Закон о биржевой деятельности 98-00 гг

>2. Биржевыми брокерами являются независимые брокеры, а также физические лица - представители или работники брокерских фирм.

3. Организаторы биржевой торговли обязаны регистрировать биржевых брокеров.

4. Биржевые брокеры обязаны отвечать квалификационным требованиям, предъявляемым к ним Федеральной комиссией по биржевой деятельности и организатором биржевой торговли.

Статья 21. Учет биржевых сделок

1. Организатор биржевой торговли обязан организовать учет биржевых сделок и хранить данные такого учета не менее 3 лет.

2. Биржевые посредники обязаны вести учет биржевых сделок, совершенных за счет клиента и хранить данные такого учета не менее 3 лет.

3. Организатор биржевой торговли и биржевые посредники обязаны предоставлять данные учета по требованию Федеральной комиссии по биржевой деятельности.

Статья 22. Биржевой сбор

1. Организатор биржевой торговли в целях финансового обеспечения своей деятельности имеет право устанавливать биржевой сбор. Биржевой сбор является обязательным платежом, совершаемым участниками биржевой торговли.

2. Биржевой сбор, по усмотрению организатора биржевой торговли, может устанавливаться в виде доли от цены биржевого товара, являющегося предметом биржевой сделки; фиксированной платы за единицу биржевого товара, являющегося

предметом сделки; фиксированной платы за право совершения участниками биржевой торговли тех или иных действий, включая целевые и иные взносы. Биржевой сбор может также устанавливаться как совокупность разных форм платежей.

3. Виды, размер и порядок исчисления и уплаты биржевого сбора должны быть указаны в правилах биржевой торговли.

Статья 23. Расчетное обслуживание биржевой торговли
.

1. Расчетным обслуживанием признается:

· деятельность по учету обязательств участников биржевой торговли и их клиентов,

· зачету их обязательств (клирингу),

· осуществлению взаиморасчетов между ними,

· обеспечению финансовых гарантий биржевой торговли,

· обеспечению расчетно-кассового обслуживания,

· иная деятельность, связанная с учетом обязательств участников биржевой торговли и их клиентов и расчетам по ним. Расчетное обслуживание биржевой торговли осуществляется в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом или по решению организатора биржевой торговли.

Виды и порядок расчетного обслуживания определяются организатором биржевой торговли и должны быть указаны в правилах биржевой торговли.

2. Расчетное обслуживание биржевой торговли осуществляется биржевыми расчетными палатами, а также расчетными (клиринговыми) членами в случае, если они предусмотрены в структуре биржевой расчетной палаты.

3. Расчетным (клиринговым) членом биржевой расчетной палаты признается коммерческая организация, ведущая деятельность по проведению зачета обязательств своих клиентов, возникающих в результате биржевой торговли (клиринга), а также обеспечению финансовых гарантий биржевой торговли. Права и обязанности расчетных (клиринговых) членов устанавливаются биржевой расчетной палатой и/или организатором биржевой торговли.

4. Биржевой расчетной палатой признается:

подразделение организатора биржевой торговли, осуществляющее расчетное обслуживание;

· простое товарищество организаторов биржевой торговли и/или биржевых расчетных (клиринговых) членов, и/или участников биржевой торговли, и/или кредитных организаций;

· хозяйственное товарищество или общество, а также некоммерческое партнерство, основной деятельностью которых является расчетное обслуживание биржевой торговли;

· кредитная организация, основной деятельностью которой является расчетное обслуживание биржевой торговли;

· иные кредитные организации, заключившие договор с организатором биржевой торговли на расчетное обслуживание.

5. Биржевая расчетная палата совместно с организатором биржевой торговли определяют условия расчетного обслуживания, обязательные для всех расчетных (клиринговых) членов, участников биржевой торговли и их клиентов. Факт регистрации организатором биржевой торговли участника биржевой торговли и факт заключения договора о биржевом посредничестве признается согласием участника биржевой торговли и его клиентов на зачет обязательств.

6. Биржевой расчетной палате независимо от формы ее создания в целях сохранности страховых взносов открываются счета в учреждениях Центрального банка Российской Федерации. В случае, когда биржевая расчетная палата создана не в форме кредитной организации, счета открываются ей в порядке и на условиях, установленных совместно Центральным банком Российской Федерации и Федеральной комиссией по биржевой деятельности РФ.

Статья 24. Гарантии биржевой торговли.

1. Организатор биржевой торговли, ее участники и биржевая расчетная палата в целях обеспечения совершения и исполнения биржевых сделок используют систему гарантий, предусмотренную правилами биржевой торговли.

2. Организатор биржевой торговли обязан обеспечить административные и финансовые гарантии. Участники биржевой торговли и биржевая расчетная палат участвуют в обеспечении финансовых гарантий.

3. Административные гарантии обеспечиваются организатором биржевой торговли путем надзора и контроля за соблюдением правил биржевой торговли, применением дисциплинарных и экономических санкций за их нарушение. Финансовые гарантии обеспечиваются организатором биржевой торговли, ее участниками и биржевой расчетной палатой путем страхования финансовых рисков, возникающих в процессе биржевой торговли. Организатор биржевой торговли и биржевая расчетная палата имеют право определять, а участники биржевой торговли и их клиенты обязаны вносить страховые взносы. В целях страхования ценовых изменений организатор биржевой торговли совместно с обслуживающей его биржевой расчетной палатой может устанавливать начальную маржу, которую обязаны вносить все участники биржевой торговли и их клиенты. В целях страхования риска невнесения начальной маржи организатор биржевой торговли совместно с обслуживающей его биржевой расчетной палатой может устанавливать гарантийные взносы, которые обязаны вносить все участники биржевой торговли и их клиенты. Для страхования рисков исполнения биржевых сделок участники биржевой торговли и их клиенты вносят по требованию организатора биржевой торговли и обслуживающей его биржевой расчетной палаты вариационную маржу при повышении рисков и получают вариационную маржу при снижении рисков. Биржевым складом признается любая организация, гарантирующая исполнение обязательств по биржевым сделкам в натуре. Организация, выступающая в роли биржевого склада, действует на основании письменного договора с организатором биржевой торговли, за исключением случаев, когда функции биржевого склада исполняет сам организатор биржевой торговли. Перечень биржевых складов указывается в правилах биржевой торговли. Деятельность организатора биржевой торговли, ее участников, биржевой расчетной палаты по страхованию финансовых рисков, возникающих в процессе биржевой торговли, не признается страховой в смысле законодательства о страховой деятельности и не подлежит лицензированию.

4. Риск неисполнения поставки биржевого товара по биржевым сделкам может обеспечиваться как организатором биржевой торговли путем формирования за счет

собственных средств и средств участников биржевой торговли страховых фондов, так и биржевым складом.

5. В целях страхования рисков потери страховых взносов организатор биржевой торговли обязан создавать страховые (резервные) фонды, размещая их в форме ликвидных активов, максимально защищенных от потерь.

6. В случае, когда на бирже, в отделе (секции) биржевых товаров организован оборот стандартных контрактов, организатор биржевой торговли обязан организовать расчетное обслуживание биржевых сделок со стандартными контрактами и регламентировать распределение ответственности биржевой расчетной палаты, ее расчетных (клиринговых) членов, организатора биржевой торговли, участников биржевой торговли и их клиентов.

Статья 25. Разрешение споров в биржевой торговле.

1. Споры между организатором биржевой торговли, участниками биржевой торговли, их клиентами и биржевой расчетной палатой (в случаях, когда она является юридическим лицом), связанные с биржевой деятельностью и торговлей, разрешаются в судах, арбитражных или третейских судах.

2. Арбитражной комиссией при бирже (биржевой арбитражной комиссией) признается постоянно действующий третейский суд, созданный биржей.

3. Арбитражная комиссия при бирже (биржевая арбитражная комиссия) осуществляет правосудие путем разрешения экономических споров и иных дел, отнесенных к ее компетенции законодательством о третейских судах и положением об арбитражной комиссии при бирже (биржевой арбитражной комиссии).

4. Положение об арбитражной комиссии при бирже (биржевой арбитражной комиссии), ее регламент, положение об арбитражных сборах, расходах и издержках сторон, список арбитров, положение об их гонорарах и другие документы, устанавливающие процедуру рассмотрения споров арбитражной комиссией при бирже (биржевой арбитражной комиссией) определяются биржей и соответствующим законодательством о третейских судах.

5. В случае, когда биржей создана арбитражная комиссия при ней (биржевая арбитражная комиссия), биржа вправе включить в правила биржевой торговли специальный пункт (арбитражную оговорку) о разрешении предусмотренных пунктом 1 настоящей статьи споров в арбитражной комиссии при бирже (биржевой арбитражной комиссии). При этом факт регистрации организатором биржевой торговли участника биржевой торговли и факт заключения договора о биржевом посредничестве признается соглашением о передаче спора арбитражной комиссии при бирже (биржевой арбитражной комиссии).

Статья 26. Ограничение инсайдерской деятельности

1. Инсайдерской информацией в целях настоящего Федерального закона признается не являющаяся общедоступной информация, которой обладают должностные лица органов государственной власти, государственных органов, органов местного самоуправления и юридических лиц в силу своих должностных возможностей.

2. Инсайдерской деятельностью в целях настоящего Федерального закона признается деятельность с использованием инсайдерской информации.

3. Участникам биржевой торговли и их клиентам запрещается использовать инсайдерскую информацию при совершении биржевых сделок.

4. Сделка, совершенная с использованием инсайдерской информации является оспоримой и может быть признана судом недействительной по иску стороны, считающей свои права нарушенными в результате инсайдерской деятельности.

РАЗДЕЛ 5. ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ БИРЖЕВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Статья 27. Лицензирование биржевой деятельности

1. Организаторы биржевой торговли осуществляют деятельность по организации и регулированию биржевой торговли на основании биржевой лицензии.

2. Биржевые посредники и трейдеры совершают биржевые сделки со стандартными контрактами (фьючерсные и опционные сделки) на основании брокерской лицензии.

3. Биржевые расчетные палаты, их расчетные (клиринговые) члены осуществляют деятельность по расчетному обслуживанию на основании расчетной лицензии.

4. Выдача, продление срока действия, приостановка действия и аннулирование лицензий, предусмотренных пунктами 1, 2, 3 настоящей статьи производится Федеральной комиссией по биржевой деятельности.

5. Федеральная комиссия по биржевой деятельности может делегировать свои полномочия по лицензированию биржевой деятельности биржевым объединениям, союзам и гильдиям.

6. Федеральная комиссия по биржевой деятельности, а также соответствующие биржевые объединения и гильдии обязаны предоставлять информацию о действующих и аннулированных биржевых, брокерских и расчетных лицензиях любому лицу.

7. Условия и порядок выдачи, продления срока действия, приостановления действия и аннулирования лицензий, основания приостановления действия и аннулирования лицензий, а также порядок переоформления и регистрации выданных лицензий устанавливаются Федеральной комиссией по биржевой деятельности.

Статья 28. Федеральная Комиссия по биржевой деятельности Российской Федерации

1. Федеральная комиссия по биржевой деятельности Российской Федерации (далее именуется - Федеральная комиссия) является федеральным государственным органом при Государственном комитете Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур, осуществляющим регулирование биржевой деятельности и контроль за соблюдением настоящего Федерального закона организаторами биржевой торговли, участниками биржевой торговли и их клиентами, а также биржевыми расчетными палатами.

2. Федеральная комиссия создается на основании настоящего Федерального закона, действует в соответствии с Положением о ней, утверждаемым Правительством Российской Федерации и подотчетна Правительству Российской Федерации.

Статья 29. Состав, структура и обеспечение деятельности Федеральной комиссии.

1. Федеральная комиссия является коллегиальным органом, который состоит из 21 члена, включая председателя, двух его заместителей и секретаря Федеральной комиссии. Срок полномочий членов Федеральной комиссии - 5 лет. Председатель Федеральной комиссии назначается Правительством Российской Федерации по представлению Государственного комитета Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур. Правительство Российской Федерации может досрочно освободить председателя Федеральной комиссии от занимаемой должности без вывода его из состава членов Федеральной комиссии. Члены Федеральной комиссии назначаются Правительством Российской Федерации. Должности председателя, заместителя председателя и Секретаря Федеральной комиссии являются государственными должностями и замещаются в установленном порядке. Четыре члена Федеральной комиссии являются представителями Министерства экономики РФ, Министерства финансов РФ, ГКАП РФ и Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг РФ;

один - представителем Банка России;

два - представителями палат Федерального собрания;

пять - представителями организаторов биржевой торговли, биржевых союзов и объединений;

пять - представителями биржевых гильдий и независимых экспертов в области биржевой деятельности.

Работа в Федеральной комиссии представителей государственных органов и других организаций, указанных в настоящей статье, осуществляется на безвозмездной основе.

2. Функции региональных отделений Федеральной комиссии исполняют территориальные управления ГКАП РФ.

3. Федеральная комиссия самостоятельно утверждает регламент своей работы. Деятельность Федеральной комиссии обеспечивается ее рабочим аппаратом - исполнительной дирекцией Федеральной комиссии, входящей в рабочий аппарат ГКАП РФ. Расходы, связанные с деятельностью Федеральной комиссии осуществляются за счет средств федерального бюджета, направляемых на содержание ГКАП РФ. Федеральная комиссия является юридическим лицом по законодательству Российской Федерации, имеет печать с изображением Государственного герба Российской Федерации и своим наименованием.

Федеральная комиссия имеет расчетный счет и иные счета, включая валютный.

Место нахождения Федеральной комиссии - город Москва.

4. В целях контроля за деятельностью организатора биржевой торговли Федеральной комиссией может назначаться государственный комиссар на биржу или в отдел (секцию) биржевых товаров. Государственный комиссар действует на основании Положения, утверждаемом Федеральной комиссией.

Государственный комиссар вправе:

присутствовать на биржевых торгах;

участвовать в общих собраниях членов биржи и общих собраниях членов отдела (секции) биржевых товаров с правом совещательного голоса; знакомиться с информацией о деятельности биржи, отдела (секции) биржевых товаров, включая протоколы собраний и заседаний органов управления биржи и отдела (секции) биржевых товаров, их решений, в том числе и конфиденциального характера; вносить предложения и делать представления

руководству биржи, отдела (секции) биржевых товаров; вносить предложения в Федеральную комиссию; осуществлять контроль за исполнением организатором биржевой торговли решений Федеральной комиссии. Государственный комиссар не вправе принимать решения, обязательные к исполнению организатором биржевой торговли.

Статья 30. Функции Федеральной комиссии.

Федеральная комиссия:

1. разрабатывает основные направления развития биржевой деятельности и координирует деятельность органов государственной власти и государственных органов по вопросам регулирования биржевой деятельности;

2. разрабатывает и утверждает единые требования к правилам осуществления биржевой деятельности;

3. устанавливает порядок лицензирования биржевой деятельности, а также выдает лицензии, продлевает срок действия, приостанавливает действие лицензий и аннулирует лицензии, предусмотренные статьей 27 настоящего Федерального закона;

4. делегирует свои полномочия по лицензированию биржевым объединениям и гильдиям и осуществляет контроль за лицензированием;

5. устанавливает квалификационные требования к участникам биржевой деятельности, а в случаях, когда таковыми являются организации - также и к работникам этих организаций;

6. регистрирует стандартные контракты, принятые к обращению организаторами биржевой торговли;

7. разрабатывает и устанавливает совместно с Центральным банком Российской Федерации порядок и условия открытия счетов биржевым расчетным палатом, не являющимся кредитными организациями;

8. контролирует соблюдение настоящего Федерального закона, а также других актов и нормативных документов, предусмотренных в п.1 статьи 1 настоящего Федерального закона;

9. устанавливает перечень нарушений и грубых нарушений настоящего Федерального закона и указанных в п.1 статьи 1 настоящего Федерального закона актов и документов, за которые в отношении нарушителей Федеральной комиссией подаются заявления в суд о ликвидации юридического лица (лишении гражданина статуса индивидуального предпринимателя);

10. организует исследования по вопросам биржевой деятельности;

11. разрабатывает, проводит экспертизу проектов законодательных и иных нормативных актов, связанных с вопросами регулирования биржевой деятельности и контроля за соблюдением законодательных и нормативных актов по законодательству о биржевой деятельности;

12. разрабатывает методические рекомендации по практике применения законодательства и нормативных актов о биржевой деятельности;

13. рассматривает заявления о нарушении настоящего Федерального закона;

14. обращается в суды с заявлениями и исками о применении к нарушителям установленных законодательством санкций, о признании недействительными сделок, совершенных юридическим лицом либо индивидуальным предпринимателем, не имеющим соответствующей лицензии на биржевую деятельность, а также ликвидации юридического лица либо лишении статуса индивидуального предпринимателя гражданина, ведущего биржевую деятельность без соответствующей лицензии.

Статья 31. Полномочия Федеральной комиссии.

Федеральная комиссия вправе:

1. отказать в выдаче, продлении срока действия лицензий, приостановить действие лицензий и аннулировать лицензии, предусмотренные статьей 27 настоящего Федерального закона, в случаях несоблюдения заявителем требований, предъявляемых к организатору, участникам биржевой торговли, биржевой расчетной палате и расчетным (клиринговым) членам настоящим Федеральным законом, Гражданским кодексом РФ, иными законами, а также нарушения им требований настоящего Федерального закона.

2. делегировать полномочия по лицензированию биржевым союзам и гильдиям;

3. устанавливать обязательные для организатора, участников биржевой деятельности, биржевой расчетной палаты и расчетных (клиринговых) членов нормативы и показатели (в том числе, достаточности средств), обеспечивающие финансовые гарантии, предусмотренные статьей 24 настоящего Федерального закона;

4. квалифицировать документы на предмет признания их стандартными контрактами в целях настоящего Федерального закона; требовать организации их обращения в рамках биржевой торговли, а также признавать лиц, организующих обращение стандартными контрактами, организаторами биржевой торговли;

5. устанавливать ограничения на деятельность биржевых расчетных палат;

6. организовывать или совместно с соответствующими органами проводить проверки деятельности организатора, участника биржевой торговли, биржевой расчетной палаты и расчетного (клирингового) члена, назначать или отзывать государственных комиссаров на биржу, в отдел (секцию) биржевых товаров;

7. направлять участникам биржевой деятельности предписания об отмене или изменении положений их учредительных документов, правил биржевой торговли, решений их органов управления, нарушающих действующее законодательство, а также предписания о прекращение деятельности, противоречащей законодательству;

8. требовать от участников биржевой деятельности представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в ведение Федеральной комиссии;

9. направлять материалы в правоохранительные органы и обращаться с заявлениями и исками в суды по вопросам, отнесенным в ведение Федеральной комиссии;

10. применять административные взыскания и иные меры ответственности;

11. сообщать в средства массовой информации о правилах биржевой торговли и рисках участников биржевой торговли и их клиентов, вытекающих из этих правил.

Статья 32. Ответственность за нарушение настоящего Федерального закона.

1. Лица, нарушившие требования настоящего Федерального закона, а также актов и документов, указанных в п.1 статьи 1 настоящего Федерального закона, несут ответственность в порядке и случаях, предусмотренных гражданским, административным и уголовным законодательством Российской Федерации, а также настоящим Федеральным законом.

2. В отношении юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих биржевую деятельность без предусмотренных в статье 27 настоящего Федерального закона лицензий Федеральная комиссия:

- принимает меры по приостановке безлицензионной деятельности;

- публикует в средствах массовой информации сведения о факте безлицензионной деятельности участника биржевой деятельности;

- письменно извещает нарушителей о необходимости получения лицензии, а также устанавливает для этого сроки;

- налагает штраф в 300-кратном минимальном размере оплаты труда;

- обращается с иском в арбитражный суд о взыскании в доход государства доходов, полученных в результате безлицензионной деятельности;

- обращается с иском в арбитражный суд о ликвидации юридического лица (лишении статуса индивидуального предпринимателя гражданина), осуществляющего биржевую деятельность без соответствующей лицензии.

К лицам, нарушившим настоящий Федеральный закон, а также указанные в п.1 ст.1 настоящего Федерального закона акты и документы, Федеральная комиссия применяет административное взыскание в виде штрафа в случаях:

- использования юридическими лицами в их наименовании и(или) рекламе слова "биржа" без соответствующей лицензии - в 300-кратном минимальном размере оплаты труда;

- нарушения устава биржи или устава (положения) отдела (секции) биржевых товаров и правил биржевой торговли - в 250-кратном минимальном размере оплаты труда;

- неисполнения каждого из предписаний Федеральной комиссии, предусмотренных статьей 30 настоящего Федерального закона - в 250-кратном минимальном размере оплаты труда;

- допуска к обращению в биржевой торговле валютных ценностей и ценных бумаг - в 250-кратном минимальном размере оплаты труда;

- использования или передачи должностными лицами инсайдерской информации - в 250-кратном минимальном размере оплаты труда;

- нарушения установленного организатором биржевой торговли порядка контроля над процессом ценообразования - в 100-кратном минимальном размере оплаты труда;

- нарушения порядка информирования о предстоящих биржевых торгах и биржевых сделках предшествующих биржевых торгов - в 25-кратном минимальном размере оплаты труда;

- непредставления участниками биржевой деятельности в Федеральную комиссию запрашиваемых ею документов в соответствии со ст.30 настоящего Федерального закона в недельный срок - в 25-кратном минимальном размере оплаты труда.

Штрафы, налагаемые Федеральной комиссией, взыскиваются в Федеральный бюджет. Двадцать пять процентов суммы взыскания штрафов после поступления в Федеральный бюджет направляются на счет Федеральной комиссии.

3. В отношении должностных лиц, использующих или передающих инсайдерскую информацию из корыстной или иной личной заинтересованности Федеральной комиссией

направляются материалы в правоохранительные органы.

4. В отношении юридических лиц и индивидуальных предпринимателей неоднократно или грубо нарушивших настоящий Федеральный закон, а также указанные в п.1 статьи 1 настоящего Федерального закона акты и документы, Федеральная комиссия обращается в суд с исками и заявлениями о ликвидации юридического лица (лишении гражданина статуса индивидуального предпринимателя).

5. Документы, полученные Федеральной комиссией в соответствии с п.8) ст.30 настоящего Федерального закона, и содержащаяся в них информация, являются конфиденциальными и не подлежат оглашению без согласия участников биржевой деятельности, предоставивших такие документы. Федеральной комиссии, ее членам, должностным лицам и работникам запрещается разглашать информацию об участниках биржевой деятельности, содержащую их коммерческую тайну.

Статья 33. Гарантия самоуправления организатора биржевой торговли.

1. Вмешательство органов государственной власти, государственных органов и органов местного самоуправления в деятельность организатора биржевой торговли по организации и регулированию биржевой торговли, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Федеральным законом и другими законами, не допускается.

2. Решения органов государственной власти, государственных органов и органов местного самоуправления, имеющие следствием неисполнение, частичное неисполнение биржевых сделок и/или нанесение ущерба сторонам биржевых сделок, признаются незаконными.

3. Ущерб, нанесенный действиями этих органов, возмещается в полном объеме, включая упущенную выгоду, из соответствующих бюджетов.