японского чуда» имело эффективное использование иностранных патентов и лицензий, их незамедлительное внедрение и освоение. Сегодня Япония является лидером во многих направлениях научно-технического прогресса, однако она все еще больше платит за иностранную технологию, чем получает за экспорт своей, но этот разрыв уменьшается;
развивающиеся страны с импортно-экспортной направленностью лицензионной торговли.
К ним относятся Аргентина, Бразилия, Мексика, Индия, Турция. Эти страны целенаправленно осуществляют закупку иностранных технологий для решения крупных экономических проблем, а экспортируют лицензии в основном в соседние государства;
развивающиеся страны с импортной направленностью лицензионной торговли.
К этой группе относятся Таиланд, Алжир, Панама и др. Эти страны осуществляют закупку новых технологий преимущественно в виде сопутствующих лицензий при строительстве промышленных объектов;
развивающиеся страны с эпизодическим характером лицензионной торговли.
К ним относятся в основном наименее развитые страны.
2.3
Организация лицензионной торговли
Существует три основных вида лицензий: простая, исключительная и полная.
При продаже простой лицензии
продавец (лицензиар) оставляет за собой право самостоятельно использовать объект лицензии, а также предоставлять аналогичные лицензии третьим лицам. Простые лицензии обычно предоставляются в сфере производства товаров широкого потребления, где трудно осуществить точный учет производимой продукции, потребность в которой настолько велика, что наличие нескольких покупателей (лицензиатов) на одном рынке не приводит к столкновению их интересов.
При продаже исключительной лицензии
лицензиату предоставляются исключительные права на использование объекта лицензии на условиях, определенных в договоре. Лицензиар уже не может предоставлять аналогичные лицензии третьим лицам, однако может самостоятельно использовать объект лицензии или продавать лицензии третьим лицам на условиях, не противоречащих условиям первого соглашения. Для исключительных лицензий характерно максимальное сужение территории, на которой могут использоваться предусмотренные в соглашении права. Исключительная лицензия наиболее часто применяется в международной практике.
При продаже полной лицензии
лицензиар полностью лишается права на использование объекта лицензии в течение срока действия договора. Полные лицензии обычно продаются малыми фирмами [17, с.361].
Продажа лицензий осуществляется посредством заключения лицензионного соглашения.
Лицензионное соглашение —
это договор, по которому лицензиар (продавец) предоставляет лицензиату (покупателю) разрешение или право на использование объекта лицензии за определенное вознаграждение. При этом право собственности на предмет лицензионного соглашения остается за лицензиаром, а лицензиат получает право на его использование при конкретных условиях в течение определенного срока.
Заключению лицензионного договора предшествует сложная подготовительная работа, так как потенциальный покупатель предъявляет особые требования к объекту лицензии, а продавец — к потенциальному покупателю.
Основными требованиями, предъявляемыми к объекту лицензии, являются:
– высокий технический уровень.
Мировой рынок в настоящее время достаточно освоен и насыщен товарной продукцией, поэтому на успех могут рассчитывать только те продавцы, которые предлагают новшества, обеспечивающие лицензиату значительные экономические выгоды, несмотря на расходы по покупке и освоению лицензии;
– промышленное освоение.
Покупатель приобретает новые технологии, не желая тратить время и средства на собственные разработки, поэтому он хочет убедиться в том, что технология отработана. По условиям большинства лицензионных соглашений лицензиату поставляются образцы продукции, изготовленные на предприятиях лицензиара, а также оказывается техническая помощь для более быстрого освоения технологии.
В ряде случаев при проведении переговоров о продаже лицензии лицензиат не располагает достоверными данными о возможной эффективности объекта лицензии. Подобная ситуация особенно характерна при передаче ноу-хау: лицензиар до заключения соглашения не желает раскрывать сущность ноу-хау, а лицензиат — покупать «кота в мешке». В этом случае партнеры заключают так называемое опционное соглашение,
в соответствии с которым лицензиат получает на условиях конфиденциальности доступ к ноу-хау и преимущественное право на покупку лицензии в течение установленного срока, если подтвердятся данные об эффективности объекта лицензии.
Однако в последнее время наметилась тенденция к сокращению цикла жизни товаров, поэтому начали продавать так называемые «сырые» технологии, являющиеся либо результатами НИОКР, которые не вписываются в производственную программу компаний, либо результатами деятельности научных лабораторий, которым необходимы средства на дальнейшие исследования;
– патентная защита объекта.
Чем больше патентов защищают объект лицензии, и чем надежнее защита, тем выше ценность лицензии. Однако в различных отраслях роль патентов неоднозначна. Как правило, они имеют большое значение в отраслях, продукция которых легко копируется, например в фармацевтической промышленности. Там же, где копирование продукции затруднено, чрезмерные затраты на патентование нецелесообразны. Не патентуются также технические решения, обеспечивающие преимущества продукции, сущность которых не может быть раскрыта при ее анализе;
– «технологический пакет» лицензии, т. е. комплекс элементов, обеспечивающих привлекательность объекта лицензии для потребителя: ноу-хау, техническую помощь, обучение персонала и др., т. е. все то, что может ускорить освоение технологии и наладить эффективное производство.
В лицензионной торговле имеется определенный риск, поскольку во многих странах очень сложно осуществлять контроль за передаваемыми техническими разработками, и прежде всего за погашением платежей за лицензии. Иногда продажа лицензии может привести к тому, что лицензиат становится конкурентом лицензиара на рынках третьих стран [17, с.362].
Срок освоения производства по лицензии занимает несколько лет, а в результате изменения рыночной конъюнктуры за это время могут резко снизиться конкурентоспособность товара и спрос на него, поэтому от предприимчивости лицензиата и его коммерческой активности зависят объем и сроки лицензионных поступлений. В связи с этим необходима тщательная проверка сведений о потенциальном партнере (его правовое и финансовое положение, место на рынке, научно-технический уровень производства, перспективы развития и т. д.).
В США при выборе лицензиата принято анализировать многочисленные данные, характеризующие потенциального покупателя:
– правовое положение фирмы и ее репутацию в деловом мире;
– финансовое положение;
– коммерческую деятельность фирмы;
– НИОКР и производство;
– сбытовые возможности;
– информационное обеспечение;
– прочие вопросы.
Важнейшим требованием к потенциальному лицензиату является то, что он должен иметь возможность осваивать новую технологию и организовать рентабельное производство.
При сборе информации используются различные источники: фирменные справочники, публикации фирм (годовые отчеты, каталоги, проспекты, рекламные издания), материалы специализированных информационных компаний и организаций, а также периодической прессы, справки банков.
После проведения переговоров заключается лицензионный договор, который имеет определенную структуру, хотя каждое соглашение является сугубо индивидуальным вследствие различий предметов соглашений, позиций партнеров и др.
Лицензионный договор обычно состоит из следующих разделов
:
1.Преамбула
.
Содержит сведения о партнерах, их наименовании и юридические адреса.
2.Определения
.
Даются определения понятий, использованных в соглашении, с целью исключения их неодинакового толкования. Как правило, определяются следующие термины: способ (технологический процесс); продукция по лицензии; специальная продукция, которая не попадает под определение продукции по лицензии; техническая документация, необходимая для производства продукции по лицензии; оборудование, используемое для осуществления технологического процесса, изготовления продукции; комплектующие изделия; патенты (принадлежащие лицензиару патенты и патентные заявки); ноу-хау, необходимые и достаточные для освоения лицензии; территория (зона исключительного и неисключительного права, зона экспорта); начало коммерческого производства (дата изготовления первого образца или выпуска первой серийной партии продукции по лицензии); отчетный период (период деятельности лицензиата по выполнению условий лицензионного соглашения); продажная цена (цена продукции по лицензии).
3. Предмет соглашения
.
Указываются полное название предмета соглашения и название лицензии по объему передаваемых прав (полная, исключительная, простая), а также номера патентов. Определяется объем передаваемых прав и оговариваются условия предоставления сублицензии третьим лицам.
Если при полной лицензии лицензиату предоставляются все права без ограничений, то при исключительной и простой лицензии в условиях соглашения вводятся те или иные ограничения: территории, срока действия сферы использования, объема производства и реализации продукции, в части приобретения лицензиатом оборудования, комплектующих изделий, сырья, материалов, цены продукции по лицензии.
Сублицензия может предоставляться третьим лицам лицензиатом, купившим полную или исключительную лицензию, если в лицензионном договоре специально оговорена эта возможность. Обычно по объему права сублицензия соответствует простой лицензии. Вознаграждение за сублицензию распределяется между лицензиатом и лицензиаром.
4. Техническая документация
.
Оговариваются сроки представления технической документации для производства продукции по лицензии и требования, которым она должна соответствовать. Перечень технической документации приводится в приложении к соглашению.
5. Территория действия соглашения
.
Определяются территориальные границы действия лицензионного соглашения, указываются страны, где лицензиат получает право производить и продавать продукцию по лицензии.
6. Гарантия и ответственность
.
Определяются гарантии и ответственность сторон по патентно-правовым, техническим и производственным вопросам, вопросам взаимоотношения сторон
7.
Платежи.
Указываются размер лицензионного вознаграждения и условия его оплаты. Оплата технической помощи и поставок оборудования может быть осуществлена отдельно.
8. Усовершенствования, новые патенты
.
Указываются обязательства сторон, касающиеся порядка обмена усовершенствованиями. Обмен может быть совершен как безвозмездно, так и за плату,
9. Техническая помощь
.
Определяются условие и объем оказания технической помощи.
10. Сборы и налоги
.
Оговариваются вопросы уплаты сборов и налогов, связанные, с заключением и выполнением условии соглашения, а также с обменом валюты и переводом платежей на счет лицензиара.
11. Информация и отчетность
.
Этот раздел включается в договор в случае, когда вознаграждение выплачивается в виде роялти, оговариваются сроки и условия представления бухгалтерских данных о произведенной, проданной и использованной продукции по лицензии, сведения о ценах.
12. Обеспечение конфиденциальности
.
Фиксируются обязательства по сохранению конфиденциальности получаемых от партнера сведений различного характера. Это особенно важно в случае, когда предмет лицензии содержит ноу-хау.
13.Разрешение споров
.
Прежде всего указывается, что при возникновении споров должны быть приняты все меры к мирному урегулированию разногласий. Определяется порядок рассмотрения споров с привлечением арбитража.
14.
Условия вступления соглашения в силу и порядок прекращения его действия.
Указываются срок действия, условия вступления соглашения в силу, порядок расторжения соглашения, последствия окончания срока действия или досрочного прекращения действия.
15. Прочие условия
.
В заключительном разделе оговаривается, право какой стороны будет использовано при рассмотрении не полностью урегулированных данным соглашением вопросов. Указывается возможность переуступки прав, перехода прав при реорганизации одной из сторон [17, с.365].
Одним из наиболее сложных вопросов при продаже лицензии является определение цены лицензии. Цена лицензии —
это своего рода баланс между интересами продавца и покупателя. Лицензиар стремится получить максимально возможную цену. В свою очередь лицензиат, приобретая лицензию, рассчитывает получить прибыль от будущей продажи товаров с учетом всех затрат на приобретение лицензии (цена лицензии, расходы по освоению производства, сбыту, рекламе и т. д.).
Лицензионные платежи (цена лицензии) подразделяются на периодические (роялти) и единовременные (паушальные).
Периодические платежи (роялти)
— это отчисления от дохода покупателя в течение периода действия соглашения, т. е. размер вознаграждения, зависящий от экономического эффекта использования лицензии.
Цена лицензии в этом случае определяется по формуле:
;
где Vi
— объем выпуска продукции в i-м году;
Z
.
— цена единицы продукции в i-м году;
Р.
— размер роялти в i-
мгоду;
Т
— расчетный срок действия соглашения (без учета срока освоения лицензии).
Единовременные (паушальные) платежи
не связаны по времени с использованием лицензии, и
устанавливаются заранее на основании экспертных оценок. Паушальный платеж является твердо зафиксированной в лицензионном соглашении суммой вознаграждения, осуществляемого единовременно и не зависящего от объема производства или сбыта лицензионной продукции. Он определяется на основе расчетной прибыли и представляет собой среднюю сумму роялти, которые лицензиар ожидает получить за весь срок действия лицензионного соглашения без учета колебаний цен на рынке. Паушальные платежи могут быть осуществлены путем передачи части ценных бумаг лицензиата или встречной передачи технической документации. При передаче части ценных бумаг лицензиата (акций, облигаций) лицензиар стремится установить контроль над производственной деятельностью лицензиата. Как правило, лицензиар получает от 5 до 20% акций, а иногда и больше. Встречная передача технической документации используется при перекрестном лицензировании и предполагает взаимный обмен лицензиями, технологическими знаниями и. опытом.
На практике нередко используются комбинированные платежи,
т. е. когда единовременные платежи сочетаются с периодическими отчислениями. Единовременный первоначальный платеж выплачивается обычно до коммерческого использования объекта лицензии и позволяет лицензиару компенсировать затраты на НИОКР и подготовку лицензионного предложения.
На случай неудачной эксплуатации объекта лицензии иногда в соглашениях предусматриваются минимальные гарантированные платежи в зафиксированном размере независимо от состояния производства и сбыта продукции. При минимальном гарантированном платеже для лицензиара снижается степень, риска неполучения вознаграждения за лицензию.
Широко применяются лицензионные платежи на компенсационной основе. В этом случае выплата лицензионного вознаграждения производится в форме поставки продукции, произведенной по лицензии. Часто используют обмен эквивалентными лицензиями, т.е. перекрестными. В последнее время формой лицензионного вознаграждения является также предоставление лицензиару доли акций компании, купившей лицензию [17, с.369].
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
Специфика таких товаров, как результаты творческого труда, накладывает отпечаток на функционирование рынка интеллектуальной собственности, обуславливая значительные различия между ним и другими рынками. Так, к особенностям торговли на нем относятся: длительный и многообразный характер сотрудничества; частое использование комбинации нескольких носителей технологии (научно-техническая кооперация, совместное предпринимательство); более сложные процедуры оформления сделок и др.
Приобретая технологии (какие-либо объекты интеллектуальной собственности), фирмы за относительно короткий срок достигают мирового уровня качества и высокой конкурентоспособности производимой продукции, получают новые рынки сбыта и увеличивают объемы экспорта. В то же время, предоставляя технологии, они проникают на рынки стран, куда экспорт товаров затруднен или невыгоден, и таким образом оказывают влияние на цены и конъюнктуру рынка, расширяют поставки сырья, устанавливают контроль над приобретателем технологии.
На данный момент, наиболее дорогостоящими являются не столько сами научные исследования (или какие-либо другие результаты творческого труда), сколько доведение их разработок до непосредственного промышленного применения [15, с.343]. Реализация уже имеющихся научных открытий и новых технологических идей требует огромных средств на создание новых производственных мощностей, реконструкцию оборудования, освоение новой продукции. Затраты на научные исследования в настоящее время весьма значительны, и практически в настоящее время не существует ни одного государства, которое могло бы себе позволить развивать собственные научные разработки, не учитывая преимуществ международного разделения труда в сфере науки и техники, возможности объединенных усилий в рамках мирового сообщества.
Основными формами сотрудничества являются:
—координация научных исследований;
—договорная кооперация;
—проведение совместных исследований и разработок.
Первой, наиболее простой, формой является координация. Она строится на основе рабочих планов, в которых определяются сроки и этапы в проведении совместной научной работы, степень участия в ней сотрудничающих научных учреждений и ожидаемые результаты. Такая форма позволяет в значительной степени избежать дублирования при проведении научных разработок, но материальной или юридической ответственности между участниками сотрудничества не возникает.
Кооперация при проведении научных разработок предполагает договорное распределение взаимной ответственности между партнерами по сотрудничеству. В договорах также отражаются такие вопросы, как финансирование, распределение прибыли, которая может быть получена в результате использования научно-технических разработок, предусматривается материальная ответственность сторон за невыполнение своих обязательств.
Одной из важных форм сотрудничества является проведение совместных исследований и разработок.
Большое значение имеет обмен научно-технической информацией, которая может быть передана партнерам по сотрудничеству полностью, в качестве лицензии, ноу-хау, технологии и т. п.
Существенной особенностью научно-технического обмена является то, что он, в отличие от обмена продуктами, предполагает неоднократное использование объекта обмена. Стоимость продукции, произведенной в сфере науки и техники, в результате использования им не уменьшается, и пределом здесь становится только моральное старение. Возможность многократного использования научно-технических достижений является одной из важных предпосылок для ускорения прогресса науки и техники. Также особенность операций по обмену результатами творческой деятельности заключается в специфики объектов интеллектуальной собственности [15, с.344].
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ
1. Гражданский кодекс Российской Федерации.
2. Всемирная конвенция об авторском праве от 6.09.52 г., пересмотрена 24.07.71г.
3. Патентный закон РФ от 23 сентября 1992 г.
4. Закон РФ от 9.07.93 №5351-1 «Об авторском праве и смежных правах».
5. Закон РФ “О внесении изменений и дополнений в закон об авторском праве и смежных правах” от 19.07.95 // СЗ. 1995. № 30, ст. 2866
6. Указ Президента РФ “О государственной политики в области охраны авторского права и смежных правах” от 7.10.93 г. № 1607 // САПП РФ, 1993, № 417, ст. 3920
7. Указ Президента РФ “О мерах по реализации прав авторов произведений, исполнителей и производителей фонограмм на вознаграждение за воспроизведение в личных целях аудиовизуального произведения или звукозаписи произведения” от 5.12.98 г. № 1471 // СЗ, 1998, № 49, ст. 6016
8. Постановление Правительства РФ “О минимальных ставках авторского вознаграждения за некоторые виды использования произведений литературы и искусства” от 21.03.94 г. № 218// САПП, 1994, № 13, ст. 994
9. Акимова И.Р. Практические вопросы составления внешнеторгового договора // Государство и право. – 2000. -№12. – с. 39-46
10. Андрианов В.Д. Россия: экономический и инвестиционный потенциал. – М.: Экономика, 1999. – 662 с.
11. Бурмистров В.Н. Внешняя торговля Российской Федерации: Учеб. пособие для вузов Всерос. Акад. Внешней торговли; под ред. В.Н. Бурмистрова. – М.: Юристъ, 2001. – 384 с.
12. Внешнеторговая деятельность предприятия: Учебник для вузов/Л.Е. Стровский, С.К. Казанцев, Е.А. Паршина и др.; Под ред. Проф. Л.Е. Стровского. – 3-е изд., перераб. и доп. – М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2004. – 847с.
13. Новокшонов И. Внешнеторговые сделки: практические аспекты //Экономика и жизнь.- 2001. - №27(июнь). – с. 28
14. Покровская В.В. Организация и регулирование внешнеэкономической деятельности: Учебник. – М.: Юристъ, 2000. – 456с.
15. Прокушев Е.Ф. Внешнеэкономическая деятельность: Учебник. – М.: Дашков и К, 2006. – 447с.
16. Семенов К.А. Международные экономические отношения: Курс лекций. – М.: Гардарика, 1999. – 336 с.
17. Фомичев В. И. Международная торговля: Учебник для вузов. – М.: ИНФРА-М, 2001. – 446с.