ДЛЯ РАЗРЕШЕНИЯ ГРАЖДАНСКИХ ДЕЛ НА ПРИМЕРЕ США Д.А. СУВОРОВ Суворов Д.А., аспирант кафедры гражданского процесса Уральской государственной юридической академии. В 60-е гг. XX в., когда судебная система США оказалась в кризисе, произошло возрождение таких примирительных процедур, как посредничество, и их переход на качественно новую, профессиональную основу. Компании и юридические фирмы США осуществили испытание различных способов урегулирования споров, в том числе ранее неизвестных, и их внедрение в деловую практику. Появился термин "альтернативное разрешение споров" (alternative dispute resolution - ADR), поскольку примирительные процедуры рассматривались как более эффективная альтернатива судебной системе (впрочем, едва ли кто-либо из западных юристов всерьез предполагал возможность полной замены судебной системы примирительными методами). Большую популярность приобрел арбитраж (в контексте настоящей статьи термин "арбитраж" применяется как синоним термину "третейское разбирательство", более известному в России), однако и он обладал рядом недостатков, свойственных судебной системе, таких, как дороговизна и длительность процедуры, отчуждение самих сторон от решения их проблемы, а также отрицательное воздействие на отношения сторон и ограниченный характер возможных условий разрешения спора, редко соответствующий интересам сторон. Поэтому расширилось применение посредничества, хотя поначалу внедрение новых процедур шло медленно. В 80-е гг. были созданы различные организации для удешевления споров для крупнейших компаний. Анализ института посредничества в США позволяет выделить несколько его разновидностей <*>. -------------------------------- <*> Вестник Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации. 2004. N 1. С. 17 - 18. Переговоры. В американской литературе переговоры, имеющие целью разрешение спора, получили название юридических, во-первых, в силу правовой природы подлежащих урегулированию конфликтов и, во-вторых, в силу того, что они ведутся, как правило, от имени сторон юристами <*>. Переговоры исследуются в двух аспектах: как самостоятельное средство урегулирования споров и как неотъемлемый элемент любой альтернативной несудебной процедуры (например, арбитража, посредничества, мини-разбирательства и др.). Основное отличие заключается в том, что в первом случае переговоры ведутся непосредственно сторонами (их представителями), во втором - обязательно с участием третьего независимого лица, именуемого арбитром, посредником или председательствующим. -------------------------------- <*> Юрист. 2002. N 3. С. 80 - 89. В случае возникновения коммерческого спора, т.е. спора с участием корпораций или предпринимателей, переговоры традиционно являются первым шагом к урегулированию. При этом не имеет значения, была ли оговорка о переговорах предусмотрена в контракте. Иногда такая оговорка вообще рассматривается как излишняя. Однако американские юристы все-таки рекомендуют своим клиентам ее использовать, поскольку заранее предусмотренная в договоре возможность переговоров имеет важные последствия для избежания возникновения споров в будущем, психологически настраивает стороны на решение проблем, а не на их обострение, определяет первую стадию для тех споров, которые не могут быть предотвращены и т.д. Переговоры по урегулированию коммерческого спора могут иметь место сразу после его возникновения или через определенное время. На начало переговоров значительное влияние оказывает возможность обращения заинтересованной стороны с иском в суд, что стимулирует противоположную сторону как можно скорее приступить к переговорам. После того как между сторонами спора разработано детальное соглашение, наступает стадия формализации соглашения. В зависимости от обстоятельств дела стороны могут заключить соглашение в виде: 1. Договора со взаимными правами и обязанностями. 2. Документа об отказе от права или о передаче права другому лицу. 3. Гарантийного письма об оплате. 4. Письма о намерениях. 5. Письменного извинения. Достигнутое и оформленное соглашение может быть усовершенствовано. Для этого существует специальная процедура, предполагающая передачу окончательного соглашения на рассмотрение компетентного независимого лица, избранного сторонами, для анализа поправок. Цель такой экспертизы - поиск возможных улучшений для обеих сторон. Правовыми последствиями соглашения, достигнутого в ходе переговоров, являются определенные гарантии в этой сфере. В частности, соглашение рассматривается как институт договорного права. Поэтому в случае отказа от его исполнения заинтересованная сторона вправе обратиться с иском в суд о принудительном исполнении обязательства и о возмещении причиненного ущерба. Возможно также судебное оспаривание действительности соглашения, достигнутого на переговорах. Несмотря на то что переговоры являются частной процедурой и соглашение сторон основывается на их добровольном волеизъявлении, в некоторых коммерческих делах требуется не последующее, а предварительное подтверждение судом соглашения, после которого оно приобретает для сторон обязательную силу. Это касается споров, затрагивающих общественные, государственные интересы, права третьих лиц, связанные, например, с нарушением антитрестовского, патентного, фидуциарного законодательства, законодательства о торговых марках и т.д. Установив, что соглашение отвечает требованиям разумности, справедливости, не является результатом сговора в отношении чьих-либо интересов, суд выносит подтверждающее решение, которое становится обычным судебным вердиктом. Важным аспектом американского подхода к примирительным процедурам является непосредственное участие судов в переговорном процессе. Механизм таких переговоров получил название досудебных совещаний по урегулированию спора (Judicial Settlement Conference) и имеет свои особенности. Прежде всего в его основе лежит предусмотренное в Федеральных правилах гражданского процесса <*> обязательное предварительное слушание дела. Поэтому в отличие от переговоров, которые ведутся вне суда, досудебные совещания не зависят от волеизъявления сторон. Переговоры в рамках досудебных совещаний также ограничены определенным сроком. Они возможны только после возбуждения дела в суде и до назначения его к слушанию. Кроме того, досудебные переговоры имеют целью не только достижение соглашения по спору, но и подготовку дела к судебному разбирательству. Еще одна особенность заключается в том, что досудебные переговоры инициируются судьей, которому дело передано на рассмотрение, и предполагают его участие в процессе переговоров. В некоторых судах к урегулированию споров привлекаются иные лица (специалисты, магистраты), которые не связаны в будущем с разрешением спора по существу. Определенную специфику имеет и сама процедура досудебных переговоров. Обычно они проводятся в неформальной обстановке. Заслушиваются краткие выступления участников без раскрытия доказательств. Председательствующий пытается выявить сильные и слабые стороны каждой позиции. Причем переговоры могут проводиться по отдельности с каждой из сторон, чтобы уточнить, на какие максимальные уступки она согласна. Если стороны пришли к соглашению, оно утверждается судом и принимает силу судебного решения. В случае безуспешности досудебных переговоров по урегулированию спора дело автоматически включается в график слушания по существу. -------------------------------- <*> Юрист. 2002. N 3. С. 89. В качестве одного из примеров успешного функционирования альтернативы судебного процесса в США можно рассмотреть институт посредничества при Национальной ассоциации дилеров ценных бумаг (N ASD). Суть процесса разрешения спора сторон в НАД ЦБ при помощи посредника сводится к следующему. Стороны спора, изъявив желание рассмотреть спор не в суде, а между собой при помощи посредника, подают соответствующее заявление в ближайший офис НАДЦБ (N ASD). При этом особый интерес представляет возможность рассмотрения при помощи посредника абсолютно любых споров, даже тех из них, которые не могут быть рассмотрены Арбитражным судом США. Далее, после принятия заявления, посредник выбирается сторонами из списка, представляемого директором Посреднической структуры (Meditation) или по их желанию из другого источника. Если стороны не пожелают избрать посредника самостоятельно, он может быть назначен Директором посреднической структуры НАДЦБ <*>. -------------------------------- <*> Юрист. 2001. N 5. С. 37. Посредническое разрешение спора отличается от судебного традиционного варианта рассмотрения дел большим уровнем участия сторон в разрешении конфликта. Посредник совсем не похож на судью, выносящего решение по делу, потому что выносить решения - не его функция, этим нелегким трудом озадачены стороны. Задачей посредника является максимальное содействие заключению мирового соглашения между ними, пояснение слабых и сильных моментов, занимаемых сторонами позиций и осуществление иных действий, способствующих их примирению. При этом конфиденциальность процедуры посредничества настолько велика, что при ее осуществлении не ведется никакой процессуальной записи и никакая иная фиксация информации также не осуществляется. В случае же, если стороны придут к решению об отказе разрешения спора в порядке посредничества, все, что необходимо будет сделать для его прекращения, - это известить посредника о своем отказе от участия в разрешении спора. В этом случае стороны смогут обратить свой взор к традиционным формам судопроизводства или арбитражу. В настоящее время в США сложился обширный рынок услуг по примирению. В него входят фирмы, которые оказывают услуги по примирению в самых различных областях: отдел о расторжении брака до споров в области охраны окружающей среды. По инициативе юрисконсультов компаний, обеспокоенных чрезмерно большим размером издержек на суд, был создан Институт разрешения споров при Центре общественных ресурсов (Center for Public Resources (CPR) Institute for Dispute Resolution). Он дает консультации сторонам в выборе нейтральных третьих лиц, оказывающих услуги по урегулированию спора, осуществляет подготовку профессиональных посредников, информирует общественность о значении и содержании примирительных процедур, создает модельные правила для посредничества, мини-судов, примирительных процедур в нефтяном бизнесе, в области ценных бумаг. Многие американские компании принимают собственные ADR-программы, в которых устанавливают критерии выбора между судом и примирительными процедурами, а также учатся методике урегулирования споров, назначают ответственного координатора по примирительным процедурам. В коммерческие контракты включаются положения о многоуровневом механизме урегулирования споров, направленные на раннее распознавание потенциальных конфликтов и работу с ними. Также управленческие кадры активно принимают участие в примирительных процедурах. Принимаются меры по незамедлительному уведомлению другой стороны при возникновении признаков спора, осуществляется периодический пересмотр долгосрочных договоров для предупреждения руководства о возможностях возникновения споров. При этом принято подключать к работе со спорами правовой отдел компании не раньше, чем менеджеров. Еще одной разновидностью посредничества являются такие его формы, как "мини-суды" (mini-trials) - рассмотрение коммерческого спора комиссией из двух представителей высшего руководства компаний и нейтрального третьего лица, направленное на прояснение оптимальных условий примирения, независимое экспертное заключение, рекомендательное арбитражное и судебное решения при сокращенной процедуре разбирательства, а также различные гибридные формы, такие, как посредничество-арб